第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務
一、資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類
資產(chǎn)管理業(yè)務的含義
資產(chǎn)管理業(yè)務的種類
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
二、資產(chǎn)管理業(yè)務的管理
資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則
資產(chǎn)管理業(yè)務的運作管理（重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應重點記憶）
證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范
（三）資產(chǎn)管理業(yè)務資格（重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應重點記憶）
（四）設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
（五）集合資產(chǎn)管理計劃說明書
（六）資產(chǎn)管理合同
（七）資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為（重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶）
（八）客戶資產(chǎn)托管
（九）資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司及客戶的權(quán)利與義務
三、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及其控制
（一）資產(chǎn)管理業(yè)務的風險
法律風險
市場風險
經(jīng)營風險
管理風險
（二）資產(chǎn)管理業(yè)務風險的控制
四、資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
監(jiān)管措施
一、資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類
資產(chǎn)管理業(yè)務的含義
資產(chǎn)管理業(yè)務的種類
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
二、資產(chǎn)管理業(yè)務的管理
資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則
資產(chǎn)管理業(yè)務的運作管理（重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應重點記憶）
證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范
（三）資產(chǎn)管理業(yè)務資格（重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應重點記憶）
（四）設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
（五）集合資產(chǎn)管理計劃說明書
（六）資產(chǎn)管理合同
（七）資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為（重點掌握，重要知識點與考點，請同學們加強理解和記憶）
（八）客戶資產(chǎn)托管
（九）資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司及客戶的權(quán)利與義務
三、資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及其控制
（一）資產(chǎn)管理業(yè)務的風險
法律風險
市場風險
經(jīng)營風險
管理風險
（二）資產(chǎn)管理業(yè)務風險的控制
四、資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
監(jiān)管措施