一、封閉式基金的募集程序
一般分為申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。
二、封閉式基金募集申請文件(一般性掌握)
申請募集封閉式基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
三、募集申請的核準
國家證券監(jiān)管機構應當自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。
我國封閉式基金的發(fā)售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理。
網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
封閉式基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
五、封閉式基金的合同生效
合同生效的三個條件：
(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;
(2)基金份額持有人人數(shù)達到200 人以上;
(3)基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10 日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。
自收到驗資報告之日起10 日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：
(1)固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;
(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
一般分為申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。
二、封閉式基金募集申請文件(一般性掌握)
申請募集封閉式基金應提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
三、募集申請的核準
國家證券監(jiān)管機構應當自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。
我國封閉式基金的發(fā)售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理。
網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
封閉式基金在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
五、封閉式基金的合同生效
合同生效的三個條件：
(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;
(2)基金份額持有人人數(shù)達到200 人以上;
(3)基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10 日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。
自收到驗資報告之日起10 日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：
(1)固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;
(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。