國(guó)內(nèi)A公司向尼日利亞B公司出口一批貨物，付款方式為D/P即期，價(jià)格條款及金額為FOB5萬(wàn)美元。
此票訂單于2004年11月成交，A公司于2005年2月29日出運(yùn)，貨物4月中旬運(yùn)到尼日利亞拉各斯港。所有正本提單于2005年4月15日由中國(guó)銀行通過(guò)DHL寄出，并在4月17日到達(dá)客戶指定的銀行。在貨到目的港而提單未寄至B公司指定銀行時(shí)，B公司指示承運(yùn)人放貨給買(mǎi)家。買(mǎi)家收貨后，由于貨物價(jià)格一落千丈，無(wú)力償付貨款，致使A公司遭致“貨款兩空”的結(jié)局。
評(píng)析
通常情況下，在海上貨物運(yùn)輸過(guò)程中，提單是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的憑證。憑正本提單交貨是承運(yùn)人正確履行交貨義務(wù)的基本原則，也是防止海運(yùn)欺詐和保證出口商或托運(yùn)人收款的重要保證。所謂無(wú)單放貨，通常是指承運(yùn)人、實(shí)際承運(yùn)人或其代理人，或者其他負(fù)有憑正本提單交付貨物義務(wù)的人，應(yīng)提貨申請(qǐng)人的請(qǐng)求，憑其提供的副本提單和/或保函而未收回正本提單，將貨物實(shí)際交付給提貨申請(qǐng)人，從而不能向正本提單持有人交付貨物的行為。無(wú)單放貨包括以下幾種情形：一是記名提單的收貨人憑副本提單或提單復(fù)印件加具擔(dān)保提貨，或不提供任何擔(dān)保提取貨物；二是指示提單的被通知人憑副本提單或提單復(fù)印件加擔(dān)保提貨，或僅憑副本提單提貨；三是其他人憑副本提單或提單復(fù)印件加擔(dān)保提貨等；四是提貨人偽造或變?cè)焯釂翁嶝洝?BR> 無(wú)單放貨現(xiàn)象由來(lái)已久，在國(guó)際航運(yùn)實(shí)踐中，班輪運(yùn)輸中存在15%的無(wú)單放貨現(xiàn)象，租船運(yùn)輸能達(dá)到50%，某些重要商品如礦物和油交易中高達(dá)100%。1984年英國(guó)的一起案件中，一位船長(zhǎng)曾作證他在14年的油輪運(yùn)輸生涯中，從未在卸貨港收到過(guò)正本提單。在實(shí)踐中，無(wú)單放貨產(chǎn)生的原因主要有如下幾種：
一、運(yùn)輸過(guò)程快而提單流轉(zhuǎn)慢造成提單延遲。
近年來(lái)，伴隨著高速船舶的發(fā)展、中途港的減少以及集裝箱的廣泛運(yùn)用，海上貨物運(yùn)輸時(shí)間大為縮短。而傳統(tǒng)提單轉(zhuǎn)遞方式環(huán)節(jié)多、速度慢，提單從托運(yùn)人到收貨人幾經(jīng)易手甚至數(shù)十次易手的情況很常見(jiàn)，而且銀行議付的程序性環(huán)節(jié)也會(huì)延誤提單流轉(zhuǎn)，其結(jié)果往往是貨物已達(dá)目的港而提單尚在流轉(zhuǎn)過(guò)程中。
在這種情況下，一方面，收貨人為免于承擔(dān)不必要的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用，急需提取貨物用于生產(chǎn)、銷(xiāo)售，卻因無(wú)法取得正本提單而無(wú)法提貨；另一方面，承運(yùn)人為避免耽誤下一個(gè)運(yùn)輸合同而期望交貨，卻因收貨人無(wú)法提供正本提單而不能放貨，這種航運(yùn)周期的縮短與提單流轉(zhuǎn)緩慢的尖銳矛盾給承運(yùn)人和收貨人雙方帶來(lái)巨大的商業(yè)壓力，從而在客觀上導(dǎo)致了承運(yùn)人無(wú)單放貨。
二、賣(mài)方未能及時(shí)交單或買(mǎi)方無(wú)力、不愿去銀行贖單。
由于某些客觀原因，賣(mài)方有時(shí)無(wú)法在貨物裝船后立即向銀行交單。例如，在信用證支付方式下，如果銀行以單證不符為由拒付，就會(huì)導(dǎo)致正本提單一直停留在賣(mài)方手中，買(mǎi)方無(wú)法在貨到目的港后立即憑單提貨。
此外，在某些情況下，買(mǎi)方會(huì)因?yàn)樽陨碓驘o(wú)法到銀行贖單，例如，收貨人由于自身資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題或市場(chǎng)行情發(fā)生變化，無(wú)力或不愿到銀行贖單，而僅憑提單副本、復(fù)印件或保函要求承運(yùn)人放貨。
三、FOB條款下涉嫌欺詐的無(wú)單放貨。
在FOB貿(mào)易條款下，契約承運(yùn)人①接受一些不法進(jìn)口商的訂艙指示，簽發(fā)HOUSE提單給托運(yùn)人，不法進(jìn)口商則依據(jù)實(shí)際承運(yùn)人②簽發(fā)的海洋單在目的港提貨。同時(shí)，如果進(jìn)口商在國(guó)際結(jié)算環(huán)節(jié)再設(shè)置圈套，出口商或托運(yùn)人則無(wú)法結(jié)匯，從而導(dǎo)致出口商遭致"貨款兩空"的厄運(yùn)。
此外，有些國(guó)家和地區(qū)的習(xí)慣做法允許在貨到目的港而提單未到的情況下，不必憑正本提單即可先交付貨物。還有些租船合同約定船東要依租船人的指示，在未收到提單的情況下交貨，或在目的港船方憑租船人的保函而無(wú)須拿到正本提單就必須交貨。
而且，無(wú)單放貨還與從業(yè)者專(zhuān)業(yè)素質(zhì)有密切的關(guān)系，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的承運(yùn)人或船東普遍有著豐富的外貿(mào)知識(shí)及航運(yùn)經(jīng)驗(yàn)，他們清楚地知道不能輕易不憑正本提單放貨，而缺乏國(guó)際貿(mào)易及航運(yùn)經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員，由于對(duì)有關(guān)國(guó)家的法律和國(guó)際慣例了解不深，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)較為薄弱，常常卷入無(wú)單放貨導(dǎo)致的糾紛之中。
啟示
針對(duì)FOB條款下涉嫌欺詐的無(wú)單放貨問(wèn)題，出口商應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。出口商在貿(mào)易合同中簽定FOB條款，貨物的控制權(quán)將完全掌握在進(jìn)口商手中。此時(shí)更應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待契約承運(yùn)人簽發(fā)的HOUSE提單。如果簽發(fā)HOUSE提單的承運(yùn)人本身不具備相應(yīng)的民事行為能力，那么表面上具有物權(quán)憑證效力的HOUSE提單則只是一紙空文。
此外，出口商還應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待國(guó)際結(jié)算環(huán)節(jié)，如認(rèn)真審查信用證，如果信用證不符合條件，出口商可暫不發(fā)貨。大量國(guó)際貿(mào)易案例證明，大部分被騙的出口商，在貿(mào)易制單環(huán)節(jié)上都存在一定程度的過(guò)失。對(duì)于涉嫌欺詐的無(wú)單放貨，由于其存在著復(fù)雜性、國(guó)際性等特點(diǎn)，目前尚沒(méi)有一個(gè)國(guó)際組織能對(duì)欺詐性提貨、放貨行為進(jìn)行有效的監(jiān)管。且由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益各異，一些由各國(guó)政府及有關(guān)國(guó)際組織呼吁通過(guò)締結(jié)多邊條約來(lái)防止和處罰包括欺詐性提貨、放貨在內(nèi)的國(guó)際海運(yùn)欺詐行為的合作也未取得突破性的實(shí)質(zhì)進(jìn)展。
對(duì)于記名提單的無(wú)單放貨，大多數(shù)情況下是不受法律保護(hù)的，但是一些國(guó)家對(duì)此卻有特殊規(guī)定。英國(guó)法規(guī)定記名提單不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)忠?guī)定在向不可轉(zhuǎn)讓提單上記載的收貨人交付貨物時(shí)無(wú)須提供提單，只需提供身份證明即可。《美國(guó)統(tǒng)一商法典》規(guī)定，承運(yùn)人交付貨物前，只要發(fā)貨人未有相反要求，在貨物已達(dá)提單所注明的目的港后，可以將貨物交付給提單注明的收貨人。在此種情況下，出口商應(yīng)審慎了解目的港法律。由于美國(guó)關(guān)于記名提單的規(guī)定與我國(guó)《海商法》關(guān)于提單的定義存在明顯的差異，建議出口商在記名提單上加注"此提單適用中國(guó)海商法"字樣，保證記名提單物權(quán)憑證的屬性不受侵犯，以約束承運(yùn)人須憑正本提單放貨。
出口商還應(yīng)該謹(jǐn)慎了解卸貨港慣例。有的國(guó)家和地區(qū)卸貨港的慣常做法是將貨物卸到岸上倉(cāng)庫(kù)，這種情況并不少見(jiàn)。有的卸貨港甚至要求船舶把貨物卸下寄存在當(dāng)?shù)卣芾淼母劭诨騻}(cāng)庫(kù)，由政府部門(mén)交付給收貨人，例如蘇丹及俄羅斯Vyborg港。在此種情況下，如果收貨人在當(dāng)?shù)赜幸欢▌?shì)力，則更易于發(fā)生無(wú)單放貨，應(yīng)引起出口商的高度注意。
此外，推行電子提單，可以有效防止此類(lèi)情況的發(fā)生.由于電子提單整個(gè)操作的高度保密性和無(wú)紙化，可以有效地避免因承運(yùn)人無(wú)單放貨而導(dǎo)致的糾紛。此外，電子提單還可以避免收貨人冒領(lǐng)貨物或承運(yùn)人錯(cuò)交貨物，從而防止涉嫌欺詐的無(wú)單放貨。
此票訂單于2004年11月成交，A公司于2005年2月29日出運(yùn)，貨物4月中旬運(yùn)到尼日利亞拉各斯港。所有正本提單于2005年4月15日由中國(guó)銀行通過(guò)DHL寄出，并在4月17日到達(dá)客戶指定的銀行。在貨到目的港而提單未寄至B公司指定銀行時(shí)，B公司指示承運(yùn)人放貨給買(mǎi)家。買(mǎi)家收貨后，由于貨物價(jià)格一落千丈，無(wú)力償付貨款，致使A公司遭致“貨款兩空”的結(jié)局。
評(píng)析
通常情況下，在海上貨物運(yùn)輸過(guò)程中，提單是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的憑證。憑正本提單交貨是承運(yùn)人正確履行交貨義務(wù)的基本原則，也是防止海運(yùn)欺詐和保證出口商或托運(yùn)人收款的重要保證。所謂無(wú)單放貨，通常是指承運(yùn)人、實(shí)際承運(yùn)人或其代理人，或者其他負(fù)有憑正本提單交付貨物義務(wù)的人，應(yīng)提貨申請(qǐng)人的請(qǐng)求，憑其提供的副本提單和/或保函而未收回正本提單，將貨物實(shí)際交付給提貨申請(qǐng)人，從而不能向正本提單持有人交付貨物的行為。無(wú)單放貨包括以下幾種情形：一是記名提單的收貨人憑副本提單或提單復(fù)印件加具擔(dān)保提貨，或不提供任何擔(dān)保提取貨物；二是指示提單的被通知人憑副本提單或提單復(fù)印件加擔(dān)保提貨，或僅憑副本提單提貨；三是其他人憑副本提單或提單復(fù)印件加擔(dān)保提貨等；四是提貨人偽造或變?cè)焯釂翁嶝洝?BR> 無(wú)單放貨現(xiàn)象由來(lái)已久，在國(guó)際航運(yùn)實(shí)踐中，班輪運(yùn)輸中存在15%的無(wú)單放貨現(xiàn)象，租船運(yùn)輸能達(dá)到50%，某些重要商品如礦物和油交易中高達(dá)100%。1984年英國(guó)的一起案件中，一位船長(zhǎng)曾作證他在14年的油輪運(yùn)輸生涯中，從未在卸貨港收到過(guò)正本提單。在實(shí)踐中，無(wú)單放貨產(chǎn)生的原因主要有如下幾種：
一、運(yùn)輸過(guò)程快而提單流轉(zhuǎn)慢造成提單延遲。
近年來(lái)，伴隨著高速船舶的發(fā)展、中途港的減少以及集裝箱的廣泛運(yùn)用，海上貨物運(yùn)輸時(shí)間大為縮短。而傳統(tǒng)提單轉(zhuǎn)遞方式環(huán)節(jié)多、速度慢，提單從托運(yùn)人到收貨人幾經(jīng)易手甚至數(shù)十次易手的情況很常見(jiàn)，而且銀行議付的程序性環(huán)節(jié)也會(huì)延誤提單流轉(zhuǎn)，其結(jié)果往往是貨物已達(dá)目的港而提單尚在流轉(zhuǎn)過(guò)程中。
在這種情況下，一方面，收貨人為免于承擔(dān)不必要的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用，急需提取貨物用于生產(chǎn)、銷(xiāo)售，卻因無(wú)法取得正本提單而無(wú)法提貨；另一方面，承運(yùn)人為避免耽誤下一個(gè)運(yùn)輸合同而期望交貨，卻因收貨人無(wú)法提供正本提單而不能放貨，這種航運(yùn)周期的縮短與提單流轉(zhuǎn)緩慢的尖銳矛盾給承運(yùn)人和收貨人雙方帶來(lái)巨大的商業(yè)壓力，從而在客觀上導(dǎo)致了承運(yùn)人無(wú)單放貨。
二、賣(mài)方未能及時(shí)交單或買(mǎi)方無(wú)力、不愿去銀行贖單。
由于某些客觀原因，賣(mài)方有時(shí)無(wú)法在貨物裝船后立即向銀行交單。例如，在信用證支付方式下，如果銀行以單證不符為由拒付，就會(huì)導(dǎo)致正本提單一直停留在賣(mài)方手中，買(mǎi)方無(wú)法在貨到目的港后立即憑單提貨。
此外，在某些情況下，買(mǎi)方會(huì)因?yàn)樽陨碓驘o(wú)法到銀行贖單，例如，收貨人由于自身資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題或市場(chǎng)行情發(fā)生變化，無(wú)力或不愿到銀行贖單，而僅憑提單副本、復(fù)印件或保函要求承運(yùn)人放貨。
三、FOB條款下涉嫌欺詐的無(wú)單放貨。
在FOB貿(mào)易條款下，契約承運(yùn)人①接受一些不法進(jìn)口商的訂艙指示，簽發(fā)HOUSE提單給托運(yùn)人，不法進(jìn)口商則依據(jù)實(shí)際承運(yùn)人②簽發(fā)的海洋單在目的港提貨。同時(shí)，如果進(jìn)口商在國(guó)際結(jié)算環(huán)節(jié)再設(shè)置圈套，出口商或托運(yùn)人則無(wú)法結(jié)匯，從而導(dǎo)致出口商遭致"貨款兩空"的厄運(yùn)。
此外，有些國(guó)家和地區(qū)的習(xí)慣做法允許在貨到目的港而提單未到的情況下，不必憑正本提單即可先交付貨物。還有些租船合同約定船東要依租船人的指示，在未收到提單的情況下交貨，或在目的港船方憑租船人的保函而無(wú)須拿到正本提單就必須交貨。
而且，無(wú)單放貨還與從業(yè)者專(zhuān)業(yè)素質(zhì)有密切的關(guān)系，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的承運(yùn)人或船東普遍有著豐富的外貿(mào)知識(shí)及航運(yùn)經(jīng)驗(yàn)，他們清楚地知道不能輕易不憑正本提單放貨，而缺乏國(guó)際貿(mào)易及航運(yùn)經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員，由于對(duì)有關(guān)國(guó)家的法律和國(guó)際慣例了解不深，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)較為薄弱，常常卷入無(wú)單放貨導(dǎo)致的糾紛之中。
啟示
針對(duì)FOB條款下涉嫌欺詐的無(wú)單放貨問(wèn)題，出口商應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。出口商在貿(mào)易合同中簽定FOB條款，貨物的控制權(quán)將完全掌握在進(jìn)口商手中。此時(shí)更應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待契約承運(yùn)人簽發(fā)的HOUSE提單。如果簽發(fā)HOUSE提單的承運(yùn)人本身不具備相應(yīng)的民事行為能力，那么表面上具有物權(quán)憑證效力的HOUSE提單則只是一紙空文。
此外，出口商還應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待國(guó)際結(jié)算環(huán)節(jié)，如認(rèn)真審查信用證，如果信用證不符合條件，出口商可暫不發(fā)貨。大量國(guó)際貿(mào)易案例證明，大部分被騙的出口商，在貿(mào)易制單環(huán)節(jié)上都存在一定程度的過(guò)失。對(duì)于涉嫌欺詐的無(wú)單放貨，由于其存在著復(fù)雜性、國(guó)際性等特點(diǎn)，目前尚沒(méi)有一個(gè)國(guó)際組織能對(duì)欺詐性提貨、放貨行為進(jìn)行有效的監(jiān)管。且由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益各異，一些由各國(guó)政府及有關(guān)國(guó)際組織呼吁通過(guò)締結(jié)多邊條約來(lái)防止和處罰包括欺詐性提貨、放貨在內(nèi)的國(guó)際海運(yùn)欺詐行為的合作也未取得突破性的實(shí)質(zhì)進(jìn)展。
對(duì)于記名提單的無(wú)單放貨，大多數(shù)情況下是不受法律保護(hù)的，但是一些國(guó)家對(duì)此卻有特殊規(guī)定。英國(guó)法規(guī)定記名提單不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)忠?guī)定在向不可轉(zhuǎn)讓提單上記載的收貨人交付貨物時(shí)無(wú)須提供提單，只需提供身份證明即可。《美國(guó)統(tǒng)一商法典》規(guī)定，承運(yùn)人交付貨物前，只要發(fā)貨人未有相反要求，在貨物已達(dá)提單所注明的目的港后，可以將貨物交付給提單注明的收貨人。在此種情況下，出口商應(yīng)審慎了解目的港法律。由于美國(guó)關(guān)于記名提單的規(guī)定與我國(guó)《海商法》關(guān)于提單的定義存在明顯的差異，建議出口商在記名提單上加注"此提單適用中國(guó)海商法"字樣，保證記名提單物權(quán)憑證的屬性不受侵犯，以約束承運(yùn)人須憑正本提單放貨。
出口商還應(yīng)該謹(jǐn)慎了解卸貨港慣例。有的國(guó)家和地區(qū)卸貨港的慣常做法是將貨物卸到岸上倉(cāng)庫(kù)，這種情況并不少見(jiàn)。有的卸貨港甚至要求船舶把貨物卸下寄存在當(dāng)?shù)卣芾淼母劭诨騻}(cāng)庫(kù)，由政府部門(mén)交付給收貨人，例如蘇丹及俄羅斯Vyborg港。在此種情況下，如果收貨人在當(dāng)?shù)赜幸欢▌?shì)力，則更易于發(fā)生無(wú)單放貨，應(yīng)引起出口商的高度注意。
此外，推行電子提單，可以有效防止此類(lèi)情況的發(fā)生.由于電子提單整個(gè)操作的高度保密性和無(wú)紙化，可以有效地避免因承運(yùn)人無(wú)單放貨而導(dǎo)致的糾紛。此外，電子提單還可以避免收貨人冒領(lǐng)貨物或承運(yùn)人錯(cuò)交貨物，從而防止涉嫌欺詐的無(wú)單放貨。