1，證券公司
組織形式：有限責任公司或股份有限公司
業(yè)務(wù)范圍：根據(jù)業(yè)務(wù)范圍的不同，對證券公司注冊資本有不同要求。
設(shè)立條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元等
對證券公司的監(jiān)管：包括對人事、風險及業(yè)務(wù)的管理
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風險管理：凈資本或其他風控指標監(jiān)控；提取交易風險準備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
證券公司必須將經(jīng)紀業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混業(yè)操作。
證券公司的自營業(yè)務(wù)：必須以自己的名義進行，使用自有資金和依法籌集的資金。
證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)：交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，禁止挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于證券公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
證券公司融資融券服務(wù)需要經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)批準。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
2，證券交易所
提供證券集中競價交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會員制之分，我國是實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。
3，證券登記結(jié)算機構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
風險防范：設(shè)立結(jié)算風險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券服務(wù)機構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。
掌握其禁止行為。
組織形式：有限責任公司或股份有限公司
業(yè)務(wù)范圍：根據(jù)業(yè)務(wù)范圍的不同，對證券公司注冊資本有不同要求。
設(shè)立條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元等
對證券公司的監(jiān)管：包括對人事、風險及業(yè)務(wù)的管理
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風險管理：凈資本或其他風控指標監(jiān)控；提取交易風險準備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
證券公司必須將經(jīng)紀業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混業(yè)操作。
證券公司的自營業(yè)務(wù)：必須以自己的名義進行，使用自有資金和依法籌集的資金。
證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)：交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，禁止挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于證券公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
證券公司融資融券服務(wù)需要經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)批準。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
2，證券交易所
提供證券集中競價交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會員制之分，我國是實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。
3，證券登記結(jié)算機構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
風險防范：設(shè)立結(jié)算風險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券服務(wù)機構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。
掌握其禁止行為。