2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練12月30日
單選
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（ ?。┎回?fù)保密義務(wù)。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
答案： A
解析：客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。
多選
以下關(guān)于在買斷式回購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。
A.比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布
B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整
C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
答案：ACD
判斷
全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 （）
答案：正確
單選
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（ ?。┎回?fù)保密義務(wù)。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
答案： A
解析：客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。
多選
以下關(guān)于在買斷式回購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。
A.比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布
B.有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整
C.結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
答案：ACD
判斷
全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 （）
答案：正確