2011證券從業(yè)資格考試證券交易第1章重點(2)(4)

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    (三)交易單元
    交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
    交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體,會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
    深圳交易所交易單元相關(guān)事宜:
    深圳證券交易所會員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。
    深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限:
    (1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
    (2)大宗交易。
    (3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
    (4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回。
    (5)融資融券交易。
    (6)特定證券的主交易商報價。
    (7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
    深圳證券交易所根據(jù)會員的申請,為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能:
    (1)申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
    (2)獲取實時及盤后交易回報。
    (3)獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
    (4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源,接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。
    (5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
    經(jīng)過深圳證券交易所同意,會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。
    會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。