證券從業(yè)資格考試證券交易考前每日一練9.26

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證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練9.26
    單選題
    ( ?。┰诠究偛康募斜O(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶等業(yè)務(wù)操作。
    A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
    B.業(yè)務(wù)決策部門
    C.董事會
    D.分支機(jī)構(gòu)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:D
    多選題
    證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng),應(yīng)采取的措施有( ?。?BR>    A.建立自營業(yè)務(wù)逐日盯市制度
    B.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制
    C.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系
    D.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試
    標(biāo)準(zhǔn)答案:ABC
    【解析】D項應(yīng)為“定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試”。
    判斷題
    ABC證券公司是上海證券交易所的會員,它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。(  )
    標(biāo)準(zhǔn)答案:B
    【解析】會員的交易席位經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓,而會員資格不能轉(zhuǎn)讓。