2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行承銷》精選模擬多選題
二、多項選擇題
61. 企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的l～2個機構推薦，并出具上市推薦書，上市推薦人應當符合下列（ ）條件。
A. 具有交易所會員資格
B.最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C.具備股票主承銷商資格，且信譽良好
D.負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則
62. 中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（ ）。
A.在承銷業(yè)務中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為
B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
C.有無專門為承銷業(yè)務提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
63. （ ）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A. 商業(yè)銀行
B.保險公司
C.信托投資公司
D.證券公司
64. 與一般的公司債務相比，公司債券具有（ ）特點。
A. 公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權債務關系
B.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系
C.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)
D.同次發(fā)行的公司債券償還期限一般不同
65. 股份的特點有（ ）。
A. 股份的可分性
B.股份的金額性
C.股份的平等性
D.股份的可轉讓性
61. ACD 62. CD 63. BCD 64. BC 65. BCD
二、多項選擇題
61. 企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的l～2個機構推薦，并出具上市推薦書，上市推薦人應當符合下列（ ）條件。
A. 具有交易所會員資格
B.最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
C.具備股票主承銷商資格，且信譽良好
D.負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則
62. 中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（ ）。
A.在承銷業(yè)務中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為
B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
C.有無專門為承銷業(yè)務提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
63. （ ）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A. 商業(yè)銀行
B.保險公司
C.信托投資公司
D.證券公司
64. 與一般的公司債務相比，公司債券具有（ ）特點。
A. 公司債券是公司與特定的社會公眾形成的債權債務關系
B.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系
C.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)
D.同次發(fā)行的公司債券償還期限一般不同
65. 股份的特點有（ ）。
A. 股份的可分性
B.股份的金額性
C.股份的平等性
D.股份的可轉讓性
61. ACD 62. CD 63. BCD 64. BC 65. BCD