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一、單選題（每小題1分，共13分）
1、 中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( )。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、 中國證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展( )。
A．始終是審批制
B．由審批制到核準(zhǔn)制
C．始終是核準(zhǔn)制
D．由核準(zhǔn)制到審批制
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
3、 1982年1月，( )在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
4、 我國自（ ）年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
5、 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。
A．股票是有價(jià)證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
6、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無記名股票
C．有面額股票和無面額股票
D．份額股票和比例股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
7、 記名股票的特點(diǎn)不包括( )。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．安全性較差
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
8、 關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A．股票所代表的權(quán)利本來不存在
B．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C．股票是設(shè)權(quán)證券
D．股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
9、 股票最基本的特征是( )。
A．收益性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動(dòng)性
D．永久性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
10、 我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A．35％
B．45％
C．55％
D．65％
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
11、 我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的( )，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
12、 關(guān)于記名股票敘述正確的是( )。
A．不得轉(zhuǎn)讓
B．股東應(yīng)在認(rèn)購時(shí)一次繳足股款
C．股東可以分次繳納出資
D．只有記名股東才能行使股東權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
13、 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括( )。
A．股票數(shù)量
B．股票編號(hào)
C．股票發(fā)行日期
D．各股東所持股份數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
二、多選題（每小題2分，共16分）
14、 我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A．外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員
B．允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立全資公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)
C．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3
D．允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
15、 股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有（ ）的性質(zhì)。
A．要式證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
16、 按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（ ）法定的股東權(quán)益。
A．資產(chǎn)受益
B．重大決策權(quán)
C．選擇管理者
D．制定公司的具體規(guī)章
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
17、 優(yōu)先股票不同于普通股票，它有( )的特征。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D．一般無表決權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
18、 記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下( ) 特點(diǎn)。
A．不必一次繳足
B．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
C．便于掛失
D．要求一次繳足股款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
19、 我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。
A．票面金額
B．超過票面金額
C．低于票面金額
D．任意金額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
20、 為保護(hù)無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法)規(guī)定( )。
A．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的時(shí)間
B．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的地點(diǎn)
C．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的審議事項(xiàng)
D．無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
21、 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其( )。
A．股票數(shù)量
B．股票編號(hào)
C．股票發(fā)行日期
D．股東的姓名或者名稱及住所
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
一、單選題（每小題1分，共13分）
1、 中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( )。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、 中國證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展( )。
A．始終是審批制
B．由審批制到核準(zhǔn)制
C．始終是核準(zhǔn)制
D．由核準(zhǔn)制到審批制
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
3、 1982年1月，( )在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國民信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國國際信托投資公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
4、 我國自（ ）年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
5、 下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。
A．股票是有價(jià)證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
6、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A．普通股票和優(yōu)先股票
B．記名股票和無記名股票
C．有面額股票和無面額股票
D．份額股票和比例股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
7、 記名股票的特點(diǎn)不包括( )。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．安全性較差
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
8、 關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A．股票所代表的權(quán)利本來不存在
B．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C．股票是設(shè)權(quán)證券
D．股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
9、 股票最基本的特征是( )。
A．收益性
B．風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動(dòng)性
D．永久性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
10、 我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A．35％
B．45％
C．55％
D．65％
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
11、 我國《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的( )，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
12、 關(guān)于記名股票敘述正確的是( )。
A．不得轉(zhuǎn)讓
B．股東應(yīng)在認(rèn)購時(shí)一次繳足股款
C．股東可以分次繳納出資
D．只有記名股東才能行使股東權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
13、 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括( )。
A．股票數(shù)量
B．股票編號(hào)
C．股票發(fā)行日期
D．各股東所持股份數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
二、多選題（每小題2分，共16分）
14、 我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A．外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員
B．允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立全資公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)
C．加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3
D．允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
15、 股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有（ ）的性質(zhì)。
A．要式證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
16、 按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（ ）法定的股東權(quán)益。
A．資產(chǎn)受益
B．重大決策權(quán)
C．選擇管理者
D．制定公司的具體規(guī)章
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
17、 優(yōu)先股票不同于普通股票，它有( )的特征。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D．一般無表決權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
18、 記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下( ) 特點(diǎn)。
A．不必一次繳足
B．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
C．便于掛失
D．要求一次繳足股款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
19、 我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。
A．票面金額
B．超過票面金額
C．低于票面金額
D．任意金額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
20、 為保護(hù)無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法)規(guī)定( )。
A．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的時(shí)間
B．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的地點(diǎn)
C．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開前30日公告會(huì)議召開的審議事項(xiàng)
D．無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
21、 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其( )。
A．股票數(shù)量
B．股票編號(hào)
C．股票發(fā)行日期
D．股東的姓名或者名稱及住所
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c