針對(duì)近年來(lái)個(gè)別上市公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查后秘而不宣，經(jīng)常導(dǎo)致各種流言不脛而走，侵害投資人利益的情況，全國(guó)人大常委會(huì)第三次審議的證券法修訂草案增加規(guī)定，將“公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查”的情形列入“重大事件”。這就意味著，上市公司今后發(fā)生類似的重大事件，必須立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告，并向社會(huì)公告。
全國(guó)人大法律委員會(huì)副主任委員王以銘22日向常委會(huì)會(huì)議報(bào)告證券法修訂草案審議結(jié)果時(shí)說(shuō)，有的常委會(huì)委員提出，按照草案規(guī)定，保薦人負(fù)有對(duì)股票發(fā)行、上市交易出具保薦書(shū)，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查等責(zé)任，承銷(xiāo)的證券公司負(fù)有對(duì)公開(kāi)發(fā)行文件進(jìn)行審查的義務(wù)，他們都掌握上市公司的內(nèi)部情況，應(yīng)列入“證券交易內(nèi)幕信息知情人”的范圍。法律委員會(huì)據(jù)此在草案規(guī)定的“證券交易內(nèi)幕信息知情人”中增加 “保薦人、承銷(xiāo)的證券公司。
按照草案規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。違反這些規(guī)定，將責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
全國(guó)人大法律委員會(huì)副主任委員王以銘22日向常委會(huì)會(huì)議報(bào)告證券法修訂草案審議結(jié)果時(shí)說(shuō)，有的常委會(huì)委員提出，按照草案規(guī)定，保薦人負(fù)有對(duì)股票發(fā)行、上市交易出具保薦書(shū)，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查等責(zé)任，承銷(xiāo)的證券公司負(fù)有對(duì)公開(kāi)發(fā)行文件進(jìn)行審查的義務(wù)，他們都掌握上市公司的內(nèi)部情況，應(yīng)列入“證券交易內(nèi)幕信息知情人”的范圍。法律委員會(huì)據(jù)此在草案規(guī)定的“證券交易內(nèi)幕信息知情人”中增加 “保薦人、承銷(xiāo)的證券公司。
按照草案規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄漏該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。違反這些規(guī)定，將責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。