1.我國(guó)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀
非職務(wù)專利指非本單位任務(wù)，不利用本單位物質(zhì)條件和時(shí)間所完成與本職工作無(wú)關(guān)的或者無(wú)正式工作單位的專利權(quán)屬于個(gè)人的專利。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1985年4月-2005年3月，我國(guó)受理的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總量達(dá)1947784件，專利申請(qǐng)量增速位居世界前列，其中非職務(wù)專利申請(qǐng)量占到64%。非職務(wù)專利成果很多，但絕大多數(shù)沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，大量的非職務(wù)專利被擱置、浪費(fèi)和流失。到目前為止已授權(quán)的1137643項(xiàng)專利中，總的轉(zhuǎn)化率不足25%，而在能夠轉(zhuǎn)化的專利中，80%以上是以企事業(yè)單位為申請(qǐng)人的職務(wù)專利、非職務(wù)專利得以真正轉(zhuǎn)化和走向市場(chǎng)的比例只有5%左右。
針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題，20世紀(jì)90年代初期國(guó)家有關(guān)部門出臺(tái)了一系列政策措施、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，建立高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和工程技術(shù)中心，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，加速科研成果的轉(zhuǎn)化，在很大程度上提高了我國(guó)職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化率。但是大量民間科研活動(dòng)游離于體制之外，非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化難的問題沒有改觀。應(yīng)該看到，非職務(wù)發(fā)明成果中不乏有高含金量、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益俱佳的杰作。非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化困難，不僅是個(gè)人的損失，更是企業(yè)和國(guó)家的損失，同時(shí)也挫傷了民間科技人才的創(chuàng)新熱情。如果這些發(fā)明能夠在第一時(shí)間得以轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，那么不僅能發(fā)掘新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，而且能為小企業(yè)注入活力，提供無(wú)限的商機(jī)。
2.我國(guó)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化難的原因分析
非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的參與要素有專利成果、專利的擁有者和生產(chǎn)者、中介機(jī)構(gòu)、需求者或愿意對(duì)成果商品投資的風(fēng)險(xiǎn)投資者)以及將各方聯(lián)系起來(lái)的交易市場(chǎng)和制度環(huán)境等，由這些要素構(gòu)成了專利成果轉(zhuǎn)化過程的4個(gè)環(huán)節(jié)，即成果供給、交易市場(chǎng)、成果需求、制度環(huán)境。專利要順利轉(zhuǎn)化，必須協(xié)調(diào)好各個(gè)要素、各個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)系。
2.1非職務(wù)專利本身的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加了轉(zhuǎn)化難度
非職務(wù)專利相對(duì)于職務(wù)專利、技術(shù)成熟度上弱勢(shì)明顯。非職務(wù)專利成果分散，往往只是部分單元技術(shù)，有相當(dāng)一部分并不很成熟，離實(shí)際應(yīng)用還有距離。由于技術(shù)成熟度比較差，一旦中試往往遇到某新工藝行不通，而難以批量生產(chǎn)，成果受讓者害怕承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)不敢轉(zhuǎn)化，同時(shí)，非職務(wù)專利本身技術(shù)含量總體不高，主要以實(shí)用新型和外觀專利為主，在已經(jīng)授權(quán)的706195項(xiàng)非職務(wù)專利中，實(shí)用新型469305項(xiàng)，外觀專利209361項(xiàng)，發(fā)明專利很少，只有27529項(xiàng)，僅占授權(quán)專利總數(shù)的3.9%。而實(shí)用新型和外觀專利容易被人仿造，企業(yè)轉(zhuǎn)化這樣的專利風(fēng)險(xiǎn)很大。
非職務(wù)專利成果轉(zhuǎn)化還面臨比職務(wù)專利更大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。職務(wù)專利在研發(fā)之前經(jīng)過比較嚴(yán)格的市場(chǎng)需求調(diào)查、項(xiàng)目論證等，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已得到部分化解。而非職務(wù)專利發(fā)明者往往在幾個(gè)方面的知識(shí)存在著重大的欠缺，一是對(duì)發(fā)明品的實(shí)用性與適用性考慮不周、二是對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，三是對(duì)市場(chǎng)缺乏考察和運(yùn)作能力。另外，這些個(gè)體發(fā)明人由于資金、精力以及獲取信息資料的限制，往往是在自我封閉的狹小空間內(nèi)單打獨(dú)斗，結(jié)果其研發(fā)的技術(shù)與市場(chǎng)需求往往出現(xiàn)不同程度的脫節(jié)，另外非職務(wù)專利在推廣上由于受到資金和精力的影響，成果缺乏適應(yīng)市場(chǎng)的必要的包裝和市場(chǎng)定位，在推廣上缺乏適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)代化推廣手段和信息來(lái)源，還缺乏必要的宣傳，影響了投資方對(duì)這些成果的認(rèn)識(shí)和了解，進(jìn)而影響轉(zhuǎn)化。
2.2技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育不成熟，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的作用未得到充分發(fā)揮
非職務(wù)專利成果比較分散，對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的依賴更大，更需要完善的市場(chǎng)機(jī)制和高素質(zhì)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)隊(duì)伍。而帶有明顯“中國(guó)特色”的技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)，在實(shí)際運(yùn)作中困難較多。政府主導(dǎo)的一些中介部門抑制了社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)育，與市場(chǎng)化趨勢(shì)有某些逆動(dòng)和磨擦。技術(shù)市場(chǎng)上大量的中介工作就是由有政府背景的中介完成的，而政府背景的中介由于體制問題效率低下，沒有起到應(yīng)有的作用。純市場(chǎng)化的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)是一種比較規(guī)范的市場(chǎng)行為，但這類中介機(jī)構(gòu)還沒有成為市場(chǎng)主導(dǎo)力量。
目前的技術(shù)市場(chǎng)從規(guī)模、規(guī)范程度等方面還存在很大問題。如專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格的制定。由于國(guó)內(nèi)沒有正式的對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的單位、加上專利中介機(jī)構(gòu)整體水平不高，對(duì)技術(shù)成果的價(jià)值評(píng)估把握不好，部分專利權(quán)人在轉(zhuǎn)化時(shí)漫天喊價(jià)，令許多投資人望而卻步。專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格的制定難度較大，若定價(jià)過低則會(huì)挫傷科技人員的科研積極性，若定價(jià)過高，令人望而卻步，會(huì)阻礙專利成果的推廣應(yīng)用。由于專利價(jià)值評(píng)估權(quán)威機(jī)構(gòu)缺乏，專利供求雙方在轉(zhuǎn)化交易時(shí)心里沒底，在一定程度上阻礙了專利的順利轉(zhuǎn)化。
2.3專利供求雙方合作困難
目前，一個(gè)很普遍的現(xiàn)象，就是企業(yè)方(專利技術(shù)需求方)和科技人員(專利技術(shù)供給方)都想“獨(dú)享”專利技術(shù)成果，不愿意選擇合作。一方面，一些科技人員不顧自己是否具備資金實(shí)力和管理才能，守著自己的個(gè)人專利，堅(jiān)持自己轉(zhuǎn)化，自己開發(fā)，但是自身轉(zhuǎn)化能力又有限(畢竟，能自兼發(fā)明家和企業(yè)家人終究是鳳毛麟角)，最后成果“胎死腹中”，一錢不值，即使轉(zhuǎn)化了，也會(huì)由于后續(xù)資金、管理經(jīng)驗(yàn)、自身精力等的限制，轉(zhuǎn)化工作難以為繼，另一方面，企業(yè)方也不愿意科技人員或其他人參與轉(zhuǎn)化，愿意獨(dú)享技術(shù)成果帶來(lái)的高額回報(bào)。由于雙方都存在這種“獨(dú)享”觀念，最終的結(jié)果就是專利轉(zhuǎn)化不成，雙方都得不到利益，非職務(wù)專利成果就成了企業(yè)和科技人員之間博弈的“犧牲品”。
2.4非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境還需要進(jìn)一步改善
首先是政府的管理定位問題。這主要是指我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制究竟是政府主導(dǎo)還是市場(chǎng)主導(dǎo)?在這一點(diǎn)上各級(jí)政府常常出現(xiàn)越位，特別是中、西部地區(qū)的地方政府大量介入實(shí)際的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，比如代替企業(yè)開展商務(wù)談判、投資決策乃至于干預(yù)企業(yè)的政黨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，在很大程度上扭曲了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，降低了效率。實(shí)際上，在一些政府主導(dǎo)的聲勢(shì)浩大的展示會(huì)以及各種各樣的洽談會(huì)，對(duì)接會(huì)上，能真正落實(shí)的合作項(xiàng)目很少。非職務(wù)專利對(duì)技術(shù)市場(chǎng)依賴更大，需要一個(gè)成熟的市場(chǎng)主導(dǎo)的環(huán)境，關(guān)鍵是企業(yè)真正成為專利轉(zhuǎn)化主體。
其次是政策的制定和落實(shí)問題。國(guó)家有關(guān)扶持民間科研(非職務(wù)專利的主要渠道)的政策多，但真正招待起來(lái)很難，政策往往成了“擺設(shè)”。目前國(guó)內(nèi)很多省市對(duì)于重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化都有激勵(lì)政策，但因種種原因，有的政策沒有落實(shí)到實(shí)處，有的激勵(lì)政策成為擺設(shè)，嚴(yán)重影響科技人員轉(zhuǎn)化成果的積極性。
第三是孵化器的功能需要加強(qiáng)。孵化器是促進(jìn)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的重要渠道。我國(guó)從1988年起逐步建立了一批以培育高技術(shù)企業(yè)為目的的創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，但總的看來(lái)孵化能力有限。到2003年底，占在孵企業(yè)的比例為30%左右。
第四是國(guó)家對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的投入較少，影響了非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化。我國(guó)R&D資金投入與成果轉(zhuǎn)化的比值在1：0.3:0.55，與發(fā)達(dá)國(guó)家指標(biāo)1:10:100相差甚遠(yuǎn),在R&D成果轉(zhuǎn)化階段資金投入少，致使大量的科研成果停留在研究階段，影響了科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。
第五是我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展緩慢，難以惠及非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化。非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化更需要風(fēng)險(xiǎn)資本及風(fēng)險(xiǎn)資本家的介入，而我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資體系建設(shè)歷經(jīng)20年，雖然以政府資本為主體，建立過不少風(fēng)險(xiǎn)投資公司，但是其帶動(dòng)作用依然較弱，目前，我國(guó)居民儲(chǔ)蓄存款余額已經(jīng)超過12萬(wàn)億，加上企業(yè)、各種機(jī)構(gòu)的資金，非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化需要的資金不缺，缺的是一套引導(dǎo)資金合理配置的有效機(jī)制——完善的風(fēng)險(xiǎn)投資體系。
3.提高非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化率的對(duì)策建議
3.1完善全國(guó)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)，大力培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，增強(qiáng)市場(chǎng)主導(dǎo)功能
技術(shù)市場(chǎng)是非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的重要渠道。通過技術(shù)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果與市場(chǎng)的對(duì)接，成果供求雙方各得其利，較好地促成科技成果的轉(zhuǎn)化。其中技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的角色相當(dāng)重要，。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人既有技術(shù)背景，長(zhǎng)期對(duì)某項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行跟蹤，知道該技術(shù)的市場(chǎng)前景和技術(shù)難度，又了解市場(chǎng)環(huán)境，包括法律和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理等。要通過學(xué)校和企業(yè)大力培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，創(chuàng)造機(jī)會(huì)讓他們?cè)诩ち业膰?guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中親身體驗(yàn)，全面提高他們的綜合素質(zhì)和能力。
非職務(wù)發(fā)明成果比較分散，搜索成本比較高，影響了成果的順利轉(zhuǎn)化。有關(guān)部門應(yīng)在推廣、介紹方面多想辦法，多做一些“搭橋工作”，使發(fā)明人和企業(yè)獲得大量信息，以促進(jìn)非職務(wù)專利技術(shù)成果盡快轉(zhuǎn)化實(shí)施。比如可以把高交會(huì)、專交會(huì)等搞成全國(guó)連鎖超市模式，使交易會(huì)成為經(jīng)常性的活動(dòng)，讓專利人和創(chuàng)業(yè)投資者零距離接觸，更好地促進(jìn)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化。
建立專業(yè)審核評(píng)估機(jī)構(gòu)(比如專家委員會(huì))，加強(qiáng)對(duì)非職務(wù)專利的資格審核和價(jià)值標(biāo)定。評(píng)估和標(biāo)定專利的“含金量”，是加快非職務(wù)專利成果商品化的重要途徑。一項(xiàng)專利獲得定位和量化分析之后，這項(xiàng)專利的轉(zhuǎn)化思路也就清楚了，技術(shù)沒有成熟的，通過團(tuán)隊(duì)力量，讓其盡快成熟，不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，爭(zhēng)取讓與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)接軌;沒有市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的，讓有市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的公司來(lái)運(yùn)作;推廣方法不合適的，就找那些具有推廣經(jīng)驗(yàn)的公司來(lái)重新策劃。建立科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)，將非職務(wù)專利上網(wǎng)展示，同企業(yè)合作舉辦個(gè)人科技成果推介展示會(huì)等，快速推進(jìn)個(gè)人科技成果的市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化。
3.2同類專利的成果持有人組建成互助型組織，提高自我轉(zhuǎn)化能力
非職務(wù)專利持有者個(gè)人轉(zhuǎn)化成果，將存在資金、管理、配套工藝技術(shù)方面的問題。針對(duì)非職務(wù)發(fā)明人的技術(shù)單一和個(gè)人資金不足，同時(shí)企業(yè)又不愿轉(zhuǎn)化的問題，可以由同類(技術(shù))上接近、互補(bǔ))專利成果的持有人組織起來(lái)，建立一種互助型組織，集中個(gè)人資金和技術(shù)，構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”機(jī)制。組織實(shí)行會(huì)員制，以入股形式向組織繳納一定數(shù)額的資金，作為成果轉(zhuǎn)化儲(chǔ)備資金，會(huì)員對(duì)組織負(fù)有限責(zé)任。通過互助型組織把轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)集中起來(lái)，同時(shí)對(duì)同類專利技術(shù)進(jìn)行整合，發(fā)揮整體技術(shù)優(yōu)勢(shì)，避免重復(fù)投資，同時(shí)也分散每位成果持有人的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，提高成果轉(zhuǎn)化率，即整合了成果資源，又解決了轉(zhuǎn)化資金的問題。這種模式的具體運(yùn)作還需要政府“牽線搭橋”，同時(shí)在政策和資金上進(jìn)行鼓勵(lì)和引導(dǎo)，提高他們的自我轉(zhuǎn)化能力。
3.3建立成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，重視成果轉(zhuǎn)化參與者的利益
建立企業(yè)對(duì)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)企業(yè)管理決策人對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期利益的追求，將管理決策人的利益與企業(yè)的長(zhǎng)期利益掛鉤，將能夠在一定程度上啟動(dòng)非職務(wù)專利的市場(chǎng)需求，從而加速非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化。
鼓勵(lì)“天使”投資人參與非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化。我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過20多年的高速發(fā)展，已經(jīng)產(chǎn)生了一個(gè)特富階層，這些人有投資的愿望，可以成為專利成果實(shí)施的天使投資者。但是很多富人不敢“露富”，對(duì)投資有很多顧慮。建議政府采取有效措施，打消這些人的顧慮。讓他們放心地投資，推動(dòng)非職務(wù)專利成果的快速轉(zhuǎn)化。
3.4進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)投資體系
非職務(wù)專利對(duì)技術(shù)市場(chǎng)和資本市場(chǎng)依賴更大，由于風(fēng)險(xiǎn)投資體系的不完善，資本市場(chǎng)與技術(shù)市場(chǎng)之間的對(duì)接渠道還不暢通。提高非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化率，關(guān)鍵是發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)很高，單個(gè)成果轉(zhuǎn)化的失敗可能性很大，個(gè)人或者中小企業(yè)難以承擔(dān)單個(gè)成果的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。而風(fēng)險(xiǎn)投資集中資金、集合成果進(jìn)行規(guī)模轉(zhuǎn)化，由于轉(zhuǎn)化項(xiàng)目多，成果轉(zhuǎn)化成功的總體概率更大。盡管很多成果項(xiàng)目最終會(huì)失敗，比如美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)施項(xiàng)目的成功率也只有35%左右，但是只要這35%的成功項(xiàng)目的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其它失敗項(xiàng)目的損失，“得能償失”，風(fēng)險(xiǎn)投資就算很成功。因此，要切實(shí)完善我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資體系，大力培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資家，為成果的順利轉(zhuǎn)化搭建一座堅(jiān)實(shí)的橋梁。
3.5在政策、資金等方面加大對(duì)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的扶持力度
非職務(wù)科技成果資源，在其研究開發(fā)的初始階段，不要國(guó)家和企業(yè)負(fù)擔(dān)，只是到轉(zhuǎn)化發(fā)展及與企業(yè)的結(jié)合過程中，必須有各級(jí)政府及專業(yè)管理部門和企業(yè)的重視，支持和配合，而此時(shí)正是成果應(yīng)用的關(guān)鍵時(shí)刻。政府應(yīng)大力支持非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化，讓非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化享有職務(wù)專利化的同等待遇，并把非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化與促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)。
3.6加強(qiáng)信用體系建設(shè)，完善相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)誠(chéng)信者的利益
針對(duì)合作中存在的道德風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)問題，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和約束機(jī)制。首先從法律上完善法律法規(guī)，加大對(duì)違約者的懲罰力度，提高違約成本，維護(hù)誠(chéng)信者的利益。其次，由于合約不完備而產(chǎn)生的交易糾紛如果都通過法律來(lái)解決，將是一個(gè)成本非常高昂的過程。為了提高交易效率和降低交易成本，人們?cè)谏虡I(yè)交易中又不得不依賴道德約束，使用力量等。要從根本上解決這個(gè)問題，就要徹底轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊挠^念，倡導(dǎo)“守信光榮，失信可恥”的道德風(fēng)尚，提高人們的守信意識(shí)。同時(shí)建立全國(guó)性的個(gè)人信用評(píng)估網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)個(gè)人信用的全方位評(píng)估和監(jiān)督。非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化有賴于良好的市場(chǎng)秩序，而信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的基石，因而必須營(yíng)造有利于專利交易和產(chǎn)業(yè)化的良好信用環(huán)境。
非職務(wù)專利指非本單位任務(wù)，不利用本單位物質(zhì)條件和時(shí)間所完成與本職工作無(wú)關(guān)的或者無(wú)正式工作單位的專利權(quán)屬于個(gè)人的專利。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1985年4月-2005年3月，我國(guó)受理的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)總量達(dá)1947784件，專利申請(qǐng)量增速位居世界前列，其中非職務(wù)專利申請(qǐng)量占到64%。非職務(wù)專利成果很多，但絕大多數(shù)沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，大量的非職務(wù)專利被擱置、浪費(fèi)和流失。到目前為止已授權(quán)的1137643項(xiàng)專利中，總的轉(zhuǎn)化率不足25%，而在能夠轉(zhuǎn)化的專利中，80%以上是以企事業(yè)單位為申請(qǐng)人的職務(wù)專利、非職務(wù)專利得以真正轉(zhuǎn)化和走向市場(chǎng)的比例只有5%左右。
針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題，20世紀(jì)90年代初期國(guó)家有關(guān)部門出臺(tái)了一系列政策措施、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，建立高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和工程技術(shù)中心，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，加速科研成果的轉(zhuǎn)化，在很大程度上提高了我國(guó)職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化率。但是大量民間科研活動(dòng)游離于體制之外，非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化難的問題沒有改觀。應(yīng)該看到，非職務(wù)發(fā)明成果中不乏有高含金量、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益俱佳的杰作。非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化困難，不僅是個(gè)人的損失，更是企業(yè)和國(guó)家的損失，同時(shí)也挫傷了民間科技人才的創(chuàng)新熱情。如果這些發(fā)明能夠在第一時(shí)間得以轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，那么不僅能發(fā)掘新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，而且能為小企業(yè)注入活力，提供無(wú)限的商機(jī)。
2.我國(guó)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化難的原因分析
非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的參與要素有專利成果、專利的擁有者和生產(chǎn)者、中介機(jī)構(gòu)、需求者或愿意對(duì)成果商品投資的風(fēng)險(xiǎn)投資者)以及將各方聯(lián)系起來(lái)的交易市場(chǎng)和制度環(huán)境等，由這些要素構(gòu)成了專利成果轉(zhuǎn)化過程的4個(gè)環(huán)節(jié)，即成果供給、交易市場(chǎng)、成果需求、制度環(huán)境。專利要順利轉(zhuǎn)化，必須協(xié)調(diào)好各個(gè)要素、各個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)系。
2.1非職務(wù)專利本身的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加了轉(zhuǎn)化難度
非職務(wù)專利相對(duì)于職務(wù)專利、技術(shù)成熟度上弱勢(shì)明顯。非職務(wù)專利成果分散，往往只是部分單元技術(shù)，有相當(dāng)一部分并不很成熟，離實(shí)際應(yīng)用還有距離。由于技術(shù)成熟度比較差，一旦中試往往遇到某新工藝行不通，而難以批量生產(chǎn)，成果受讓者害怕承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)不敢轉(zhuǎn)化，同時(shí)，非職務(wù)專利本身技術(shù)含量總體不高，主要以實(shí)用新型和外觀專利為主，在已經(jīng)授權(quán)的706195項(xiàng)非職務(wù)專利中，實(shí)用新型469305項(xiàng)，外觀專利209361項(xiàng)，發(fā)明專利很少，只有27529項(xiàng)，僅占授權(quán)專利總數(shù)的3.9%。而實(shí)用新型和外觀專利容易被人仿造，企業(yè)轉(zhuǎn)化這樣的專利風(fēng)險(xiǎn)很大。
非職務(wù)專利成果轉(zhuǎn)化還面臨比職務(wù)專利更大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。職務(wù)專利在研發(fā)之前經(jīng)過比較嚴(yán)格的市場(chǎng)需求調(diào)查、項(xiàng)目論證等，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已得到部分化解。而非職務(wù)專利發(fā)明者往往在幾個(gè)方面的知識(shí)存在著重大的欠缺，一是對(duì)發(fā)明品的實(shí)用性與適用性考慮不周、二是對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，三是對(duì)市場(chǎng)缺乏考察和運(yùn)作能力。另外，這些個(gè)體發(fā)明人由于資金、精力以及獲取信息資料的限制，往往是在自我封閉的狹小空間內(nèi)單打獨(dú)斗，結(jié)果其研發(fā)的技術(shù)與市場(chǎng)需求往往出現(xiàn)不同程度的脫節(jié)，另外非職務(wù)專利在推廣上由于受到資金和精力的影響，成果缺乏適應(yīng)市場(chǎng)的必要的包裝和市場(chǎng)定位，在推廣上缺乏適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)代化推廣手段和信息來(lái)源，還缺乏必要的宣傳，影響了投資方對(duì)這些成果的認(rèn)識(shí)和了解，進(jìn)而影響轉(zhuǎn)化。
2.2技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育不成熟，專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的作用未得到充分發(fā)揮
非職務(wù)專利成果比較分散，對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的依賴更大，更需要完善的市場(chǎng)機(jī)制和高素質(zhì)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)隊(duì)伍。而帶有明顯“中國(guó)特色”的技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)，在實(shí)際運(yùn)作中困難較多。政府主導(dǎo)的一些中介部門抑制了社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)育，與市場(chǎng)化趨勢(shì)有某些逆動(dòng)和磨擦。技術(shù)市場(chǎng)上大量的中介工作就是由有政府背景的中介完成的，而政府背景的中介由于體制問題效率低下，沒有起到應(yīng)有的作用。純市場(chǎng)化的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)是一種比較規(guī)范的市場(chǎng)行為，但這類中介機(jī)構(gòu)還沒有成為市場(chǎng)主導(dǎo)力量。
目前的技術(shù)市場(chǎng)從規(guī)模、規(guī)范程度等方面還存在很大問題。如專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格的制定。由于國(guó)內(nèi)沒有正式的對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的單位、加上專利中介機(jī)構(gòu)整體水平不高，對(duì)技術(shù)成果的價(jià)值評(píng)估把握不好，部分專利權(quán)人在轉(zhuǎn)化時(shí)漫天喊價(jià)，令許多投資人望而卻步。專利轉(zhuǎn)讓價(jià)格的制定難度較大，若定價(jià)過低則會(huì)挫傷科技人員的科研積極性，若定價(jià)過高，令人望而卻步，會(huì)阻礙專利成果的推廣應(yīng)用。由于專利價(jià)值評(píng)估權(quán)威機(jī)構(gòu)缺乏，專利供求雙方在轉(zhuǎn)化交易時(shí)心里沒底，在一定程度上阻礙了專利的順利轉(zhuǎn)化。
2.3專利供求雙方合作困難
目前，一個(gè)很普遍的現(xiàn)象，就是企業(yè)方(專利技術(shù)需求方)和科技人員(專利技術(shù)供給方)都想“獨(dú)享”專利技術(shù)成果，不愿意選擇合作。一方面，一些科技人員不顧自己是否具備資金實(shí)力和管理才能，守著自己的個(gè)人專利，堅(jiān)持自己轉(zhuǎn)化，自己開發(fā)，但是自身轉(zhuǎn)化能力又有限(畢竟，能自兼發(fā)明家和企業(yè)家人終究是鳳毛麟角)，最后成果“胎死腹中”，一錢不值，即使轉(zhuǎn)化了，也會(huì)由于后續(xù)資金、管理經(jīng)驗(yàn)、自身精力等的限制，轉(zhuǎn)化工作難以為繼，另一方面，企業(yè)方也不愿意科技人員或其他人參與轉(zhuǎn)化，愿意獨(dú)享技術(shù)成果帶來(lái)的高額回報(bào)。由于雙方都存在這種“獨(dú)享”觀念，最終的結(jié)果就是專利轉(zhuǎn)化不成，雙方都得不到利益，非職務(wù)專利成果就成了企業(yè)和科技人員之間博弈的“犧牲品”。
2.4非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的外部環(huán)境還需要進(jìn)一步改善
首先是政府的管理定位問題。這主要是指我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制究竟是政府主導(dǎo)還是市場(chǎng)主導(dǎo)?在這一點(diǎn)上各級(jí)政府常常出現(xiàn)越位，特別是中、西部地區(qū)的地方政府大量介入實(shí)際的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，比如代替企業(yè)開展商務(wù)談判、投資決策乃至于干預(yù)企業(yè)的政黨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等，在很大程度上扭曲了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，降低了效率。實(shí)際上，在一些政府主導(dǎo)的聲勢(shì)浩大的展示會(huì)以及各種各樣的洽談會(huì)，對(duì)接會(huì)上，能真正落實(shí)的合作項(xiàng)目很少。非職務(wù)專利對(duì)技術(shù)市場(chǎng)依賴更大，需要一個(gè)成熟的市場(chǎng)主導(dǎo)的環(huán)境，關(guān)鍵是企業(yè)真正成為專利轉(zhuǎn)化主體。
其次是政策的制定和落實(shí)問題。國(guó)家有關(guān)扶持民間科研(非職務(wù)專利的主要渠道)的政策多，但真正招待起來(lái)很難，政策往往成了“擺設(shè)”。目前國(guó)內(nèi)很多省市對(duì)于重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化都有激勵(lì)政策，但因種種原因，有的政策沒有落實(shí)到實(shí)處，有的激勵(lì)政策成為擺設(shè)，嚴(yán)重影響科技人員轉(zhuǎn)化成果的積極性。
第三是孵化器的功能需要加強(qiáng)。孵化器是促進(jìn)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的重要渠道。我國(guó)從1988年起逐步建立了一批以培育高技術(shù)企業(yè)為目的的創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，但總的看來(lái)孵化能力有限。到2003年底，占在孵企業(yè)的比例為30%左右。
第四是國(guó)家對(duì)成果轉(zhuǎn)化階段的投入較少，影響了非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化。我國(guó)R&D資金投入與成果轉(zhuǎn)化的比值在1：0.3:0.55，與發(fā)達(dá)國(guó)家指標(biāo)1:10:100相差甚遠(yuǎn),在R&D成果轉(zhuǎn)化階段資金投入少，致使大量的科研成果停留在研究階段，影響了科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。
第五是我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展緩慢，難以惠及非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化。非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化更需要風(fēng)險(xiǎn)資本及風(fēng)險(xiǎn)資本家的介入，而我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資體系建設(shè)歷經(jīng)20年，雖然以政府資本為主體，建立過不少風(fēng)險(xiǎn)投資公司，但是其帶動(dòng)作用依然較弱，目前，我國(guó)居民儲(chǔ)蓄存款余額已經(jīng)超過12萬(wàn)億，加上企業(yè)、各種機(jī)構(gòu)的資金，非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化需要的資金不缺，缺的是一套引導(dǎo)資金合理配置的有效機(jī)制——完善的風(fēng)險(xiǎn)投資體系。
3.提高非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化率的對(duì)策建議
3.1完善全國(guó)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)，大力培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，增強(qiáng)市場(chǎng)主導(dǎo)功能
技術(shù)市場(chǎng)是非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的重要渠道。通過技術(shù)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果與市場(chǎng)的對(duì)接，成果供求雙方各得其利，較好地促成科技成果的轉(zhuǎn)化。其中技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的角色相當(dāng)重要，。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人既有技術(shù)背景，長(zhǎng)期對(duì)某項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行跟蹤，知道該技術(shù)的市場(chǎng)前景和技術(shù)難度，又了解市場(chǎng)環(huán)境，包括法律和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理等。要通過學(xué)校和企業(yè)大力培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，創(chuàng)造機(jī)會(huì)讓他們?cè)诩ち业膰?guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中親身體驗(yàn)，全面提高他們的綜合素質(zhì)和能力。
非職務(wù)發(fā)明成果比較分散，搜索成本比較高，影響了成果的順利轉(zhuǎn)化。有關(guān)部門應(yīng)在推廣、介紹方面多想辦法，多做一些“搭橋工作”，使發(fā)明人和企業(yè)獲得大量信息，以促進(jìn)非職務(wù)專利技術(shù)成果盡快轉(zhuǎn)化實(shí)施。比如可以把高交會(huì)、專交會(huì)等搞成全國(guó)連鎖超市模式，使交易會(huì)成為經(jīng)常性的活動(dòng)，讓專利人和創(chuàng)業(yè)投資者零距離接觸，更好地促進(jìn)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化。
建立專業(yè)審核評(píng)估機(jī)構(gòu)(比如專家委員會(huì))，加強(qiáng)對(duì)非職務(wù)專利的資格審核和價(jià)值標(biāo)定。評(píng)估和標(biāo)定專利的“含金量”，是加快非職務(wù)專利成果商品化的重要途徑。一項(xiàng)專利獲得定位和量化分析之后，這項(xiàng)專利的轉(zhuǎn)化思路也就清楚了，技術(shù)沒有成熟的，通過團(tuán)隊(duì)力量，讓其盡快成熟，不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的，爭(zhēng)取讓與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)接軌;沒有市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的，讓有市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的公司來(lái)運(yùn)作;推廣方法不合適的，就找那些具有推廣經(jīng)驗(yàn)的公司來(lái)重新策劃。建立科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)，將非職務(wù)專利上網(wǎng)展示，同企業(yè)合作舉辦個(gè)人科技成果推介展示會(huì)等，快速推進(jìn)個(gè)人科技成果的市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化。
3.2同類專利的成果持有人組建成互助型組織，提高自我轉(zhuǎn)化能力
非職務(wù)專利持有者個(gè)人轉(zhuǎn)化成果，將存在資金、管理、配套工藝技術(shù)方面的問題。針對(duì)非職務(wù)發(fā)明人的技術(shù)單一和個(gè)人資金不足，同時(shí)企業(yè)又不愿轉(zhuǎn)化的問題，可以由同類(技術(shù))上接近、互補(bǔ))專利成果的持有人組織起來(lái)，建立一種互助型組織，集中個(gè)人資金和技術(shù)，構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”機(jī)制。組織實(shí)行會(huì)員制，以入股形式向組織繳納一定數(shù)額的資金，作為成果轉(zhuǎn)化儲(chǔ)備資金，會(huì)員對(duì)組織負(fù)有限責(zé)任。通過互助型組織把轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)集中起來(lái)，同時(shí)對(duì)同類專利技術(shù)進(jìn)行整合，發(fā)揮整體技術(shù)優(yōu)勢(shì)，避免重復(fù)投資，同時(shí)也分散每位成果持有人的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，提高成果轉(zhuǎn)化率，即整合了成果資源，又解決了轉(zhuǎn)化資金的問題。這種模式的具體運(yùn)作還需要政府“牽線搭橋”，同時(shí)在政策和資金上進(jìn)行鼓勵(lì)和引導(dǎo)，提高他們的自我轉(zhuǎn)化能力。
3.3建立成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，重視成果轉(zhuǎn)化參與者的利益
建立企業(yè)對(duì)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)企業(yè)管理決策人對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期利益的追求，將管理決策人的利益與企業(yè)的長(zhǎng)期利益掛鉤，將能夠在一定程度上啟動(dòng)非職務(wù)專利的市場(chǎng)需求，從而加速非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化。
鼓勵(lì)“天使”投資人參與非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化。我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過20多年的高速發(fā)展，已經(jīng)產(chǎn)生了一個(gè)特富階層，這些人有投資的愿望，可以成為專利成果實(shí)施的天使投資者。但是很多富人不敢“露富”，對(duì)投資有很多顧慮。建議政府采取有效措施，打消這些人的顧慮。讓他們放心地投資，推動(dòng)非職務(wù)專利成果的快速轉(zhuǎn)化。
3.4進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)投資體系
非職務(wù)專利對(duì)技術(shù)市場(chǎng)和資本市場(chǎng)依賴更大，由于風(fēng)險(xiǎn)投資體系的不完善，資本市場(chǎng)與技術(shù)市場(chǎng)之間的對(duì)接渠道還不暢通。提高非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化率，關(guān)鍵是發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資。非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)很高，單個(gè)成果轉(zhuǎn)化的失敗可能性很大，個(gè)人或者中小企業(yè)難以承擔(dān)單個(gè)成果的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。而風(fēng)險(xiǎn)投資集中資金、集合成果進(jìn)行規(guī)模轉(zhuǎn)化，由于轉(zhuǎn)化項(xiàng)目多，成果轉(zhuǎn)化成功的總體概率更大。盡管很多成果項(xiàng)目最終會(huì)失敗，比如美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)施項(xiàng)目的成功率也只有35%左右，但是只要這35%的成功項(xiàng)目的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其它失敗項(xiàng)目的損失，“得能償失”，風(fēng)險(xiǎn)投資就算很成功。因此，要切實(shí)完善我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資體系，大力培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資家，為成果的順利轉(zhuǎn)化搭建一座堅(jiān)實(shí)的橋梁。
3.5在政策、資金等方面加大對(duì)非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化的扶持力度
非職務(wù)科技成果資源，在其研究開發(fā)的初始階段，不要國(guó)家和企業(yè)負(fù)擔(dān)，只是到轉(zhuǎn)化發(fā)展及與企業(yè)的結(jié)合過程中，必須有各級(jí)政府及專業(yè)管理部門和企業(yè)的重視，支持和配合，而此時(shí)正是成果應(yīng)用的關(guān)鍵時(shí)刻。政府應(yīng)大力支持非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化，讓非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化享有職務(wù)專利化的同等待遇，并把非職務(wù)專利的轉(zhuǎn)化與促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)。
3.6加強(qiáng)信用體系建設(shè)，完善相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)誠(chéng)信者的利益
針對(duì)合作中存在的道德風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)問題，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和約束機(jī)制。首先從法律上完善法律法規(guī)，加大對(duì)違約者的懲罰力度，提高違約成本，維護(hù)誠(chéng)信者的利益。其次，由于合約不完備而產(chǎn)生的交易糾紛如果都通過法律來(lái)解決，將是一個(gè)成本非常高昂的過程。為了提高交易效率和降低交易成本，人們?cè)谏虡I(yè)交易中又不得不依賴道德約束，使用力量等。要從根本上解決這個(gè)問題，就要徹底轉(zhuǎn)變?nèi)藗兊挠^念，倡導(dǎo)“守信光榮，失信可恥”的道德風(fēng)尚，提高人們的守信意識(shí)。同時(shí)建立全國(guó)性的個(gè)人信用評(píng)估網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)個(gè)人信用的全方位評(píng)估和監(jiān)督。非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化有賴于良好的市場(chǎng)秩序，而信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的基石，因而必須營(yíng)造有利于專利交易和產(chǎn)業(yè)化的良好信用環(huán)境。