單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)
1．我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2003年7月1日
B．2003年9月1日
C．2008年10月1日
D．2008年4月30日
2．期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（ ?。?。
A．錯(cuò)誤指令
B．交易指令來源：www.examda.com
C．錯(cuò)誤信息
D．交易信息
3．境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（ ）有關(guān)規(guī)定。
A．國家外匯管理
B．國際外匯法規(guī)
C．國家期貨管理
D．國際期貨規(guī)定
4．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（ ）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
A．隱瞞、欺詐和阻礙
B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙
C．拒絕、阻礙和隱瞞
D．拒絕、欺詐和隱瞞
5．期貨交易所的管理辦法由（ ?。┲贫ā?BR> A．全國人大常委會
B．國務(wù)院法制辦
C．人民法院
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．30日
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ?。┏袚?dān)。
A．該客戶
B．期貨交易所
C．期貨交易所和該客戶按比例{來源：考{試大}
D．期貨交易所和該客戶共同連帶
8．會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（ ?。?BR> A．請求權(quán)
B．追償權(quán)
C．代位權(quán)
D．質(zhì)押權(quán)
9．在我國對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院商務(wù)主管部門
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（ ）制定。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國人民銀行
D．國務(wù)院財(cái)政部門
11．期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（ ?。?。
A．監(jiān)管會員及客戶
B．指定交割倉庫
C．指定期貨保證金存管銀行
D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
12．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ?。﹥?nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日請?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
13．期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）。
A．變更交易所名稱
B．期貨交易所分立
C．股東大會決定解散期貨交易所
D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
14．下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ?。?。
A．組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議
B．主持期貨交易所的日常工作
C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
15．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
16．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%：30%
D．50%；50%
17．期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．3%：3%
B．3%；5%
C．5%：3%
D．5%；5%
18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
A．15日
B．30日考試大論壇
C．60日
D．90日
19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．15
D．20
20．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ?。┮陨瞎蓹?quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A．3%
B．5%
C．7%
D．15%
21．下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ?。?。
A．期貨公司的打字員
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
22．（ ）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司
23．（ ?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A．中國銀監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．期貨業(yè)協(xié)會
24．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（ ?。┮陨蠈W(xué)歷。
A．?？?BR> B．本科
C．碩士
D．博士
25．具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（ ?。┠?。
A．1
B．2
C．3www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D．5
26．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ?。┟扑]人的書面推薦意見。
A．1
B．2
C．3
D．5
27．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A．15
B．30
C．45
D．60
28．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ?。┘夜炯嫒味?、監(jiān)事。
A．1
B．2
C．3
D．5
29．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．3
B．5
C．7
D．15
30．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（ ?。┰韵铝P款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
A．3萬
B．5萬
C．10萬
D．15萬
31．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ?。┗蛘邍鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
32．下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。
A．變更法定代表人
B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C．變更注冊資本
D．變更住所或者營業(yè)場所
33．甲期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ?。?BR> A．營業(yè)執(zhí)照
B．書面合同
C．責(zé)任自負(fù)承諾書
D．風(fēng)險(xiǎn)說明書
34．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ?。┓绞交蛘邍鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A．公開的集中交易
B．公開的分散交易
C．不公開的分散交易
D．不公開的集中交易
35．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑囊?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．國務(wù)院
B．中國銀監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會請?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
D．中國證監(jiān)會和財(cái)政部
36．《期貨交易管理?xiàng)l例》從（ ?。╅_始施行。
A．2006年2月7日
B．2006年4月15日
C．2007年2月7日
D．2007年4月15日
37．中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．1
B．2
C．3
D．5
38．證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是（ ?。?。
A．責(zé)令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．拘留主要負(fù)責(zé)人
D．出具警示函
39．期貨糾紛案件由（ ?。┕茌?。
A．人民法院
B．基層人民法院
C．中級人民法院
D．高級人民法院
40．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，（ ?。?。
A．由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
B．由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
C．由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任
D．由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
41．在我國設(shè)立期貨交易所，由（ ?。徟?。
A．中國人民銀行
B．全國人大常委會
C．全國人民代表大會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
42．下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員的是（ ?。?BR> A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年
C．丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年
D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年
43．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（ ?。┛梢詫υ撈谪浌静扇∝?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．國務(wù)院期貨法制委員會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
44．期貨公司的下列行為中，不會被責(zé)令改正的是（ ?。?。
A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C．不進(jìn)行混碼交易的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、
45．期貨投資者保障基金按照（ ）原則籌集。
A．資金大小的比例
B．公開、公平、公正
C．取之于市場、用之于市場
D．個(gè)人勞動所得倍率
46．期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至（ ?。╋L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
A．2005年7月1日
B．2005年12月16日
C．2006年7與7日
D．2006年12月31日
47．期貨交易所的合并、分立，由（ ）批準(zhǔn)。轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．國務(wù)院期貨法制委員會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
48．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（ ?。﹥?nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.l年
B．2年
C．3年
D．5年
49．下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保
D．除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
50．期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）人。
A．2
B．3
C．5
D．7
51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。
A．該會員的保證金
B．期貨交易所的自有資金
C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易公司的儲備金
52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（ ?。?BR> A．在電話里通知另一理事代為出席
B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托
C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D．該理事不得委托他人代為出席
53．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行（ ）管理。
A．監(jiān)督
B．垂直
C．自律
D．行政
54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（ ?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．1年
D．2年
55．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（ ）。
A．申訴
B．反映
C．上訪
D．申請復(fù)議
56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（ ?。┛罐q。
A．期貨公司也有過錯(cuò)．
B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施
C．不可抗力
D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰
57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（ ?。┠陜?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
A．1
B．2
C．3
D．5
58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（ ?。┦紫L(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。
A．妨礙、拒絕
B．幫助、暗示
C．詆毀、誹謗
D．限制、阻撓
59．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過（ ?。┑?，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
60．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。
A．立即
B．當(dāng)日
C．次日
D．持續(xù)
參考答案及解析
1．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。
2．B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
3．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第四十六條規(guī)定：國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
4．C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第五十三條規(guī)定：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
5．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
6．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(～)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
7．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)問內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
8．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第‘四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。
9．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
10．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。
11。D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。
12．C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
13．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
14．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于理事會職權(quán)之一。
15．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
16．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
17．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
18．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。來源：考試大的美女編輯們
19．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
20．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
21．D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
22．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
23．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
24．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
25．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
26．B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。
27．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之E1起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
28．B【解析1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
29．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
30．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
31．A【解析】我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
32．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
33．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。請?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
34．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
35．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
36．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》已經(jīng)2007年2月713國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月15日起施行。
37．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
38．C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項(xiàng)符合題意?！?BR> 39．C【解析】根據(jù)《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項(xiàng)符合題意。
40．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。故A選項(xiàng)符合題意。
41．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
42．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
43．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第六十條規(guī)定：期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
44．C【解析】進(jìn)行混碼交易會被責(zé)令改正并處罰金。
45．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。
46．D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
47．A【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，或者合并、分立的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
48．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
49．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。
50．B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
51．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
52．C【解析】理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
53．C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
54．B【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
55．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十四條規(guī)定，對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律委員會做出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。
56.C【解析】根據(jù)《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。
57．C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
58．D【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章第二十六條規(guī)定：期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。
59．B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十九條規(guī)定：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。考試大論壇
60．B【解析】《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。
1．我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2003年7月1日
B．2003年9月1日
C．2008年10月1日
D．2008年4月30日
2．期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（ ?。?。
A．錯(cuò)誤指令
B．交易指令來源：www.examda.com
C．錯(cuò)誤信息
D．交易信息
3．境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（ ）有關(guān)規(guī)定。
A．國家外匯管理
B．國際外匯法規(guī)
C．國家期貨管理
D．國際期貨規(guī)定
4．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（ ）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
A．隱瞞、欺詐和阻礙
B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙
C．拒絕、阻礙和隱瞞
D．拒絕、欺詐和隱瞞
5．期貨交易所的管理辦法由（ ?。┲贫ā?BR> A．全國人大常委會
B．國務(wù)院法制辦
C．人民法院
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．30日
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ?。┏袚?dān)。
A．該客戶
B．期貨交易所
C．期貨交易所和該客戶按比例{來源：考{試大}
D．期貨交易所和該客戶共同連帶
8．會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（ ?。?BR> A．請求權(quán)
B．追償權(quán)
C．代位權(quán)
D．質(zhì)押權(quán)
9．在我國對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院商務(wù)主管部門
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（ ）制定。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會
C．中國人民銀行
D．國務(wù)院財(cái)政部門
11．期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（ ?。?。
A．監(jiān)管會員及客戶
B．指定交割倉庫
C．指定期貨保證金存管銀行
D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
12．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ?。﹥?nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日請?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
13．期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）。
A．變更交易所名稱
B．期貨交易所分立
C．股東大會決定解散期貨交易所
D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
14．下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ?。?。
A．組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議
B．主持期貨交易所的日常工作
C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分
15．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
16．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%：30%
D．50%；50%
17．期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．3%：3%
B．3%；5%
C．5%：3%
D．5%；5%
18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
A．15日
B．30日考試大論壇
C．60日
D．90日
19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．15
D．20
20．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ?。┮陨瞎蓹?quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A．3%
B．5%
C．7%
D．15%
21．下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ?。?。
A．期貨公司的打字員
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
22．（ ）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司
23．（ ?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A．中國銀監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．期貨業(yè)協(xié)會
24．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)（ ?。┮陨蠈W(xué)歷。
A．?？?BR> B．本科
C．碩士
D．博士
25．具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（ ?。┠?。
A．1
B．2
C．3www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D．5
26．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（ ?。┟扑]人的書面推薦意見。
A．1
B．2
C．3
D．5
27．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A．15
B．30
C．45
D．60
28．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ?。┘夜炯嫒味?、監(jiān)事。
A．1
B．2
C．3
D．5
29．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．3
B．5
C．7
D．15
30．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（ ?。┰韵铝P款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
A．3萬
B．5萬
C．10萬
D．15萬
31．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ?。┗蛘邍鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
32．下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。
A．變更法定代表人
B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C．變更注冊資本
D．變更住所或者營業(yè)場所
33．甲期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（ ?。?BR> A．營業(yè)執(zhí)照
B．書面合同
C．責(zé)任自負(fù)承諾書
D．風(fēng)險(xiǎn)說明書
34．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ?。┓绞交蛘邍鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A．公開的集中交易
B．公開的分散交易
C．不公開的分散交易
D．不公開的集中交易
35．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑囊?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．國務(wù)院
B．中國銀監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會請?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
D．中國證監(jiān)會和財(cái)政部
36．《期貨交易管理?xiàng)l例》從（ ?。╅_始施行。
A．2006年2月7日
B．2006年4月15日
C．2007年2月7日
D．2007年4月15日
37．中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．1
B．2
C．3
D．5
38．證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是（ ?。?。
A．責(zé)令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．拘留主要負(fù)責(zé)人
D．出具警示函
39．期貨糾紛案件由（ ?。┕茌?。
A．人民法院
B．基層人民法院
C．中級人民法院
D．高級人民法院
40．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，（ ?。?。
A．由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
B．由機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
C．由從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任
D．由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
41．在我國設(shè)立期貨交易所，由（ ?。徟?。
A．中國人民銀行
B．全國人大常委會
C．全國人民代表大會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
42．下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員的是（ ?。?BR> A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年
C．丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年
D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年
43．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（ ?。┛梢詫υ撈谪浌静扇∝?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．國務(wù)院期貨法制委員會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
44．期貨公司的下列行為中，不會被責(zé)令改正的是（ ?。?。
A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C．不進(jìn)行混碼交易的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、
45．期貨投資者保障基金按照（ ）原則籌集。
A．資金大小的比例
B．公開、公平、公正
C．取之于市場、用之于市場
D．個(gè)人勞動所得倍率
46．期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至（ ?。╋L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
A．2005年7月1日
B．2005年12月16日
C．2006年7與7日
D．2006年12月31日
47．期貨交易所的合并、分立，由（ ）批準(zhǔn)。轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．國務(wù)院期貨法制委員會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
48．期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（ ?。﹥?nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.l年
B．2年
C．3年
D．5年
49．下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保
D．除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
50．期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）人。
A．2
B．3
C．5
D．7
51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。
A．該會員的保證金
B．期貨交易所的自有資金
C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易公司的儲備金
52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（ ?。?BR> A．在電話里通知另一理事代為出席
B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托
C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D．該理事不得委托他人代為出席
53．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行（ ）管理。
A．監(jiān)督
B．垂直
C．自律
D．行政
54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（ ?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．1年
D．2年
55．期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會（ ）。
A．申訴
B．反映
C．上訪
D．申請復(fù)議
56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（ ?。┛罐q。
A．期貨公司也有過錯(cuò)．
B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施
C．不可抗力
D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰
57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（ ?。┠陜?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
A．1
B．2
C．3
D．5
58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（ ?。┦紫L(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。
A．妨礙、拒絕
B．幫助、暗示
C．詆毀、誹謗
D．限制、阻撓
59．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過（ ?。┑?，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
60．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。
A．立即
B．當(dāng)日
C．次日
D．持續(xù)
參考答案及解析
1．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30日公布施行。
2．B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第二十七條規(guī)定：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
3．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第四十六條規(guī)定：國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
4．C【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第五十三條規(guī)定：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
5．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
6．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業(yè)場所；(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(～)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第(三)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
7．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)問內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。
8．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第‘四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。
9．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
10．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。
11。D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定，D項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會的職權(quán)。
12．C【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
13．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
14．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于總經(jīng)理的職權(quán)，D項(xiàng)屬于理事會職權(quán)之一。
15．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
16．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
17．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
18．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。來源：考試大的美女編輯們
19．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
20．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
21．D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。
22．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
23．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
24．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。
25．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
26．B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。
27．B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之E1起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
28．B【解析1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
29．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
30．A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
31．A【解析】我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
32．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
33．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。請?jiān)L問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
34．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
35．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
36．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》已經(jīng)2007年2月713國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月15日起施行。
37．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
38．C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項(xiàng)符合題意?！?BR> 39．C【解析】根據(jù)《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項(xiàng)符合題意。
40．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。故A選項(xiàng)符合題意。
41．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
42．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
43．D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第六十條規(guī)定：期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
44．C【解析】進(jìn)行混碼交易會被責(zé)令改正并處罰金。
45．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。
46．D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
47．A【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，或者合并、分立的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
48．B【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
49．B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。
50．B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。
51．A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
52．C【解析】理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
53．C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
54．B【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
55．A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十四條規(guī)定，對從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會紀(jì)律委員會做出，從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。
56.C【解析】根據(jù)《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。
57．C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
58．D【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三章第二十六條規(guī)定：期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。
59．B【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第四章第二十九條規(guī)定：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。考試大論壇
60．B【解析】《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。