2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》第八章試題及答案
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
不定項選擇題
1.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（ ?。?。
A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
2.下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。
A.設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人不得由獨立董事?lián)?BR> D.對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
3.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（ ?。?。
A.對會員之問、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
4.證券投資者保護基金的來源是（ ?。?BR> A.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
5.證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（ ）。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.財政部
D.中國人民銀行
6.證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ?。?。
A.銀行存款
B.購買國債
C.中央銀行債券
D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
7.下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義的是（ ）。
A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散
C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用
D.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
8.下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ?。?。
A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
9.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（ ）。
A.作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù)
B.作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考
C.作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)
D.作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)
10.證券市場監(jiān)管的意義是（ ）。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.維護市場良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
不定項選擇題
1.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（ ?。?。
A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
2.下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。
A.設(shè)立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人不得由獨立董事?lián)?BR> D.對于證券公司設(shè)立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
3.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（ ?。?。
A.對會員之問、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
4.證券投資者保護基金的來源是（ ?。?BR> A.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
5.證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（ ）。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.財政部
D.中國人民銀行
6.證券投資者保護基金的資金可以運用于（ ?。?。
A.銀行存款
B.購買國債
C.中央銀行債券
D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
7.下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義的是（ ）。
A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散
C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用
D.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
8.下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ?。?。
A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
9.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途包括（ ）。
A.作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù)
B.作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考
C.作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)
D.作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)
10.證券市場監(jiān)管的意義是（ ）。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.維護市場良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要