3、分類(lèi)(掌握)
(1)按組織形態(tài)分：契約型和公司型基金
契約型基金是依據(jù)一定的信托契約，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金。
公司制基金是按照公司法組成的以營(yíng)利為目的的投資于有價(jià)證券的投資公司。
(2)按運(yùn)作方式不同分：封閉式和開(kāi)放式基金
封閉式基金指限定基金的發(fā)行總額，一旦發(fā)行期滿，基金就宣告成立，并封閉起來(lái)，不再追加發(fā)行，不可贖回，也稱(chēng)固定型基金。 開(kāi)放式基金指基金的發(fā)行總額不固定，可以追加發(fā)行，可贖回。
(四)可轉(zhuǎn)換債券
1、定義(掌握)：指持有者在一定條件下可以將功贖罪其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。
2、轉(zhuǎn)換條件(掌握)發(fā)行時(shí)要規(guī)定轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換期限。
如可轉(zhuǎn)債的面容額是100元，轉(zhuǎn)換價(jià)格20，則轉(zhuǎn)換比例為5。
三、證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
(一)證券發(fā)行市場(chǎng)
證券發(fā)行市場(chǎng)(掌握)是指金融產(chǎn)品發(fā)行者將其發(fā)行的票據(jù)或證券等金融商品創(chuàng)造出來(lái)并首次出售給投資者的市場(chǎng)。
1、證券發(fā)行市場(chǎng)一般是無(wú)形的市場(chǎng)
2、參與者：發(fā)行者、認(rèn)購(gòu)者和承銷(xiāo)者
3、證券發(fā)行的方式(掌握)
(1) 公募發(fā)行和私募發(fā)行
(2)直接發(fā)行和間接發(fā)行
(3)平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行與折價(jià)發(fā)行
(二)證券流通市場(chǎng)——證券交易所和場(chǎng)外
1、證券交易所(掌握定義和分類(lèi))
(1)證券交易所是固定的、有組織的、專(zhuān)門(mén)集中進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所。是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
(2)分類(lèi)——公司制和會(huì)員制
公司制證券交易所發(fā)行股票、以盈利為目的。
會(huì)員制證券交易所是由若干證券商自愿組成、非盈利性。
我國(guó)的上交所和深交所也是會(huì)員制。
(1)按組織形態(tài)分：契約型和公司型基金
契約型基金是依據(jù)一定的信托契約，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金。
公司制基金是按照公司法組成的以營(yíng)利為目的的投資于有價(jià)證券的投資公司。
(2)按運(yùn)作方式不同分：封閉式和開(kāi)放式基金
封閉式基金指限定基金的發(fā)行總額，一旦發(fā)行期滿，基金就宣告成立，并封閉起來(lái)，不再追加發(fā)行，不可贖回，也稱(chēng)固定型基金。 開(kāi)放式基金指基金的發(fā)行總額不固定，可以追加發(fā)行，可贖回。
(四)可轉(zhuǎn)換債券
1、定義(掌握)：指持有者在一定條件下可以將功贖罪其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司股票的債券。
2、轉(zhuǎn)換條件(掌握)發(fā)行時(shí)要規(guī)定轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換價(jià)格和轉(zhuǎn)換期限。
如可轉(zhuǎn)債的面容額是100元，轉(zhuǎn)換價(jià)格20，則轉(zhuǎn)換比例為5。
三、證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
(一)證券發(fā)行市場(chǎng)
證券發(fā)行市場(chǎng)(掌握)是指金融產(chǎn)品發(fā)行者將其發(fā)行的票據(jù)或證券等金融商品創(chuàng)造出來(lái)并首次出售給投資者的市場(chǎng)。
1、證券發(fā)行市場(chǎng)一般是無(wú)形的市場(chǎng)
2、參與者：發(fā)行者、認(rèn)購(gòu)者和承銷(xiāo)者
3、證券發(fā)行的方式(掌握)
(1) 公募發(fā)行和私募發(fā)行
(2)直接發(fā)行和間接發(fā)行
(3)平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行與折價(jià)發(fā)行
(二)證券流通市場(chǎng)——證券交易所和場(chǎng)外
1、證券交易所(掌握定義和分類(lèi))
(1)證券交易所是固定的、有組織的、專(zhuān)門(mén)集中進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所。是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
(2)分類(lèi)——公司制和會(huì)員制
公司制證券交易所發(fā)行股票、以盈利為目的。
會(huì)員制證券交易所是由若干證券商自愿組成、非盈利性。
我國(guó)的上交所和深交所也是會(huì)員制。