B.落后，弱，大
C.發(fā)達(dá)，弱，大
D.發(fā)達(dá)，強，大
28.【參考答案】D
30.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。
A.在自己實際控制的賬戶之間頻繁操作
B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
30.【參考答案】CD
三、判斷題
1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會計資料的義務(wù)。( )
3.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次。( )
5.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，但不會被計入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。( )
6.對操縱市場行為的事后處理就是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的懲罰。( )
7.在證券的發(fā)行、交易活動中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場( )
8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )
9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )
10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。( )
11.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。(
12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )
13.《證券法》確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立，組織運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。( )
14.新《公司法》取消了對公司提取公益金的強制性要求。( )
15.證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )
16.證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正;拒不改正的由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )
17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時間相同。( )
18.我國《基金法》中沒有規(guī)定證券投資基金活動的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會的作用。( )。
19.《中華人民共和國證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實施。( )
20.證券業(yè)協(xié)會有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )
21.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。( )
22.操縱市場的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )
23.監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )
24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )
25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )
C.發(fā)達(dá)，弱，大
D.發(fā)達(dá)，強，大
28.【參考答案】D
30.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。
A.在自己實際控制的賬戶之間頻繁操作
B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券
30.【參考答案】CD
三、判斷題
1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會計資料的義務(wù)。( )
3.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次。( )
5.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，但不會被計入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。( )
6.對操縱市場行為的事后處理就是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的懲罰。( )
7.在證券的發(fā)行、交易活動中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場( )
8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )
9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )
10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。( )
11.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。(
12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )
13.《證券法》確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立，組織運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。( )
14.新《公司法》取消了對公司提取公益金的強制性要求。( )
15.證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )
16.證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正;拒不改正的由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )
17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時間相同。( )
18.我國《基金法》中沒有規(guī)定證券投資基金活動的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會的作用。( )。
19.《中華人民共和國證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實施。( )
20.證券業(yè)協(xié)會有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )
21.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。( )
22.操縱市場的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )
23.監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )
24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )
25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )