一、單項(xiàng)選擇題
41.公司債券發(fā)行余額累計(jì)不得超過公司凈資產(chǎn)的（ ）。
A.20%
B.50%
C.80%
D.40%
正確答案：D
42.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（ ）確定。
A.發(fā)行人
B.承銷的證券公司
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.中國證監(jiān)會(huì)
正確答案：C
43.公司減少注冊(cè)資本的決議做出后，應(yīng)于（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人。
A.7
B.10
C.20
D.30
正確答案：B
44.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的（ ）時(shí)，必須召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.1/5
正確答案：C
45.（ ）負(fù)責(zé)公司信息批露制度。
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事會(huì)秘書
正確答案：D
46.國有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)為全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)入（ ）。
A.公司負(fù)債
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金
正確答案：D
47.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過（ ），保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
正確答案：B
48.若募集資金投向?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)基建投資，發(fā)債規(guī)模不得超過其投資總額的（ ）;若募集資金投向?yàn)榧夹g(shù)改造項(xiàng)目投資，發(fā)債規(guī)模不得超過投資總額的（ ）。
A.30%，30%
B.20%，20%
C.30%，20%
D.20%，30%
正確答案：D
49.按照《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人每年可按約定條件行駛（ ）次贖回權(quán)
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案：A
50.上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事情。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
正確答案：C
51.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（ ）。
A.1000萬元
B.3000萬元
C.500萬元
D.2000萬元
正確答案：C
52.包銷方式下，如果不考慮限價(jià)，承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的（ ）。
A.0.5%~1.5%
B.0.5%~2.5%
C.1.5%~2.5%
D.1.5%~3%
正確答案：D
53.招股說明書的有效期為（ ）。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
正確答案：C
54.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取（ ）方式。
A.詢價(jià)
B.定價(jià)
C.交易所公開競(jìng)價(jià)
D.公開競(jìng)價(jià)
正確答案：D
55.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為評(píng)估基準(zhǔn)日起的（ ）年。
A.4
B.3
C.1
D.2
正確答案：C
56.與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)不同的是，按照《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（ ）的前提下，募集人才能償付本息。
A.95%
B.90%
C.100%
D.80%
正確答案：C
57、在股份有限公司中，（ ）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。
A.董事長(zhǎng)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理
正確答案：C
58.股份有限公司全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
正確答案：C
59.保薦人應(yīng)在（ ）時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
A.詢價(jià)
B.累計(jì)詢價(jià)
C.受此發(fā)行
D.公告招股說明書
正確答案：A
60.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由（ ）表決通過。
A.發(fā)起人大會(huì)
B.股東大會(huì)
C.公司董事會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
正確答案：C
41.公司債券發(fā)行余額累計(jì)不得超過公司凈資產(chǎn)的（ ）。
A.20%
B.50%
C.80%
D.40%
正確答案：D
42.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（ ）確定。
A.發(fā)行人
B.承銷的證券公司
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.中國證監(jiān)會(huì)
正確答案：C
43.公司減少注冊(cè)資本的決議做出后，應(yīng)于（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人。
A.7
B.10
C.20
D.30
正確答案：B
44.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的（ ）時(shí)，必須召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.1/5
正確答案：C
45.（ ）負(fù)責(zé)公司信息批露制度。
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事會(huì)秘書
正確答案：D
46.國有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)為全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)入（ ）。
A.公司負(fù)債
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金
正確答案：D
47.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過（ ），保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
正確答案：B
48.若募集資金投向?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)基建投資，發(fā)債規(guī)模不得超過其投資總額的（ ）;若募集資金投向?yàn)榧夹g(shù)改造項(xiàng)目投資，發(fā)債規(guī)模不得超過投資總額的（ ）。
A.30%，30%
B.20%，20%
C.30%，20%
D.20%，30%
正確答案：D
49.按照《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人每年可按約定條件行駛（ ）次贖回權(quán)
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案：A
50.上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事情。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
正確答案：C
51.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（ ）。
A.1000萬元
B.3000萬元
C.500萬元
D.2000萬元
正確答案：C
52.包銷方式下，如果不考慮限價(jià)，承銷費(fèi)用的收費(fèi)區(qū)間為承銷金額的（ ）。
A.0.5%~1.5%
B.0.5%~2.5%
C.1.5%~2.5%
D.1.5%~3%
正確答案：D
53.招股說明書的有效期為（ ）。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
正確答案：C
54.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取（ ）方式。
A.詢價(jià)
B.定價(jià)
C.交易所公開競(jìng)價(jià)
D.公開競(jìng)價(jià)
正確答案：D
55.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為評(píng)估基準(zhǔn)日起的（ ）年。
A.4
B.3
C.1
D.2
正確答案：C
56.與商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)不同的是，按照《保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)管理暫行辦法》，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（ ）的前提下，募集人才能償付本息。
A.95%
B.90%
C.100%
D.80%
正確答案：C
57、在股份有限公司中，（ ）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。
A.董事長(zhǎng)
B.股東大會(huì)
C.董事會(huì)
D.總經(jīng)理
正確答案：C
58.股份有限公司全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
正確答案：C
59.保薦人應(yīng)在（ ）時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
A.詢價(jià)
B.累計(jì)詢價(jià)
C.受此發(fā)行
D.公告招股說明書
正確答案：A
60.招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由（ ）表決通過。
A.發(fā)起人大會(huì)
B.股東大會(huì)
C.公司董事會(huì)
D.公司監(jiān)事會(huì)
正確答案：C