2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測卷（4）
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（ ）。
A.活期存款利率
B.1年定期存款利率
C.5年期定期存款利率
D.金融同業(yè)活期存款利率
2.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ）。
A.投資收入
B.投機(jī)收入
C.手續(xù)費(fèi)、傭金收入
D.買賣證券的差價(jià)
3.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（ ）劃分。
A.買賣證券的方向
B.委托時(shí)效限制
C.委托價(jià)格限制
D.委托訂單的數(shù)量
4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A.專門委員會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.理事會(huì)
D.董事會(huì)
5.可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的雙重特性。
A.債權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和股權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.股權(quán)和期權(quán)
6.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ）。
A.28571元
B.18182元
C.600000元
D.3000000元
7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億
8.在證券交易所的日常經(jīng)營中，（ ）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì) B.理事會(huì)
C.專門委員會(huì) D.總經(jīng)理辦公室
9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A.1000萬 B.2000萬 C.5000萬 D.1億
10.為了使客戶更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供（ ），請客戶認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名?？蛻粢坏┖灻?，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場的各 種風(fēng)險(xiǎn)。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.以上均不正確
11.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ）。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
12.（ ）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
A.法人帳戶
B.客戶結(jié)算
C.法人結(jié)算
D.以上均不正確
13.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（ ）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。
A.登記
B.結(jié)算
C.清算
D.交割
14.在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買賣價(jià)交易
15.（ ）的資金存取方式，充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則。
A.證券營業(yè)部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取
C.銀證轉(zhuǎn)賬存取 D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以開立（ ）個(gè)專用證券賬戶。
A.5 B.3 C.2 D.1
17.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（ ）。
A.對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B.如客戶資金不足，向客戶提供融資
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
18.按照《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金、權(quán)證交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）人民幣，
A.0.01元 B.0.001元 C.0.10元 D.1元
19.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過3個(gè)月。
A.交易期
B.等候期
C.凍結(jié)期
D.封閉期
20.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是（ ）。
A.T+0日，投資者申購
B.T+1日，對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
C.T+2日，搖號(hào)抽簽
D.T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果
21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（ ）只。
A.7
B.9
C.17
D.23
22.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（ ）。
A.9 704份
B.9 611份
C.9 706份
D.10 000份
23.中國證監(jiān)會(huì)對從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的財(cái)務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。
A.3千萬元 B.5千萬元 C.8千萬元 D.1億元
24.銀行間市場的交易品種主要是（ ），采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
A.證券投資基金 B.權(quán)證
C.債券 D.股票
25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員
C.持有公司15%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
26.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、30
27.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.1年
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
28.上海證券交易所A股送股日程安排中，下列說法錯(cuò)誤的有（ ）。
A.公告刊登日為T日
B.申請材料送交日為T-5日前
C.股權(quán)登記日為T+5日
D.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
29.深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務(wù)手段，自（ ）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)。
A.2008年6月1日
B.2008年12月3日
C.2009年1月1日
D.2009年1月12日
30.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為12元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ）元。
A.9.4
B.10
C.10.3
D.11.5
31.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
32.固定收益平臺(tái)交易漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式是（ ）。
A.前一交易日參考價(jià)格×（1±5%）
B.前一交易日參考價(jià)格×（1±10%）
C.當(dāng)日開盤價(jià)×（1±5%）
D.當(dāng)日開盤價(jià)×（1±10%）
33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（ ）。
A.5000萬元 B.1億元 C.1.5億元 D.2億元
34.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A.5% B.10% C.20% D.30%
35.目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按（ ）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
B.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
C.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
D.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.1 B.3 C.5 D.10
37.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ）。
A.決策的自主性
B.買賣的隨意性
C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益的不穩(wěn)定性
38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）。
A.公司的實(shí)際控制人
B.發(fā)行人的高級管理人員
C.發(fā)行人的信息錄入員
D.持有公司10%股份的股東
39.自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
40.證券公司自營業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)是（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)
B.投資決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.自營業(yè)務(wù)部門
41.證券公司的（ ）是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
A.投資決策機(jī)構(gòu)
B.自營業(yè)務(wù)部門
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
42.融資融券業(yè)務(wù)是指（ ）出借資金供其買入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
43.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)具備的條件：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（ ）億元以上
A.3 B.9 C.12 D.20
44.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立各種賬戶，其中用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（ ）。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
45.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過（ ）。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.12個(gè)月
46.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
47.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.30
48.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（ ）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。
A.客戶自己
B.證券公司
C.證券交易所
D.托管銀行
49.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）萬元。
A.100
B.200
C.300
D.500
50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
51.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（ ）。
A.15%
B.20%
C.30%
D.50%
52.維持擔(dān)保比例超過（ ）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。
A.50%
B.100%
C.200%
D.300%
53.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（ ）以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A.20%
B.15%
C.10%
D.25%
54.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A.1，10
B.2，20
C.3，30
D.5，50
55.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A.3
B.5
C.10
D.15
56.進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（ ）。
A.20%
B.50%
C.100%
D.200%
57.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成（ ）。
A.企業(yè)債
B.國債
C.國債和企業(yè)債
D.標(biāo)準(zhǔn)券
58.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）天。
A.10
B.30
C.60
D.91
59.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
60.債券回購交易是（ ）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。
A.債券的持有方
B.資金貸出方
C.資金供應(yīng)方
D.融券方
參考答案與精講
一、單項(xiàng)選擇題
1. D
2. D
3. C
4. D
5. A
6. A
7. A
8. B
9. B
10. A
11. B
12. C
13. C
14. C
15. D
16. D
17. B
18. B
19. D
20. D
21. C
22. C
23. D
24. C
25. C
26. D
27. C
28. C
29. D
30. C
31. B
32. B
33. D
34. C
35. C
36. B
37. A
38. C
39. C
40. C
41. A
42. A
43. C
44. A
45. B
46. B
47. A
48. B
49. A
50. C
51. D
52. D
53. A
54. C
55. A
56. D
57. D
58. D
59. C
60. A
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（ ）。
A.活期存款利率
B.1年定期存款利率
C.5年期定期存款利率
D.金融同業(yè)活期存款利率
2.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ）。
A.投資收入
B.投機(jī)收入
C.手續(xù)費(fèi)、傭金收入
D.買賣證券的差價(jià)
3.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（ ）劃分。
A.買賣證券的方向
B.委托時(shí)效限制
C.委托價(jià)格限制
D.委托訂單的數(shù)量
4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A.專門委員會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.理事會(huì)
D.董事會(huì)
5.可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的雙重特性。
A.債權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和股權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.股權(quán)和期權(quán)
6.某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為21天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ）。
A.28571元
B.18182元
C.600000元
D.3000000元
7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億
8.在證券交易所的日常經(jīng)營中，（ ）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A.會(huì)員大會(huì) B.理事會(huì)
C.專門委員會(huì) D.總經(jīng)理辦公室
9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A.1000萬 B.2000萬 C.5000萬 D.1億
10.為了使客戶更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供（ ），請客戶認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名?？蛻粢坏┖灻?，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場的各 種風(fēng)險(xiǎn)。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.以上均不正確
11.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（ ）。
A.9：00～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：30
D.9：10～9：25
12.（ ）是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。
A.法人帳戶
B.客戶結(jié)算
C.法人結(jié)算
D.以上均不正確
13.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（ ）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。
A.登記
B.結(jié)算
C.清算
D.交割
14.在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.買賣價(jià)交易
15.（ ）的資金存取方式，充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則。
A.證券營業(yè)部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取
C.銀證轉(zhuǎn)賬存取 D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以開立（ ）個(gè)專用證券賬戶。
A.5 B.3 C.2 D.1
17.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（ ）。
A.對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B.如客戶資金不足，向客戶提供融資
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
18.按照《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金、權(quán)證交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）人民幣，
A.0.01元 B.0.001元 C.0.10元 D.1元
19.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（ ），一般不超過3個(gè)月。
A.交易期
B.等候期
C.凍結(jié)期
D.封閉期
20.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是（ ）。
A.T+0日，投資者申購
B.T+1日，對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
C.T+2日，搖號(hào)抽簽
D.T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果
21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（ ）只。
A.7
B.9
C.17
D.23
22.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為（ ）。
A.9 704份
B.9 611份
C.9 706份
D.10 000份
23.中國證監(jiān)會(huì)對從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的財(cái)務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。
A.3千萬元 B.5千萬元 C.8千萬元 D.1億元
24.銀行間市場的交易品種主要是（ ），采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
A.證券投資基金 B.權(quán)證
C.債券 D.股票
25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員
C.持有公司15%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
26.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、30
27.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.1年
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
28.上海證券交易所A股送股日程安排中，下列說法錯(cuò)誤的有（ ）。
A.公告刊登日為T日
B.申請材料送交日為T-5日前
C.股權(quán)登記日為T+5日
D.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
29.深圳證券交易所為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務(wù)手段，自（ ）起，啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)。
A.2008年6月1日
B.2008年12月3日
C.2009年1月1日
D.2009年1月12日
30.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元，同時(shí)按10配4的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.8元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為12元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ）元。
A.9.4
B.10
C.10.3
D.11.5
31.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
32.固定收益平臺(tái)交易漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式是（ ）。
A.前一交易日參考價(jià)格×（1±5%）
B.前一交易日參考價(jià)格×（1±10%）
C.當(dāng)日開盤價(jià)×（1±5%）
D.當(dāng)日開盤價(jià)×（1±10%）
33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（ ）。
A.5000萬元 B.1億元 C.1.5億元 D.2億元
34.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A.5% B.10% C.20% D.30%
35.目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按（ ）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
B.企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
C.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
D.企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.1 B.3 C.5 D.10
37.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（ ）。
A.決策的自主性
B.買賣的隨意性
C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益的不穩(wěn)定性
38.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）。
A.公司的實(shí)際控制人
B.發(fā)行人的高級管理人員
C.發(fā)行人的信息錄入員
D.持有公司10%股份的股東
39.自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
40.證券公司自營業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)是（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)
B.投資決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)
D.自營業(yè)務(wù)部門
41.證券公司的（ ）是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
A.投資決策機(jī)構(gòu)
B.自營業(yè)務(wù)部門
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
42.融資融券業(yè)務(wù)是指（ ）出借資金供其買入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
43.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)具備的條件：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在（ ）億元以上
A.3 B.9 C.12 D.20
44.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立各種賬戶，其中用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（ ）。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
45.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過（ ）。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.12個(gè)月
46.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
47.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.30
48.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（ ）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。
A.客戶自己
B.證券公司
C.證券交易所
D.托管銀行
49.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）萬元。
A.100
B.200
C.300
D.500
50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
51.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（ ）。
A.15%
B.20%
C.30%
D.50%
52.維持擔(dān)保比例超過（ ）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。
A.50%
B.100%
C.200%
D.300%
53.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（ ）以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A.20%
B.15%
C.10%
D.25%
54.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A.1，10
B.2，20
C.3，30
D.5，50
55.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A.3
B.5
C.10
D.15
56.進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（ ）。
A.20%
B.50%
C.100%
D.200%
57.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成（ ）。
A.企業(yè)債
B.國債
C.國債和企業(yè)債
D.標(biāo)準(zhǔn)券
58.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）天。
A.10
B.30
C.60
D.91
59.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
60.債券回購交易是（ ）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。
A.債券的持有方
B.資金貸出方
C.資金供應(yīng)方
D.融券方
參考答案與精講
一、單項(xiàng)選擇題
1. D
2. D
3. C
4. D
5. A
6. A
7. A
8. B
9. B
10. A
11. B
12. C
13. C
14. C
15. D
16. D
17. B
18. B
19. D
20. D
21. C
22. C
23. D
24. C
25. C
26. D
27. C
28. C
29. D
30. C
31. B
32. B
33. D
34. C
35. C
36. B
37. A
38. C
39. C
40. C
41. A
42. A
43. C
44. A
45. B
46. B
47. A
48. B
49. A
50. C
51. D
52. D
53. A
54. C
55. A
56. D
57. D
58. D
59. C
60. A