第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
本章考試大綱：
掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。
掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定;掌握《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定;掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。
熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
一、法律
(一)《中華人民共和國(guó)證券法》考試大論壇
《中華人民共和國(guó)證券法》于1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)，于1999年7月1日實(shí)施。2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。
1.調(diào)整范圍
《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。
【例題·單選題】我國(guó)《證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。
A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
[答疑編號(hào)1150080101]請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/
『正確答案』A
2.主要內(nèi)容。共分12章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。
(二)《中華人民共和國(guó)公司法》
《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，于1994年7月1日起實(shí)施。2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議再次進(jìn)行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。
1.調(diào)整范圍
《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序?！豆痉ā反_立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
2.主要內(nèi)容
《公司法》共分13章219條，對(duì)在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券，公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司合并和分立，公司破產(chǎn)、解散和清算，外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)，法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。
(三)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(簡(jiǎn)稱《基金法》)經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于2004年6月1日起正式實(shí)施。
1.調(diào)整范圍
《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
2.基金法主要內(nèi)容。
分為12章103條，包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購(gòu)與贖回，基金的運(yùn)作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算，基金份額持有****利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則。
本章考試大綱：
掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。
掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定;掌握《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定;掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。
熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
一、法律
(一)《中華人民共和國(guó)證券法》考試大論壇
《中華人民共和國(guó)證券法》于1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)，于1999年7月1日實(shí)施。2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。
1.調(diào)整范圍
《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。
【例題·單選題】我國(guó)《證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。
A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
[答疑編號(hào)1150080101]請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/
『正確答案』A
2.主要內(nèi)容。共分12章，分別為總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。
(二)《中華人民共和國(guó)公司法》
《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，于1994年7月1日起實(shí)施。2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議再次進(jìn)行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。
1.調(diào)整范圍
《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序?！豆痉ā反_立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
2.主要內(nèi)容
《公司法》共分13章219條，對(duì)在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券，公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司合并和分立，公司破產(chǎn)、解散和清算，外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)，法律責(zé)任等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。
(三)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(簡(jiǎn)稱《基金法》)經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于2004年6月1日起正式實(shí)施。
1.調(diào)整范圍
《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
2.基金法主要內(nèi)容。
分為12章103條，包括：總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購(gòu)與贖回，基金的運(yùn)作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算，基金份額持有****利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則。