1．證券公司代理客戶證券業(yè)務(wù)時，必須作出委托記錄
證券公司在代理客戶的證券業(yè)務(wù)時，客戶的委托方式有多種形式。傳統(tǒng)的委托形式是書面委托形式。對于這種形式，證券法規(guī)定應當使用統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，并要求證券公司應當置備這種買賣委托書，供委托人使用。這種委托書比較規(guī)范，上面載明了證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等必要的事項，規(guī)定使用這種委托書，能夠較好地保護廣大投資人的權(quán)益。
對于其他委托方式，證券法規(guī)定也都必須作出委托記錄。目前，證券委托方式更多的是通過電腦進行無紙委托，即客戶的委托指令直接輸入證券交易所電腦主機中并自動撮合交易。在委托指令輸入證券交易所的主機之前，都先在證券公司的電腦上存入記錄，以便計算傭金，并作為每日收盤后清算交割的對賬依據(jù)。
2．證券公司必須在規(guī)定的期限內(nèi)保存委托記錄
為了便于客戶查找委托記錄，同時，也為了便于監(jiān)督證券公司的是否履行了應盡的職責，是否有違法、違規(guī)的活動，證券法還規(guī)定，對于客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規(guī)定的期限，保存于證券公司。
證券公司在代理客戶的證券業(yè)務(wù)時，客戶的委托方式有多種形式。傳統(tǒng)的委托形式是書面委托形式。對于這種形式，證券法規(guī)定應當使用統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，并要求證券公司應當置備這種買賣委托書，供委托人使用。這種委托書比較規(guī)范，上面載明了證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等必要的事項，規(guī)定使用這種委托書，能夠較好地保護廣大投資人的權(quán)益。
對于其他委托方式，證券法規(guī)定也都必須作出委托記錄。目前，證券委托方式更多的是通過電腦進行無紙委托，即客戶的委托指令直接輸入證券交易所電腦主機中并自動撮合交易。在委托指令輸入證券交易所的主機之前，都先在證券公司的電腦上存入記錄，以便計算傭金，并作為每日收盤后清算交割的對賬依據(jù)。
2．證券公司必須在規(guī)定的期限內(nèi)保存委托記錄
為了便于客戶查找委托記錄，同時，也為了便于監(jiān)督證券公司的是否履行了應盡的職責，是否有違法、違規(guī)的活動，證券法還規(guī)定，對于客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按規(guī)定的期限，保存于證券公司。