第十六講 布坎南公共選擇理論
一、布坎南生平與著述
當代美國經(jīng)濟學(xué)家，1986年諾貝爾經(jīng)經(jīng)濟學(xué)獎獲得者，大學(xué)教授；
主要貢獻在于對政治決策與公共經(jīng)濟理論的貢獻；
代表性著作：
《財政理論與政治經(jīng)濟學(xué)》，1960；
〈對贊同的計算〉（又譯為〈同意的計算〉），1962，與塔洛克合
〈成本與選擇〉，1969；
〈公共選擇論：經(jīng)濟學(xué)的政治運用〉，1972，與R·托里森合著；
〈自由的限度：在無政府主義狀態(tài)和極權(quán)主義國家之間〉，1975；
〈民主過程中的公共財政〉，1976；
〈民主政治的赤字財政：凱恩斯爵士的政治遺產(chǎn)〉，1977；
〈政治活動的經(jīng)濟學(xué)〉，1978；
〈俱樂經(jīng)濟理論〉，論文，1965；
〈自由、市場與國家〉，1986；
二、公共選擇理論的主要內(nèi)容與觀點
（一）公共選擇理論界定
1、廣義的解釋：
（1）作為經(jīng)濟學(xué)理論的一個重要流派
公共選擇可以界定為對非市場決策的經(jīng)濟學(xué)研究，或者說，是將經(jīng)濟學(xué)的方法應(yīng)用于政治科學(xué)（丹尼斯· 穆勒）。
（2）公共選擇的主題：是政治科學(xué)的主題：
國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治學(xué)、官方政治學(xué)等
（3）公共選擇的方法論：經(jīng)濟學(xué)的方法論
把政治過程看成交易過程。
布坎南：公共選擇一種對政治的看法，它是在把經(jīng)濟學(xué)家的工具和方法擴大應(yīng)用于集體的或非市場的決策的過程中產(chǎn)生的。
被認為是最名符其實的政治經(jīng)濟學(xué)。
2、狹義的解釋：
作為公共行政學(xué)的一個流派，它將公共選擇的方法應(yīng)用于公共行政管理領(lǐng)域，分析政治家、官僚和投票人的行為。
其關(guān)注的重點是政府的管理活動及各個領(lǐng)域公共政策的制定和執(zhí)行。
由于公共選擇學(xué)派將各級行政機關(guān)統(tǒng)稱為官僚機構(gòu)，公共選擇理論也被稱為官僚經(jīng)濟學(xué)。
（二）公共選擇方法論（研究政治的經(jīng)濟學(xué)方法）
1、方法上的個人主義 利益的重合度
A、以個人為中心的分析視角
不把社會、國家、企業(yè)、政黨、法院等等當作集合性的整體來加以研究，而是力圖打開這些黑箱，直接分析其中的個人行為。
B、微觀經(jīng)濟學(xué)的邊際分析方法
個人選擇行為的依據(jù)或標準：要求邊際收益大于邊際成本；
公共選擇所探討的基本問題：一個政府機構(gòu)的代理人在某一事項上增加（或減少）投入所帶來的凈收益（或凈損失），與同樣投入在其他事項上所可能帶來的凈收益（凈損失）相比，是多還是少。
C、與經(jīng)濟學(xué)上個人主義方法的區(qū)別：
個人在選擇或決策時不是孤立的，會受制度環(huán)境的影響；
方法論上的個人主義并不限定個人選擇所追求的目標是什么，既可以是利已主義的，也可以是利他主義的；
個人選擇方案與選擇的結(jié)果是有區(qū)別的，個人只能作出方案選擇，但不能選擇總體結(jié)果，總體結(jié)果是個人選擇不經(jīng)意的結(jié)果。 群體博弈結(jié)果
2、經(jīng)濟理性人原則與利已主義本性
A、公共選擇理論的基本行為假定：經(jīng)濟理性人假定
古典經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟理性人假定：人是一個自私的、理性的功利化者。
公共選擇理論將古典經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟理性人假定擴展到人類行為的所有領(lǐng)域：從而填平了消費者行為理論、生產(chǎn)理論、廠商理論與政治、法律理論之間的鴻溝。
個人是在一定約束條件下追求效用的化者。無論這個人是政府官員、法官，還是生產(chǎn)廠商或消費者。
追求個人物質(zhì)利益滿足的利已主義是個人行為的首要因素：
B、理性受限
理性個人的效用化行為受到自身能力的限制（有限理性），個人受其理性與正交易費用的限制，其行為與化目標并不總是保持一致；
政治活動較之經(jīng)濟活動更具不確定性，有時難以做到行為理性；
人們在政治活動中對活動結(jié)果承擔的責任相對要輕，這導(dǎo)致共個人往往不太進行理性的比較計算；
C、新經(jīng)濟人觀：經(jīng)濟理性人假設(shè)并不總意味著人是利已主義或一味追求個人經(jīng)濟利益
政治活動中人們所追求的效用，可以是商品、收入、財富、社會地位、權(quán)利等利已主義因素，也可以是慈善、友誼、和平、社會進步等精神因素和利他主義因素。
即：理性假設(shè)只是說利已主義因素或個人物質(zhì)利益是值得追求的，但并不完全否定利他主義的存在。利已主義和利他主義兩個因素都有可能實現(xiàn)個人效用的化；
因此，公共選擇理論中的經(jīng)濟人是新經(jīng)濟人，并非美國學(xué)者凡布倫所指責的那種追求個人經(jīng)濟利益的潔白無暇的經(jīng)濟人
3、政治的交換過程性質(zhì)：交易經(jīng)濟學(xué)方法
（1）政治是一種在解決利益沖突時進行交易而達到協(xié)議的過程：
A、市場制度中的兩人交易為簡單交易，兩人以上的交易為復(fù)雜交易：
一旦市場交易中出現(xiàn)第三方或交易使第三方受益或受損，交易各方要么難以達成一致同意，要么帶來較高交易成本，因此人們通過市場進行的活動就只能滿足其一部分的目標，而另一部分目的必須通過政治活動而達成；
B、政治的功能就在于建立起人們都能遵守的規(guī)則以協(xié)調(diào)沖突。
民主政治活動中的個人活動也具有交換的性質(zhì)，人們在自愿交換的基礎(chǔ)上，在政治活動中達成協(xié)議、協(xié)調(diào)沖突、制定規(guī)則；
C、政治交易過程也存在著權(quán)力與強制，但它們以自愿交換為前提，是人們在立憲階段一致同意賦予政治的，其目的是為了促進自愿交換。
（2）政治交易過程：
公民投票者：需要：政治家與官僚的服務(wù)； 給出：選票；
政治家：需要：權(quán)力、地位、薪俸；提供：政策制定、監(jiān)督；
官僚：需要：權(quán)力、地位、授權(quán)、薪俸；提供：公共服務(wù)；
（三）將公共選擇方法應(yīng)用于政治過程的分析
1、公共選擇學(xué)派的投票理論
2、公共選擇學(xué)派的官僚理論——政府失敗說
（1）官僚是經(jīng)濟人，與民眾間是交易關(guān)系
官僚是追求個人利益或效用化的經(jīng)濟人，其目標不是公共利益或機構(gòu)效率，而是個人效用。
作為政治家或官員的個體，他們在政治市場上追求著自己的效用：權(quán)力、地位、待遇、名譽等，而把公共利益放在次要的地位。
官僚與民眾之間實質(zhì)上交易關(guān)系：
民眾以納稅的方式賦予官僚尊嚴和體面的生活；
官僚利用自身的資源為民眾公共利益服務(wù)；
官僚是民眾雇傭來為民眾服務(wù)的。
（2）政府會失敗：
A、政府的失敗：國家或政府的活動并不總是像應(yīng)該的那樣有效或像理論上所說的能夠做到那樣有效：政府的政策往往并不符合彌補市場不足這一目標。 符合的條件性
B、政府失敗的主要表現(xiàn)形式：政府政策與政府工作機構(gòu)低效率
政府政策低效率：即所招待的政策不是的政策，并不能確保資源的配置；
（3）政府失敗-政府政策低效率的原因
A、主觀原因：
政策部門的政治家們有意無意為自身的經(jīng)濟人動機所左右，對公共利益的理解有偏差；
由于自利動機的存在，政治家們也不傾向于為限度地增時共同利益而服務(wù)，而是依據(jù)自己獲得的信息和個人效用化原則來決策
B、外部原因：
缺乏一種確保任何處于某一特權(quán)地位時均不能過多牟取私利的約束機制來制約政府行為方式。 需要成本付出太小 風險過小 變革成本太大
（4）政府失敗-政府機構(gòu)低效率的原因
A、缺乏競爭機制； 壟斷 非正式關(guān)系
B、缺乏降低成本的激勵機制；
C、政府機構(gòu)自我膨脹；
D、監(jiān)督信息不完備；不對稱
E、政府的尋租行為；
（5）補救政府失敗的政策建議：約束
從現(xiàn)行體制上尋找原因，從制度創(chuàng)新上尋找對策，重建基本的憲法規(guī)則，通過新的憲法規(guī)則來約束政府的權(quán)力：
A、創(chuàng)立一種新的政治技術(shù)，提高社會民主程度；
B、在公共部門恢復(fù)自由競爭，改善官僚體制的運轉(zhuǎn)效率；
C、改革稅賦制度，約束政府權(quán)力；
三、簡評
1、巨大的貢獻性與意義：一場經(jīng)濟學(xué)分析方法的革命：
將傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的微觀理論擴展和應(yīng)用到對政治制度、行政和利益組織的研究中，從而創(chuàng)造出一種關(guān)于政治系統(tǒng)中不同成員實際上如何運作的內(nèi)部邏輯一致的實證性理論；
改變了經(jīng)濟學(xué)家們關(guān)對經(jīng)濟政策諸要件的認識，使許多政治現(xiàn)象很容易得到解釋；
為揭示經(jīng)濟和政治決策的基礎(chǔ)作出了重要貢獻。
2、對我國行政改革的啟發(fā)與喻意
（1）承認 經(jīng)濟人傾向，通過好的制度設(shè)計來取代對好人政治的期求；
引入競爭機制；
政府行為法制化；
健全和完善監(jiān)督機制
（2）承認經(jīng)濟人傾向，對其加以合理利用與引導(dǎo)；
（3）承認政府的認知和行為能力有限，謹慎界定我國政府的職能，減少政府的干預(yù)范圍以減少尋租行為的發(fā)生； 減少機會；
四大領(lǐng)域容易發(fā)生尋租行為（政府定價，政府特許權(quán)，關(guān)稅與進口配額，政府采購）。
一、布坎南生平與著述
當代美國經(jīng)濟學(xué)家，1986年諾貝爾經(jīng)經(jīng)濟學(xué)獎獲得者，大學(xué)教授；
主要貢獻在于對政治決策與公共經(jīng)濟理論的貢獻；
代表性著作：
《財政理論與政治經(jīng)濟學(xué)》，1960；
〈對贊同的計算〉（又譯為〈同意的計算〉），1962，與塔洛克合
〈成本與選擇〉，1969；
〈公共選擇論：經(jīng)濟學(xué)的政治運用〉，1972，與R·托里森合著；
〈自由的限度：在無政府主義狀態(tài)和極權(quán)主義國家之間〉，1975；
〈民主過程中的公共財政〉，1976；
〈民主政治的赤字財政：凱恩斯爵士的政治遺產(chǎn)〉，1977；
〈政治活動的經(jīng)濟學(xué)〉，1978；
〈俱樂經(jīng)濟理論〉，論文，1965；
〈自由、市場與國家〉，1986；
二、公共選擇理論的主要內(nèi)容與觀點
（一）公共選擇理論界定
1、廣義的解釋：
（1）作為經(jīng)濟學(xué)理論的一個重要流派
公共選擇可以界定為對非市場決策的經(jīng)濟學(xué)研究，或者說，是將經(jīng)濟學(xué)的方法應(yīng)用于政治科學(xué)（丹尼斯· 穆勒）。
（2）公共選擇的主題：是政治科學(xué)的主題：
國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、黨派政治學(xué)、官方政治學(xué)等
（3）公共選擇的方法論：經(jīng)濟學(xué)的方法論
把政治過程看成交易過程。
布坎南：公共選擇一種對政治的看法，它是在把經(jīng)濟學(xué)家的工具和方法擴大應(yīng)用于集體的或非市場的決策的過程中產(chǎn)生的。
被認為是最名符其實的政治經(jīng)濟學(xué)。
2、狹義的解釋：
作為公共行政學(xué)的一個流派，它將公共選擇的方法應(yīng)用于公共行政管理領(lǐng)域，分析政治家、官僚和投票人的行為。
其關(guān)注的重點是政府的管理活動及各個領(lǐng)域公共政策的制定和執(zhí)行。
由于公共選擇學(xué)派將各級行政機關(guān)統(tǒng)稱為官僚機構(gòu)，公共選擇理論也被稱為官僚經(jīng)濟學(xué)。
（二）公共選擇方法論（研究政治的經(jīng)濟學(xué)方法）
1、方法上的個人主義 利益的重合度
A、以個人為中心的分析視角
不把社會、國家、企業(yè)、政黨、法院等等當作集合性的整體來加以研究，而是力圖打開這些黑箱，直接分析其中的個人行為。
B、微觀經(jīng)濟學(xué)的邊際分析方法
個人選擇行為的依據(jù)或標準：要求邊際收益大于邊際成本；
公共選擇所探討的基本問題：一個政府機構(gòu)的代理人在某一事項上增加（或減少）投入所帶來的凈收益（或凈損失），與同樣投入在其他事項上所可能帶來的凈收益（凈損失）相比，是多還是少。
C、與經(jīng)濟學(xué)上個人主義方法的區(qū)別：
個人在選擇或決策時不是孤立的，會受制度環(huán)境的影響；
方法論上的個人主義并不限定個人選擇所追求的目標是什么，既可以是利已主義的，也可以是利他主義的；
個人選擇方案與選擇的結(jié)果是有區(qū)別的，個人只能作出方案選擇，但不能選擇總體結(jié)果，總體結(jié)果是個人選擇不經(jīng)意的結(jié)果。 群體博弈結(jié)果
2、經(jīng)濟理性人原則與利已主義本性
A、公共選擇理論的基本行為假定：經(jīng)濟理性人假定
古典經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟理性人假定：人是一個自私的、理性的功利化者。
公共選擇理論將古典經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟理性人假定擴展到人類行為的所有領(lǐng)域：從而填平了消費者行為理論、生產(chǎn)理論、廠商理論與政治、法律理論之間的鴻溝。
個人是在一定約束條件下追求效用的化者。無論這個人是政府官員、法官，還是生產(chǎn)廠商或消費者。
追求個人物質(zhì)利益滿足的利已主義是個人行為的首要因素：
B、理性受限
理性個人的效用化行為受到自身能力的限制（有限理性），個人受其理性與正交易費用的限制，其行為與化目標并不總是保持一致；
政治活動較之經(jīng)濟活動更具不確定性，有時難以做到行為理性；
人們在政治活動中對活動結(jié)果承擔的責任相對要輕，這導(dǎo)致共個人往往不太進行理性的比較計算；
C、新經(jīng)濟人觀：經(jīng)濟理性人假設(shè)并不總意味著人是利已主義或一味追求個人經(jīng)濟利益
政治活動中人們所追求的效用，可以是商品、收入、財富、社會地位、權(quán)利等利已主義因素，也可以是慈善、友誼、和平、社會進步等精神因素和利他主義因素。
即：理性假設(shè)只是說利已主義因素或個人物質(zhì)利益是值得追求的，但并不完全否定利他主義的存在。利已主義和利他主義兩個因素都有可能實現(xiàn)個人效用的化；
因此，公共選擇理論中的經(jīng)濟人是新經(jīng)濟人，并非美國學(xué)者凡布倫所指責的那種追求個人經(jīng)濟利益的潔白無暇的經(jīng)濟人
3、政治的交換過程性質(zhì)：交易經(jīng)濟學(xué)方法
（1）政治是一種在解決利益沖突時進行交易而達到協(xié)議的過程：
A、市場制度中的兩人交易為簡單交易，兩人以上的交易為復(fù)雜交易：
一旦市場交易中出現(xiàn)第三方或交易使第三方受益或受損，交易各方要么難以達成一致同意，要么帶來較高交易成本，因此人們通過市場進行的活動就只能滿足其一部分的目標，而另一部分目的必須通過政治活動而達成；
B、政治的功能就在于建立起人們都能遵守的規(guī)則以協(xié)調(diào)沖突。
民主政治活動中的個人活動也具有交換的性質(zhì)，人們在自愿交換的基礎(chǔ)上，在政治活動中達成協(xié)議、協(xié)調(diào)沖突、制定規(guī)則；
C、政治交易過程也存在著權(quán)力與強制，但它們以自愿交換為前提，是人們在立憲階段一致同意賦予政治的，其目的是為了促進自愿交換。
（2）政治交易過程：
公民投票者：需要：政治家與官僚的服務(wù)； 給出：選票；
政治家：需要：權(quán)力、地位、薪俸；提供：政策制定、監(jiān)督；
官僚：需要：權(quán)力、地位、授權(quán)、薪俸；提供：公共服務(wù)；
（三）將公共選擇方法應(yīng)用于政治過程的分析
1、公共選擇學(xué)派的投票理論
2、公共選擇學(xué)派的官僚理論——政府失敗說
（1）官僚是經(jīng)濟人，與民眾間是交易關(guān)系
官僚是追求個人利益或效用化的經(jīng)濟人，其目標不是公共利益或機構(gòu)效率，而是個人效用。
作為政治家或官員的個體，他們在政治市場上追求著自己的效用：權(quán)力、地位、待遇、名譽等，而把公共利益放在次要的地位。
官僚與民眾之間實質(zhì)上交易關(guān)系：
民眾以納稅的方式賦予官僚尊嚴和體面的生活；
官僚利用自身的資源為民眾公共利益服務(wù)；
官僚是民眾雇傭來為民眾服務(wù)的。
（2）政府會失敗：
A、政府的失敗：國家或政府的活動并不總是像應(yīng)該的那樣有效或像理論上所說的能夠做到那樣有效：政府的政策往往并不符合彌補市場不足這一目標。 符合的條件性
B、政府失敗的主要表現(xiàn)形式：政府政策與政府工作機構(gòu)低效率
政府政策低效率：即所招待的政策不是的政策，并不能確保資源的配置；
（3）政府失敗-政府政策低效率的原因
A、主觀原因：
政策部門的政治家們有意無意為自身的經(jīng)濟人動機所左右，對公共利益的理解有偏差；
由于自利動機的存在，政治家們也不傾向于為限度地增時共同利益而服務(wù)，而是依據(jù)自己獲得的信息和個人效用化原則來決策
B、外部原因：
缺乏一種確保任何處于某一特權(quán)地位時均不能過多牟取私利的約束機制來制約政府行為方式。 需要成本付出太小 風險過小 變革成本太大
（4）政府失敗-政府機構(gòu)低效率的原因
A、缺乏競爭機制； 壟斷 非正式關(guān)系
B、缺乏降低成本的激勵機制；
C、政府機構(gòu)自我膨脹；
D、監(jiān)督信息不完備；不對稱
E、政府的尋租行為；
（5）補救政府失敗的政策建議：約束
從現(xiàn)行體制上尋找原因，從制度創(chuàng)新上尋找對策，重建基本的憲法規(guī)則，通過新的憲法規(guī)則來約束政府的權(quán)力：
A、創(chuàng)立一種新的政治技術(shù)，提高社會民主程度；
B、在公共部門恢復(fù)自由競爭，改善官僚體制的運轉(zhuǎn)效率；
C、改革稅賦制度，約束政府權(quán)力；
三、簡評
1、巨大的貢獻性與意義：一場經(jīng)濟學(xué)分析方法的革命：
將傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的微觀理論擴展和應(yīng)用到對政治制度、行政和利益組織的研究中，從而創(chuàng)造出一種關(guān)于政治系統(tǒng)中不同成員實際上如何運作的內(nèi)部邏輯一致的實證性理論；
改變了經(jīng)濟學(xué)家們關(guān)對經(jīng)濟政策諸要件的認識，使許多政治現(xiàn)象很容易得到解釋；
為揭示經(jīng)濟和政治決策的基礎(chǔ)作出了重要貢獻。
2、對我國行政改革的啟發(fā)與喻意
（1）承認 經(jīng)濟人傾向，通過好的制度設(shè)計來取代對好人政治的期求；
引入競爭機制；
政府行為法制化；
健全和完善監(jiān)督機制
（2）承認經(jīng)濟人傾向，對其加以合理利用與引導(dǎo)；
（3）承認政府的認知和行為能力有限，謹慎界定我國政府的職能，減少政府的干預(yù)范圍以減少尋租行為的發(fā)生； 減少機會；
四大領(lǐng)域容易發(fā)生尋租行為（政府定價，政府特許權(quán)，關(guān)稅與進口配額，政府采購）。