一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
1．推薦人每年多只能推薦（ ?。┤松暾?qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。
A．2
B．3
C．4
D．5
2．（ ?。?duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨公司
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3．自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ?。┠陜?nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A．2
B．5
C．10
D．15
4．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（ ），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A．5%
B．10%
C．20%
D．40%
5．（ ?。?yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券公司
D．中國(guó)人民銀行
6．非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．期貨交易
C．中國(guó)人民銀行
D．結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
7．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
A．1
B．2
C．3
D．4
8．取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A．客戶
B．會(huì)員
C．非結(jié)算會(huì)員
D．投資者
9．申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。
A．2
B．3
C．5
D．8
10．在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以（ ）。
A．只參加面試
B．只參加筆試
C．對(duì)學(xué)歷不作要求
D．免試取得期貨從業(yè)人員資格
11．首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地（ ?。﹫?bào)告。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
12．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A．2
B．5
C．10
D．30
13．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（ ?。┎粎⒓优嘤?xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A．兩次
B．連續(xù)兩次
C．三次
D．連續(xù)三次
14．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為（ ）的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所
B．實(shí)行會(huì)員統(tǒng)—結(jié)算制度的期貨交易所
C．實(shí)行會(huì)員每日無負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所
D．實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所
15．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（ ?。┠陜?nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A．1
B．2
C．3
D．4
16．凈資本的計(jì)算公式為（ ?。?BR> A．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)
B．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)
C．凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)
D．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)
17．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣（ ）的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1500萬元
B．3000萬元
C．5000萬元
D．1億元
18．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ ?。?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．3億元
19．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（ ?。┑?，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。
A．20%
B．30%
C．40%
D．60%
20．重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ?。┮陨献兓臉I(yè)務(wù)。
A．5%
B．10%
C．20%
D．60%
21．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、（ ）及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
A．期貨行業(yè)秘密
B．投資者的商業(yè)秘密
C．期貨公司人員變動(dòng)情況
D．期貨交易所任職情況
22．從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（ ?。﹫?bào)告。
A．期貨公司
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
23．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2004年6月1日
B．2003年7月1日
C．2008年4月30日
D．2007年1月1日
24．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（ ?。┫蛑袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)
25．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，（ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨公司
26．《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處（ ?。┯衅谕叫?，并處罰金
A．十年以上
B．十年以下
C．三年以上十年以下
D．三年以上二十年以下
27．在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（ ）為合同履行地。
A．期貨交易所住所地
B．該期貨公司總部
C．期貨公司注冊(cè)地
D．該分支機(jī)構(gòu)住所地
28．期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）。
A．為損失的百分之六十
B．為損失的百分之八十
C．不超過損失的百分之八十
D．不超過損失的
29．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，（ ?。┏袚?dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
A．居間人
B．客戶
C．期貨公司
D．期貨交易所
30．交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的（ ）。
A．期貨公司承擔(dān)責(zé)任
B．期貨交易所承擔(dān)責(zé)任
C．交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D．交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
31．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ?。┤?。
A．3
B．10
C．15
D．20
32．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．3
D．6
33．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，不須向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（ ?。┥暾?qǐng)材料。
A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C．?dāng)M任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
34．獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（ ）以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
A．監(jiān)事
B．董事
C．總經(jīng)理
D．董事長(zhǎng)
35．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ?。瑢?duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
A．審查部門
B．審查部門和稽查部門
C．風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D．合規(guī)審查部門或者崗位
36．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果（ ?。?BR> A．存檔
B．公布
C．銷毀
D．公布之后銷毀
37．期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立（ ?。┵~戶。
A．期貨結(jié)算
B．期貨交易
C．期貨保證金
D．期貨準(zhǔn)備金
38．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ?。﹫?bào)告簽署確認(rèn)意見。
A．每日
B．月度
C．季度
D．年度
39．期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
A．3
B．5
C．10
D．30
40．設(shè)立期貨交易所，由（ ?。徟?。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
41．期貨交易所（ ?。槟康模凑掌湔鲁痰囊?guī)定實(shí)行自律管理。以（ ?。┏袚?dān)民事責(zé)任。A．以營(yíng)利；其全部財(cái)產(chǎn)
B．不以營(yíng)利；其全部財(cái)產(chǎn)
C．以服務(wù)社會(huì)；國(guó)家信用
D．以貫徹落實(shí)政府政策；政府信用
42．期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用（ ?。?，不得挪用。
A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．注冊(cè)資本
C．交易保證金
D．存款準(zhǔn)備金
43．國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（ ?。?。
A．10萬元以下的罰款
B．直接開除的處分
C．10萬元以上50萬元以下的罰款
D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
44．設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．3
B．5
C．10
D．20
45．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由（ ）。
A．原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)
D．分立后的期貨交易所承繼
46．取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
47．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．20
D．30
48．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立（ ?。?，專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。
A．準(zhǔn)備金賬戶
B．保障金專用賬戶
C．資金專用賬戶
D．投資者專用賬戶
49．期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．財(cái)政部
B．期貨公司
C．期貨交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
50．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ?。娜娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
A．期貨交易所
B．中國(guó)銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．期貨公司
51．期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ?。﹤€(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5
B．10
C．20
D．30
52．期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5
B．10
C．20
D．30
53．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（ ?。┝P款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
A．3萬元以下
B．3萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．10萬元以上20萬元以下
54．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，凈資本不低于（ ）億元。
A．2
B．5
C．10
D．12
55．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的（ ?。?BR> A．3%
B．6%
C．10%
D．60%
56．期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）年。
A．1
B．3
C．5
D．20
57．（ ?。┴?fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。
A．國(guó)務(wù)院
B．期貨公司
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
58．取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ?。┠晡丛趶氖缕谪浗?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
59．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其（ ?。?。
A．繳納罰款
B．停業(yè)整頓
C．禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)
D．轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)
60．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ?。┑牧P款。
A．10萬元以下
B．10萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
61．期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括（ ?。?BR> A．合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信
B．公開、公平、公正
C．勤勉盡責(zé)、保守秘密
D．避免利益沖突
62．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以（ ?。┑膽B(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
A．小心謹(jǐn)慎
B．勤勉盡責(zé)
C．獨(dú)立客觀
D．誠(chéng)實(shí)守信
63．期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的（ ?。?。
A．技能
B．專業(yè)知識(shí)
C．投資技巧
D．職業(yè)道德
64．符合下列（ ?。l件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。
A．期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的
B．有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分
C．期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的
D．期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的
65．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ?。┰瓌t，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A．公開
B．公平
C．公正
D．公允
66．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（ ?。l件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
A．五官端正，具有良好的職業(yè)道德
B．已被本從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用
C．近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰
D．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
67．期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事（ ?。┑冗`法違規(guī)行為。
A．欺詐
B．內(nèi)幕交易
C．操縱期貨交易價(jià)格
D．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
68．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員（ ?。┑?，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
A．不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)
B．徇私舞弊
C．玩忽職守
D．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人
69．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B．根據(jù)期貨合同規(guī)定確定
C．一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失
D．雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
70．期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列（ ）方式分別處理。
A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
C．交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
D．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
71．期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ?。?BR> A．按交易規(guī)則的規(guī)定處理
B．規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)
C．一律強(qiáng)行平倉(cāng)
D．按照《期貨公司管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處理
72．人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，可以采取下列（ ）做法。A．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
B．可以停止該會(huì)員交易席位的使用
C．不得停止該會(huì)員交易席位的使用
D．民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
73．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括（ ）。
A．選舉和更換會(huì)員理事
B．制定交易所的各種管理制度
C．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
D．審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況
74．期貨交易所可以接受以下（ ?。┯袃r(jià)證券充抵保證金。
A．大額可轉(zhuǎn)讓存單
B．可流通的國(guó)債
C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券
75．期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列（ ?。┬畔ⅰ?BR> A．即時(shí)行情
B．持倉(cāng)量、成交量排名情況
C．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息
D．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況76．期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（ ），并及時(shí)公布。
A．周報(bào)表
B．月報(bào)表
C．季度報(bào)表
D．年報(bào)表
77．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（ ?。┎坏迷谌魏螤I(yíng)利性組織中兼職。
A．理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
B．董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)
C．監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席
D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書
78．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。
A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
C．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告
79．持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ?。┥暾?qǐng)材料。
A．變更股權(quán)申請(qǐng)書
B．間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
C．?dāng)M增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明
80．期貨公司與其控股股東在（ ）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
A．業(yè)務(wù)、人員
B．資產(chǎn)、財(cái)務(wù)
C．場(chǎng)所
D．名稱
81．期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置（ ?。┑荣Y料供客戶查閱。
A．期貨交易相關(guān)法規(guī)
B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
C．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程
D．相關(guān)從業(yè)人員資格證明
82．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（ ）以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
A．交易指令記錄
B．交易結(jié)算記錄
C．錯(cuò)單記錄
D．客戶投訴檔案
83．期貨公司涉及（ ），期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A．股權(quán)被凍結(jié)
B．重大訴訟、仲裁
C．股權(quán)用于擔(dān)保
D．發(fā)生其他重大事件
84．期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施。
A．提示
B．記入信用記錄
C．談話
D．降職
85．客戶可以通過（ ）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。
A．書面
B．電話
C．電傳
D．互聯(lián)網(wǎng)
86．下列（ ?。┑戎薪榉?wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．審計(jì)事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
87．下列（ ）機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A．期貨公司其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D．會(huì)計(jì)事務(wù)所
88．下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的管理說法正確的是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
89．董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否（ ?。┳鳛橹饕袛鄻?biāo)準(zhǔn)。
A．熟悉期貨法律法規(guī)
B．誠(chéng)信守法
C．具備勝任能力
D．符合規(guī)定的任職條件
90．期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ?。?。
A．薪酬范圍
B．任期、職責(zé)范圍
C．權(quán)利義務(wù)
D．工作報(bào)告的程序和方式
91．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出（ ）的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
A．獨(dú)立
B．正確
C．審慎
D．及時(shí)
92．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列（ ?。┦马?xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。
A．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C．工作期間的履職情況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)
93．申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ?。l件。
A．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
B．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
94．下列（ ?。┤藛T不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。
A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
B．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員
C．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
D．在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
95．申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ?。l件。
A．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
96．申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ?。l件。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
97．除（ ?。┮酝獾亩隆⒈O(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
A．董事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席
C．獨(dú)立董事
D．監(jiān)事長(zhǎng)
98．申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（ ）申請(qǐng)材料。
A．申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表
B．3名推薦人的書面推薦意見
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書
D．資質(zhì)測(cè)試合格證明
99．申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（ ?。┥暾?qǐng)材料。
A．申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表
B．3名推薦人的書面推薦意見
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；期貨從業(yè)人員資格證書
D．資質(zhì)測(cè)試合格證明
100．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ?。┬畔?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C．客戶開戶和交易流程、出人金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
101．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等，不得（ ）。
A．分享獲利
B．虛假宣傳
C．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D．誤導(dǎo)客戶
102．證券公司不得（ ?。?。
A．代客戶下達(dá)交易指令
B．代客戶辦理開戶手續(xù)
C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
103．《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，（ ）?！?BR> A．處三年以下有期徒刑或者拘役
B．?dāng)?shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役
C．?dāng)?shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金
D．?dāng)?shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金
104．下列關(guān)于期貨交易所的董事會(huì)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法正確的是（ ?。?BR> A．期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年
B．期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)l至2人
C．期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理l至5人
D．總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆
105．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列（ ?。┬袨?。
A．不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易
B．代理客戶從事期貨交易
C．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
106．《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百八十二條修改為：“有下列（ ?。┣樾沃唬倏v證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?BR> A．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
D．以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的
107．對(duì)期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┑脑瓌t，保證期貨投資者保障基金的安全。
A．安全
B．收益
C．公開
D．穩(wěn)健
108．期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（ ），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
A．銀行存款
B．購(gòu)買國(guó)債
C．中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))
D．中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
109．期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行（ ），并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。
A．獨(dú)立核算
B．分別管理
C．統(tǒng)一管理
D．系統(tǒng)核算
110．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)期貨投資者保障基金的（ ?。﹫?bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
A．籌集
B．管理
C．使用
D．審計(jì)
111．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（ ?。?yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A．內(nèi)容
B．格式
C．處理方式
D．處理日期
112．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
A．《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
B．《期貨交易所管理辦法》
C．《期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法》
D．《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》
113．下列關(guān)于與預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有（ ?。?。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
114．關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說法，正確的有（ ?。?BR> A．期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本
B．期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本
C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債
D．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本
115．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．凈資本不得低于人民幣2500萬元
B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于l50%
116．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下（ ?。?biāo)準(zhǔn)。
A．人民幣9000萬元
B．人民幣l億元
C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的60%
117．下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣6000萬元
B．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元
C．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元
D．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣5500萬元
118．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）。
A．真實(shí)
B．詳實(shí)
C．準(zhǔn)確
D．完整
119．除下列（ ）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。
A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
120．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑囊?guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。
A．期貨公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券公司
D．期貨交易所
三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題。每題0．5分。共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示0)
121．對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。（ ）
122．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。（ ?。?BR> 123．期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。（ ?。?BR> 124．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 125．客戶開立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（ ?。?BR> 126．期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之13起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ ?。?BR> 127．期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。（ ）
128．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門一起制定。（ ）
129．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。（ ?。?BR> 130．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。（ ）
131．取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 132．非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。（ ?。?BR> 133．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ）
134．期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（ ?。?BR> 135．申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格時(shí)，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（ ?。?BR> 136．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。（ ?。?BR> 137．期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。（ ?。?BR> 138．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。（ ）
139．期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（ ?。?BR> 140．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（ ?。?BR> 四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。
根據(jù)材料，作答141—145題。
141．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為（ ?。?。
A．700元至2750元
B．3750元至7000元
C．700元至7000元
D．1400元至3500元
142．該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（ ?。┲辛兄?。
A．會(huì)計(jì)成本
B．財(cái)務(wù)成本
C．營(yíng)業(yè)成本
D．應(yīng)付賬款
143．下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金
B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金
C．由期貨交易所代扣代繳
D．由公司法人親自繳納
144．如果該期貨公司達(dá)到下列（ ?。l件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
B．沒有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料
C．該公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D．妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保了財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
145．下列關(guān)于對(duì)該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（ ?。?。
A．在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
B．期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償
C．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償
D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償
146．陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司（ ）。
A．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)
B．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，同時(shí)，必須解聘陳某
C．可為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但必須解聘陳某
D．可為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，并證明其有相關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)
147．張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是（ ?。?BR> A．應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此事情
B．應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情
C．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日．起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
148．（ ?。┲笇?dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出辭呈。
根據(jù)材料。作答149～151題。
149．小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第（ ?。l規(guī)定。
A．十
B．十八
C．三十
D．三十三
150．甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第（ ?。l規(guī)定。
A．三
B．二十
C．二十六
D．三十
151．如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事會(huì)，并且于5日后向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，則小崔（ ?。?。
A．做法是正確的
B．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定
C．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定
D．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定
152．某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的（ ?。?。
A．10%
B．30%
C．60%
D．90%
153．鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會(huì)員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7．9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。
根據(jù)以上材料。作答154—155題。
154．該期貨投資者保障基金由（ ?。┘泄芾怼⒔y(tǒng)籌使用。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．基金管理公司
155．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（ ?。?。
A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金
B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7．9億元
1．推薦人每年多只能推薦（ ?。┤松暾?qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。
A．2
B．3
C．4
D．5
2．（ ?。?duì)取得期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨公司
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3．自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ?。┠陜?nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A．2
B．5
C．10
D．15
4．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（ ），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A．5%
B．10%
C．20%
D．40%
5．（ ?。?yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券公司
D．中國(guó)人民銀行
6．非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．期貨交易
C．中國(guó)人民銀行
D．結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
7．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。
A．1
B．2
C．3
D．4
8．取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司(以下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨公司)可以受托為（ ）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A．客戶
B．會(huì)員
C．非結(jié)算會(huì)員
D．投資者
9．申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（ ）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。
A．2
B．3
C．5
D．8
10．在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以（ ）。
A．只參加面試
B．只參加筆試
C．對(duì)學(xué)歷不作要求
D．免試取得期貨從業(yè)人員資格
11．首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地（ ?。﹫?bào)告。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
12．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。
A．2
B．5
C．10
D．30
13．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（ ?。┎粎⒓优嘤?xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A．兩次
B．連續(xù)兩次
C．三次
D．連續(xù)三次
14．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為（ ）的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所
B．實(shí)行會(huì)員統(tǒng)—結(jié)算制度的期貨交易所
C．實(shí)行會(huì)員每日無負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所
D．實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所
15．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（ ?。┠陜?nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
A．1
B．2
C．3
D．4
16．凈資本的計(jì)算公式為（ ?。?BR> A．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)
B．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)
C．凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)
D．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)
17．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣（ ）的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1500萬元
B．3000萬元
C．5000萬元
D．1億元
18．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ ?。?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．3億元
19．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（ ?。┑?，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。
A．20%
B．30%
C．40%
D．60%
20．重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ?。┮陨献兓臉I(yè)務(wù)。
A．5%
B．10%
C．20%
D．60%
21．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、（ ）及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
A．期貨行業(yè)秘密
B．投資者的商業(yè)秘密
C．期貨公司人員變動(dòng)情況
D．期貨交易所任職情況
22．從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（ ?。﹫?bào)告。
A．期貨公司
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
23．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2004年6月1日
B．2003年7月1日
C．2008年4月30日
D．2007年1月1日
24．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（ ?。┫蛑袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)
25．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，（ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨公司
26．《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處（ ?。┯衅谕叫?，并處罰金
A．十年以上
B．十年以下
C．三年以上十年以下
D．三年以上二十年以下
27．在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（ ）為合同履行地。
A．期貨交易所住所地
B．該期貨公司總部
C．期貨公司注冊(cè)地
D．該分支機(jī)構(gòu)住所地
28．期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）。
A．為損失的百分之六十
B．為損失的百分之八十
C．不超過損失的百分之八十
D．不超過損失的
29．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，（ ?。┏袚?dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
A．居間人
B．客戶
C．期貨公司
D．期貨交易所
30．交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的（ ）。
A．期貨公司承擔(dān)責(zé)任
B．期貨交易所承擔(dān)責(zé)任
C．交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D．交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
31．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ?。┤?。
A．3
B．10
C．15
D．20
32．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．3
D．6
33．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，不須向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（ ?。┥暾?qǐng)材料。
A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C．?dāng)M任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
34．獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（ ）以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
A．監(jiān)事
B．董事
C．總經(jīng)理
D．董事長(zhǎng)
35．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ?。瑢?duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
A．審查部門
B．審查部門和稽查部門
C．風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D．合規(guī)審查部門或者崗位
36．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果（ ?。?BR> A．存檔
B．公布
C．銷毀
D．公布之后銷毀
37．期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立（ ?。┵~戶。
A．期貨結(jié)算
B．期貨交易
C．期貨保證金
D．期貨準(zhǔn)備金
38．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ?。﹫?bào)告簽署確認(rèn)意見。
A．每日
B．月度
C．季度
D．年度
39．期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
A．3
B．5
C．10
D．30
40．設(shè)立期貨交易所，由（ ?。徟?。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
41．期貨交易所（ ?。槟康模凑掌湔鲁痰囊?guī)定實(shí)行自律管理。以（ ?。┏袚?dān)民事責(zé)任。A．以營(yíng)利；其全部財(cái)產(chǎn)
B．不以營(yíng)利；其全部財(cái)產(chǎn)
C．以服務(wù)社會(huì)；國(guó)家信用
D．以貫徹落實(shí)政府政策；政府信用
42．期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用（ ?。?，不得挪用。
A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．注冊(cè)資本
C．交易保證金
D．存款準(zhǔn)備金
43．國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（ ?。?。
A．10萬元以下的罰款
B．直接開除的處分
C．10萬元以上50萬元以下的罰款
D.降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
44．設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．3
B．5
C．10
D．20
45．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由（ ）。
A．原期貨交易所繼續(xù)負(fù)擔(dān)
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)擔(dān)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)擔(dān)
D．分立后的期貨交易所承繼
46．取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
47．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．20
D．30
48．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立（ ?。?，專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金。
A．準(zhǔn)備金賬戶
B．保障金專用賬戶
C．資金專用賬戶
D．投資者專用賬戶
49．期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．財(cái)政部
B．期貨公司
C．期貨交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
50．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ?。娜娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
A．期貨交易所
B．中國(guó)銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．期貨公司
51．期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ?。﹤€(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5
B．10
C．20
D．30
52．期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5
B．10
C．20
D．30
53．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（ ?。┝P款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
A．3萬元以下
B．3萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．10萬元以上20萬元以下
54．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中，凈資本不低于（ ）億元。
A．2
B．5
C．10
D．12
55．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的（ ?。?BR> A．3%
B．6%
C．10%
D．60%
56．期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）年。
A．1
B．3
C．5
D．20
57．（ ?。┴?fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。
A．國(guó)務(wù)院
B．期貨公司
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
58．取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ?。┠晡丛趶氖缕谪浗?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
59．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其（ ?。?。
A．繳納罰款
B．停業(yè)整頓
C．禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)
D．轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)
60．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ?。┑牧P款。
A．10萬元以下
B．10萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
61．期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括（ ?。?BR> A．合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信
B．公開、公平、公正
C．勤勉盡責(zé)、保守秘密
D．避免利益沖突
62．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以（ ?。┑膽B(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
A．小心謹(jǐn)慎
B．勤勉盡責(zé)
C．獨(dú)立客觀
D．誠(chéng)實(shí)守信
63．期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的（ ?。?。
A．技能
B．專業(yè)知識(shí)
C．投資技巧
D．職業(yè)道德
64．符合下列（ ?。l件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。
A．期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的
B．有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分
C．期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的
D．期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)能夠提出相反證據(jù)的
65．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ?。┰瓌t，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A．公開
B．公平
C．公正
D．公允
66．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（ ?。l件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
A．五官端正，具有良好的職業(yè)道德
B．已被本從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用
C．近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰
D．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
67．期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事（ ?。┑冗`法違規(guī)行為。
A．欺詐
B．內(nèi)幕交易
C．操縱期貨交易價(jià)格
D．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
68．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員（ ?。┑?，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
A．不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責(zé)
B．徇私舞弊
C．玩忽職守
D．故意刁難有關(guān)當(dāng)事人
69．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B．根據(jù)期貨合同規(guī)定確定
C．一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失
D．雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
70．期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列（ ）方式分別處理。
A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
C．交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
D．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
71．期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ?。?BR> A．按交易規(guī)則的規(guī)定處理
B．規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)
C．一律強(qiáng)行平倉(cāng)
D．按照《期貨公司管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處理
72．人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，可以采取下列（ ）做法。A．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
B．可以停止該會(huì)員交易席位的使用
C．不得停止該會(huì)員交易席位的使用
D．民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
73．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括（ ）。
A．選舉和更換會(huì)員理事
B．制定交易所的各種管理制度
C．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
D．審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況
74．期貨交易所可以接受以下（ ?。┯袃r(jià)證券充抵保證金。
A．大額可轉(zhuǎn)讓存單
B．可流通的國(guó)債
C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券
75．期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列（ ?。┬畔ⅰ?BR> A．即時(shí)行情
B．持倉(cāng)量、成交量排名情況
C．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息
D．期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況76．期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（ ），并及時(shí)公布。
A．周報(bào)表
B．月報(bào)表
C．季度報(bào)表
D．年報(bào)表
77．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（ ?。┎坏迷谌魏螤I(yíng)利性組織中兼職。
A．理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
B．董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)
C．監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席
D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書
78．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。
A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
C．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的,還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告
79．持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ?。┥暾?qǐng)材料。
A．變更股權(quán)申請(qǐng)書
B．間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
C．?dāng)M增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明
80．期貨公司與其控股股東在（ ）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
A．業(yè)務(wù)、人員
B．資產(chǎn)、財(cái)務(wù)
C．場(chǎng)所
D．名稱
81．期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置（ ?。┑荣Y料供客戶查閱。
A．期貨交易相關(guān)法規(guī)
B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
C．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程
D．相關(guān)從業(yè)人員資格證明
82．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（ ）以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
A．交易指令記錄
B．交易結(jié)算記錄
C．錯(cuò)單記錄
D．客戶投訴檔案
83．期貨公司涉及（ ），期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A．股權(quán)被凍結(jié)
B．重大訴訟、仲裁
C．股權(quán)用于擔(dān)保
D．發(fā)生其他重大事件
84．期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施。
A．提示
B．記入信用記錄
C．談話
D．降職
85．客戶可以通過（ ）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。
A．書面
B．電話
C．電傳
D．互聯(lián)網(wǎng)
86．下列（ ?。┑戎薪榉?wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B．律師事務(wù)所
C．審計(jì)事務(wù)所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
87．下列（ ）機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A．期貨公司其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D．會(huì)計(jì)事務(wù)所
88．下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的管理說法正確的是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理
89．董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否（ ?。┳鳛橹饕袛鄻?biāo)準(zhǔn)。
A．熟悉期貨法律法規(guī)
B．誠(chéng)信守法
C．具備勝任能力
D．符合規(guī)定的任職條件
90．期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ?。?。
A．薪酬范圍
B．任期、職責(zé)范圍
C．權(quán)利義務(wù)
D．工作報(bào)告的程序和方式
91．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出（ ）的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
A．獨(dú)立
B．正確
C．審慎
D．及時(shí)
92．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列（ ?。┦马?xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。
A．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施
C．工作期間的履職情況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)
93．申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ?。l件。
A．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
B．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
94．下列（ ?。┤藛T不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。
A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
B．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員
C．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
D．在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
95．申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ?。l件。
A．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
96．申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ?。l件。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
97．除（ ?。┮酝獾亩隆⒈O(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
A．董事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席
C．獨(dú)立董事
D．監(jiān)事長(zhǎng)
98．申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（ ）申請(qǐng)材料。
A．申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表
B．3名推薦人的書面推薦意見
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書
D．資質(zhì)測(cè)試合格證明
99．申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（ ?。┥暾?qǐng)材料。
A．申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表
B．3名推薦人的書面推薦意見
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；期貨從業(yè)人員資格證書
D．資質(zhì)測(cè)試合格證明
100．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ?。┬畔?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
C．客戶開戶和交易流程、出人金流程
D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
101．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等，不得（ ）。
A．分享獲利
B．虛假宣傳
C．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D．誤導(dǎo)客戶
102．證券公司不得（ ?。?。
A．代客戶下達(dá)交易指令
B．代客戶辦理開戶手續(xù)
C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
103．《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，（ ）?！?BR> A．處三年以下有期徒刑或者拘役
B．?dāng)?shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役
C．?dāng)?shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金
D．?dāng)?shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金
104．下列關(guān)于期貨交易所的董事會(huì)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法正確的是（ ?。?BR> A．期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年
B．期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)l至2人
C．期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理l至5人
D．總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆
105．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列（ ?。┬袨?。
A．不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易
B．代理客戶從事期貨交易
C．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
106．《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百八十二條修改為：“有下列（ ?。┣樾沃唬倏v證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?BR> A．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
D．以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的
107．對(duì)期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┑脑瓌t，保證期貨投資者保障基金的安全。
A．安全
B．收益
C．公開
D．穩(wěn)健
108．期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（ ），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
A．銀行存款
B．購(gòu)買國(guó)債
C．中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))
D．中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
109．期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行（ ），并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。
A．獨(dú)立核算
B．分別管理
C．統(tǒng)一管理
D．系統(tǒng)核算
110．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)期貨投資者保障基金的（ ?。﹫?bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
A．籌集
B．管理
C．使用
D．審計(jì)
111．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（ ?。?yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A．內(nèi)容
B．格式
C．處理方式
D．處理日期
112．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
A．《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
B．《期貨交易所管理辦法》
C．《期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法》
D．《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》
113．下列關(guān)于與預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有（ ?。?。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
114．關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說法，正確的有（ ?。?BR> A．期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本
B．期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本
C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債
D．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本
115．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．凈資本不得低于人民幣2500萬元
B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于l50%
116．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下（ ?。?biāo)準(zhǔn)。
A．人民幣9000萬元
B．人民幣l億元
C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的60%
117．下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣6000萬元
B．期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元
C．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元
D．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣5500萬元
118．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）。
A．真實(shí)
B．詳實(shí)
C．準(zhǔn)確
D．完整
119．除下列（ ）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。
A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
120．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑囊?guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。
A．期貨公司
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券公司
D．期貨交易所
三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題。每題0．5分。共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示0)
121．對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。（ ）
122．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。（ ?。?BR> 123．期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買人后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。（ ?。?BR> 124．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 125．客戶開立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（ ?。?BR> 126．期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之13起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（ ?。?BR> 127．期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。（ ）
128．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門一起制定。（ ）
129．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。（ ?。?BR> 130．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。（ ）
131．取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 132．非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，既能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶。（ ?。?BR> 133．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ）
134．期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（ ?。?BR> 135．申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格時(shí)，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職5年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（ ?。?BR> 136．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%。（ ?。?BR> 137．期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。（ ?。?BR> 138．實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。（ ）
139．期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（ ?。?BR> 140．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。（ ?。?BR> 四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。有l(wèi)個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
截止到2008年第四季度末，上海某一經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為人民幣6000萬元，該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為人民幣70億元。
根據(jù)材料，作答141—145題。
141．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第四季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額為（ ?。?。
A．700元至2750元
B．3750元至7000元
C．700元至7000元
D．1400元至3500元
142．該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（ ?。┲辛兄?。
A．會(huì)計(jì)成本
B．財(cái)務(wù)成本
C．營(yíng)業(yè)成本
D．應(yīng)付賬款
143．下列關(guān)于該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金，說法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金
B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金
C．由期貨交易所代扣代繳
D．由公司法人親自繳納
144．如果該期貨公司達(dá)到下列（ ?。l件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
B．沒有妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料
C．該公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D．妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保了財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
145．下列關(guān)于對(duì)該期貨公司的期貨投資者保障基金的使用，說法正確的是（ ?。?。
A．在任何情況下，只有期貨公司擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，即使該期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
B．期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償
C．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償
D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償
146．陳某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年l2月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)陳某于2006年7月曾因違法違規(guī)行為，被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司（ ）。
A．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，可以繼續(xù)聘用，但陳某不得從事期貨業(yè)務(wù)
B．不得為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，同時(shí)，必須解聘陳某
C．可為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但必須解聘陳某
D．可為陳某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，并證明其有相關(guān)能力，能夠從事期貨業(yè)務(wù)
147．張某是某期貨公司職員，2009年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，下列該期貨公司的做法正確的是（ ?。?BR> A．應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會(huì)，及時(shí)公布此事情
B．應(yīng)當(dāng)立刻召開找重要客戶代表大會(huì)，及時(shí)公布此事情
C．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D．應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日．起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
148．（ ?。┲笇?dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
小崔于2008年10月開始擔(dān)任北京甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年12月，小崔發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。于是小崔依法展開質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為此為本公司的商業(yè)秘密，小崔不宜進(jìn)一步調(diào)查，小崔一怒之下直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出辭呈。
根據(jù)材料。作答149～151題。
149．小崔的做法，違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第（ ?。l規(guī)定。
A．十
B．十八
C．三十
D．三十三
150．甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第（ ?。l規(guī)定。
A．三
B．二十
C．二十六
D．三十
151．如果小崔在任職期間發(fā)現(xiàn)甲期貨公司有違規(guī)行為，小崔直接將此事報(bào)告給了甲期貨公司董事會(huì)，并且于5日后向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，則小崔（ ?。?。
A．做法是正確的
B．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定
C．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條規(guī)定
D．違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第四條規(guī)定
152．某期貨公司擬任用境外人士擔(dān)任期貨公司的副總經(jīng)理，則根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，其人數(shù)的比例不得超過公司期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的（ ?。?。
A．10%
B．30%
C．60%
D．90%
153．鄭州某期貨公司，欲稱為鄭州商品期貨交易所結(jié)算會(huì)員，則其結(jié)算業(yè)務(wù)資格由（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
假設(shè)某期貨交易所截至2010年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7．9億元，該期貨交易所2010年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。
根據(jù)以上材料。作答154—155題。
154．該期貨投資者保障基金由（ ?。┘泄芾怼⒔y(tǒng)籌使用。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．基金管理公司
155．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（ ?。?。
A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金
B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第l季度保障基金總額達(dá)到7．9億元