一．單選題
01：下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標之一的是（ ）。
A：保證證券市場的公平、效率和透明
B：降低系統(tǒng)性風險
C：降低非系統(tǒng)性風險
D：保護投資者
02：證券的基本功能不包括（ ）。
A：籌資一投資功能
B：規(guī)避風險功能
C：資本配置功能
D：定價功能
03：關于債券發(fā)行主體論述不正確的是（ ）。
A：政府債券的發(fā)行主體是政府
B：公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C：憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構
04：截至2008年年底，分別有（ ）家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。
A:5
B:8
C:12
D:15
05：按照計息方式的不同，附息債券還可細分為（ ）。
A：固定利率債券和浮動利率債券
B：緩息債券和即期債券
C：固定利率債券、浮動利率債券和零息債券
D：息票累積債券和息票非累積債券
06：證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（ ）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A:3
B:6
C:9
D:12
08：“熊貓債券”是指國際開發(fā)機構依法在（ ）發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以人民幣計價的債券。
A：本以外的亞洲市場
B：中國境內
C：亞洲市場
D：全球
09：股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的（ ）。
A：±5％
B：±10％
C：±20％
D：±50％
10：世界上第一個股票交易所于1602年在（ ）成立。
A：英國的倫敦
B：美國的紐約
C：美國的華盛頓
D：荷蘭的阿姆斯特丹
11：（ ）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。
A：公募發(fā)行
B：私募發(fā)行
C：直接發(fā)行
D：間接發(fā)行
12：證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風險的風險準備。
A:5％
B:10％
C:15％
D:20％
13：按（ ）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A：募集方式
B：證券發(fā)行主體的不同
C：證券所代表的權利性質
D：是否在證券交易所掛牌交易
14：關于流通國債的描述，不正確的是（ ）。
A：投資者可以自由認購、自由轉讓
B：通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求
C：一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
D：以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券
15：（ ）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據(jù)。
A：基金份額凈值
B：基金資產凈值
C：基金資產總值
D：基金資產的估值
16：中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（ ）次會員大會。
A:4
B:6
C:8
D:10
17：可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權是（ ）。
A：歐式期權
B：美式期權
C：修正的美式期權
D：大西洋期權
18：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內已成交的和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
A：±l5％
B：±20％
C：±30％
D：土40％
19：我國的（）通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A：赤字國債
B：記賬式國債
C：憑證式國債
D：非流通國債
20：下列關于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（ ）。
A：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開放式基金沒有固定期限
B：封閉式基金的基金規(guī)模是固定的；開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
C：封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產值的大小
D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次份額資產凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布
01：下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標之一的是（ ）。
A：保證證券市場的公平、效率和透明
B：降低系統(tǒng)性風險
C：降低非系統(tǒng)性風險
D：保護投資者
02：證券的基本功能不包括（ ）。
A：籌資一投資功能
B：規(guī)避風險功能
C：資本配置功能
D：定價功能
03：關于債券發(fā)行主體論述不正確的是（ ）。
A：政府債券的發(fā)行主體是政府
B：公司債券的發(fā)行主體是股份公司
C：憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)
D：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構
04：截至2008年年底，分別有（ ）家內地證券公司、4家內地基金公司獲準在香港設立分支機構。
A:5
B:8
C:12
D:15
05：按照計息方式的不同，附息債券還可細分為（ ）。
A：固定利率債券和浮動利率債券
B：緩息債券和即期債券
C：固定利率債券、浮動利率債券和零息債券
D：息票累積債券和息票非累積債券
06：證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（ ）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A:3
B:6
C:9
D:12
08：“熊貓債券”是指國際開發(fā)機構依法在（ ）發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以人民幣計價的債券。
A：本以外的亞洲市場
B：中國境內
C：亞洲市場
D：全球
09：股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的（ ）。
A：±5％
B：±10％
C：±20％
D：±50％
10：世界上第一個股票交易所于1602年在（ ）成立。
A：英國的倫敦
B：美國的紐約
C：美國的華盛頓
D：荷蘭的阿姆斯特丹
11：（ ）是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。
A：公募發(fā)行
B：私募發(fā)行
C：直接發(fā)行
D：間接發(fā)行
12：證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風險的風險準備。
A:5％
B:10％
C:15％
D:20％
13：按（ ）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A：募集方式
B：證券發(fā)行主體的不同
C：證券所代表的權利性質
D：是否在證券交易所掛牌交易
14：關于流通國債的描述，不正確的是（ ）。
A：投資者可以自由認購、自由轉讓
B：通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求
C：一般在證券市場上進行，如通過證券交易所或柜臺市場交易
D：以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱之為儲蓄債券
15：（ ）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據(jù)。
A：基金份額凈值
B：基金資產凈值
C：基金資產總值
D：基金資產的估值
16：中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開（ ）次會員大會。
A:4
B:6
C:8
D:10
17：可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權是（ ）。
A：歐式期權
B：美式期權
C：修正的美式期權
D：大西洋期權
18：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內已成交的和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
A：±l5％
B：±20％
C：±30％
D：土40％
19：我國的（）通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A：赤字國債
B：記賬式國債
C：憑證式國債
D：非流通國債
20：下列關于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（ ）。
A：封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開放式基金沒有固定期限
B：封閉式基金的基金規(guī)模是固定的；開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
C：封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產值的大小
D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次份額資產凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布