2012年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前每日一練3月24日
多項(xiàng)選擇題
1. 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，其可能的報(bào)告對(duì)像包括（）。
A公司住所地證監(jiān)局
B公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中華考試網(wǎng)
C有關(guān)自律組織
D公司職代會(huì)
答案：ABC，P375，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。
多項(xiàng)選擇題
1. 根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，其可能的報(bào)告對(duì)像包括（）。
A公司住所地證監(jiān)局
B公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中華考試網(wǎng)
C有關(guān)自律組織
D公司職代會(huì)
答案：ABC，P375，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。