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1、監(jiān)管主體與服務機構：證監(jiān)會、證券交易所、證券登記結算機構、收購人聘請的財務顧問及其他專業(yè)機構。
2、上市公司收購的限制性規(guī)定。有下列情形之一的，不得收購上市公司：
（1）收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；
（2）收購人最近3年有重大違法行為或涉嫌有重大違法行為；
（3）收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為；
（4）收購人為自然人的，存在《公司法》第147條規(guī)定情形；
（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。
3、有關當事人應盡的義務（被收購公司的董事、監(jiān)事、高管；控股股東或實際控制人）
4、上市公司收購的持續(xù)監(jiān)管：
上市公司收購行為完成后12個月內，收購人聘請的財務顧問應在每季度前3日內就上一季度對上市公司有重大影響的一些事項情況向派出機構報告。
收購人持有的被收購公司股份，在收購完成后12個月內不得轉讓。
證券發(fā)行與承銷復習資料：公司反收購策略
1、事先預防策略。是指主動阻止本公司被收購的最積極的方法。預防策略就是通過加強和改善管理經(jīng)營，提高本公司經(jīng)濟效益，提高公司競爭力。
2、管理層防衛(wèi)策略：金降落傘策略、銀降落傘策略、積極向其股東宣傳反收購的思想。
3、保持公司控制權策略。常見的反收購條款有：每年部分改選董事會成員；限制董事資格；超級多數(shù)條款，即如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應達到股東的80%以上。
4、毒丸計劃?！柏搨就栌媱潯保叭藛T毒丸計劃”。
5、白衣騎士策略。
6、股票交易策略。包括股票回購和管理層收購。
證券發(fā)行與承銷復習資料：企業(yè)債券的上市
1、上市條件：
（除上面講過的《證券法》第十六條規(guī)定的前五項內容外，還有）
（1）經(jīng)國務院授權的部門批準并公開發(fā)行；
（2）債券的期限為1年以上；
（3）債券的實際發(fā)行額不少于5000萬元；
（4）債券的信用評級不低于A級；
（5）債券有擔保人擔保，資信為AAA級且債券發(fā)行時主管機關同意豁免擔保的債券除外；
（6）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件；
（7）證券交易所認可的其他條件。
2、企業(yè)債的上市核準及上市的暫停與終止
債券上市由證券交易所核準。
暫停債券上市交易的情形：與第九章規(guī)定的可轉債的暫停上市情形一樣。
終止上市情形：有前述1、4項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的；或有前述2、3、5項所列情形之一，在期限內未能消除的，此外，公司解散或被宣告破產(chǎn)的，都由證券交易所終止其公司債上市。
證券發(fā)行與承銷復習資料：金融債券的信息披露
發(fā)行人應在金融債發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務。信息披露文件應分別報送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司，由同業(yè)拆借中心和中央結算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)進行。
金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告。發(fā)行人還應于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。
發(fā)行人應保證信息披露真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
1、監(jiān)管主體與服務機構：證監(jiān)會、證券交易所、證券登記結算機構、收購人聘請的財務顧問及其他專業(yè)機構。
2、上市公司收購的限制性規(guī)定。有下列情形之一的，不得收購上市公司：
（1）收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；
（2）收購人最近3年有重大違法行為或涉嫌有重大違法行為；
（3）收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為；
（4）收購人為自然人的，存在《公司法》第147條規(guī)定情形；
（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。
3、有關當事人應盡的義務（被收購公司的董事、監(jiān)事、高管；控股股東或實際控制人）
4、上市公司收購的持續(xù)監(jiān)管：
上市公司收購行為完成后12個月內，收購人聘請的財務顧問應在每季度前3日內就上一季度對上市公司有重大影響的一些事項情況向派出機構報告。
收購人持有的被收購公司股份，在收購完成后12個月內不得轉讓。
證券發(fā)行與承銷復習資料：公司反收購策略
1、事先預防策略。是指主動阻止本公司被收購的最積極的方法。預防策略就是通過加強和改善管理經(jīng)營，提高本公司經(jīng)濟效益，提高公司競爭力。
2、管理層防衛(wèi)策略：金降落傘策略、銀降落傘策略、積極向其股東宣傳反收購的思想。
3、保持公司控制權策略。常見的反收購條款有：每年部分改選董事會成員；限制董事資格；超級多數(shù)條款，即如果更改公司章程中的反收購條款時，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應達到股東的80%以上。
4、毒丸計劃?！柏搨就栌媱潯保叭藛T毒丸計劃”。
5、白衣騎士策略。
6、股票交易策略。包括股票回購和管理層收購。
證券發(fā)行與承銷復習資料：企業(yè)債券的上市
1、上市條件：
（除上面講過的《證券法》第十六條規(guī)定的前五項內容外，還有）
（1）經(jīng)國務院授權的部門批準并公開發(fā)行；
（2）債券的期限為1年以上；
（3）債券的實際發(fā)行額不少于5000萬元；
（4）債券的信用評級不低于A級；
（5）債券有擔保人擔保，資信為AAA級且債券發(fā)行時主管機關同意豁免擔保的債券除外；
（6）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件；
（7）證券交易所認可的其他條件。
2、企業(yè)債的上市核準及上市的暫停與終止
債券上市由證券交易所核準。
暫停債券上市交易的情形：與第九章規(guī)定的可轉債的暫停上市情形一樣。
終止上市情形：有前述1、4項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的；或有前述2、3、5項所列情形之一，在期限內未能消除的，此外，公司解散或被宣告破產(chǎn)的，都由證券交易所終止其公司債上市。
證券發(fā)行與承銷復習資料：金融債券的信息披露
發(fā)行人應在金融債發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務。信息披露文件應分別報送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結算公司，由同業(yè)拆借中心和中央結算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)進行。
金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應于每年4月30日前向投資者披露年度報告。發(fā)行人還應于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報告。
發(fā)行人應保證信息披露真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。