第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券交易機(jī)制的完善和證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全。
本辦法所稱(chēng)融資融券業(yè)務(wù)，是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第三條證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
第四條 證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合本辦法規(guī)定條件的證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn);根據(jù)試點(diǎn)情況和證券市場(chǎng)發(fā)展需要，逐步批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的其他證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。
第五條證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的試點(diǎn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照本機(jī)構(gòu)的章程和規(guī)則，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第一條 為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券交易機(jī)制的完善和證券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全。
本辦法所稱(chēng)融資融券業(yè)務(wù)，是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第三條證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
第四條 證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合本辦法規(guī)定條件的證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn);根據(jù)試點(diǎn)情況和證券市場(chǎng)發(fā)展需要，逐步批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的其他證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。
第五條證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的試點(diǎn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照本機(jī)構(gòu)的章程和規(guī)則，對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。