第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn)
一、申報程序
董事會決議；股東大會決議；保薦事項；編制申報文件（注意一數(shù)字要求：股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。）
二、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請文件
包括基本要求（最低要求：第10號準(zhǔn)則——上市公司公開發(fā)行證券申請文件）和申請文件目錄。
三、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)程序（與前面幾講的相關(guān)內(nèi)容基本一致）
1、受理申請文件。證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理。
2、初審。
3、發(fā)審委審核。
4、核準(zhǔn)?！ ?、證券發(fā)行。證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行證券。
6、再次申請。證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
7、證券承銷。上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
一、申報程序
董事會決議；股東大會決議；保薦事項；編制申報文件（注意一數(shù)字要求：股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。）
二、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請文件
包括基本要求（最低要求：第10號準(zhǔn)則——上市公司公開發(fā)行證券申請文件）和申請文件目錄。
三、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準(zhǔn)程序（與前面幾講的相關(guān)內(nèi)容基本一致）
1、受理申請文件。證監(jiān)會收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理。
2、初審。
3、發(fā)審委審核。
4、核準(zhǔn)?！ ?、證券發(fā)行。證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行證券。
6、再次申請。證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
7、證券承銷。上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。