一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場(chǎng)總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
2、證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.程序
B.性質(zhì)
C.證券種類
D.證券數(shù)量
3、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬(wàn)
4、( )，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
5、( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。
A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
6、( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
7、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.單一資產(chǎn)管理
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理
C.定向資產(chǎn)管理
D.集合資產(chǎn)管理
8、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).
A.只是交易的組織者
B.只是交易的直接參與者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D.交易的監(jiān)管者
9、( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資咨詢部門(mén)
C.證券交易所
D.證券管理部門(mén)
10、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)則，下列表述中正確的是( )。
A.回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天
B.計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)
C.主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B.字頭和D.字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D.我國(guó)上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍
11、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.15
12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。
A.堅(jiān)持為客戶保密制度
B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
D.接受客戶的全權(quán)委托
13、證券交易的特征不包括( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.公開(kāi)性
14、( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.證券存管
B.證券交易
C.證券托管
D.證券交付
15、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )。
A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)賣(mài)幾種證券
C.買(mǎi)入公司在IP0包銷過(guò)程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
16、( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
17、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
A.平均申購(gòu)數(shù)
B.抽簽申購(gòu)數(shù)
C.第一筆申購(gòu)
D.最后一筆申購(gòu)
18、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
19、關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中
B.開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件
C.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
20、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中，( )是錯(cuò)誤的。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令 21、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
22、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.100萬(wàn)
B.500萬(wàn)
C.2000萬(wàn)
D.1000萬(wàn)
23、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的( )
A.法人機(jī)構(gòu)
B.子公司
C.法人機(jī)構(gòu)
D.視設(shè)立的手續(xù)而定
24、目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C.各全國(guó)性商業(yè)銀行
D.農(nóng)村信用社
25、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的( )內(nèi)進(jìn)行。
A.投資者賬戶
B.自營(yíng)賬戶
C.經(jīng)紀(jì)賬戶
D.保證金賬戶
26、自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)是( )。
A.董事會(huì)
B.投資決策機(jī)構(gòu)
C.股東大會(huì)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
27、( )開(kāi)立證券賬戶必須直接向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)居民個(gè)人
D.投資B股的外國(guó)法人
28、( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
29、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)( )的主要場(chǎng)所。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù)
D.以上都是
30、( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。
A.柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺(tái)
D.承銷31、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)? )
A.丁、乙、甲、丙
B.丁、乙、丙、甲
C.丙、甲、丁、乙
D.丙、甲、乙、丁
32、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( )。
A.B股
B.A股
C.基金
D.人民幣普通股
33、在( )策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
A.直接營(yíng)銷渠道
B.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
34、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.出借賬戶
D.建立內(nèi)部報(bào)告制度
35、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度( )的20日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個(gè)月
B.第二個(gè)月
C.第三個(gè)月
D.第四個(gè)月
36、下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是( )。
A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
37、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格
B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D.中間價(jià)
38、證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
39、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
40、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
A.銀行柜臺(tái)
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái) 41、金融期貨的種類不包括( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股指期貨
D.商品期貨
42、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.1萬(wàn)張
B.3萬(wàn)張
C.5萬(wàn)張
D.10萬(wàn)張
43、按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
A.發(fā)行人
B.持有人行權(quán)的時(shí)間
C.買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源
D.持有****利的性質(zhì)
44、除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有( )家證券交易所。
A.0
B.1
C.2
D.3
45、在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)時(shí)，( )的申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出。
A.以資融券方
B.以券融資方
C.以券融券方
D.以資融資方
46、( )可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司
C.證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
47、( )由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
A.基金
B.債券
C.深圳A股
D.深圳B股
48、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( ).
A.B股
B.搬
C.基金
D.人民幣普通股
49、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
C.股東人數(shù)不少于2000人
D.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
50、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.支付購(gòu)買(mǎi)方式
B.承銷購(gòu)買(mǎi)方式
C.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
51、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
52、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
53、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
54、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
55、證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )
A.收益性
B.穩(wěn)定性
C.流動(dòng)性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
56、下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金
B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問(wèn)題
57、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易和結(jié)算方式是( )。
A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
58、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以( )。
A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
59、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是( )
A.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中
B.交易手續(xù)較煩瑣
C.僅為債券買(mǎi)賣(mài)
D.交易量較大
60、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20 二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
62、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的( )。
A.身份證
B.證券賬戶
C.轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
63、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是( )
A.認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議
B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D.在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E.不得接受客戶的全權(quán)委托
64、國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。
A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D.“算頭不算尾”
65、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( )。
A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回
B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回和賣(mài)出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額
D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣(mài)出
66、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則.
A.自營(yíng)總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?BR> 67、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為( )
A.內(nèi)部監(jiān)察原則
B.外部防范原則
C.重點(diǎn)防范原則
D.綜合防范原則
E.系統(tǒng)防范原則
68、下列說(shuō)法正確的有( )。
A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清
B.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
C.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
69、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( )事務(wù)。
A.具體投資項(xiàng)目的決策
B.確定投資品種
C.確定投資事項(xiàng)
D.確定具體的資產(chǎn)配置策略
70、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。
A.法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B.資金交收賬戶印鑒卡
C.結(jié)算參與人資格證書(shū)
D.指定收款賬戶授權(quán)書(shū)
71、非柜臺(tái)委托的主要形式有( )
A.電話委托
B.傳真委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
E.口頭委托
72、關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是( )
A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D.交易席位不得退回
E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓
73、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
74、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有( )。
A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上
C.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
75、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是( )
A.遵循成交量原則
B.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
C.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
D.所有成交都以同一成交價(jià)成交
E.未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
76、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )
A.自有資金不少于人民幣1億元
B.自有資金不少于人民幣2億元
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
77、以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來(lái)源為傭金收入
D.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
78、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有( )。
A.對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B.“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下
C.在計(jì)算過(guò)程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范
D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布
79、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是( )
A.是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來(lái)源為傭金收入
D.可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài)
E.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
80、( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
A.計(jì)算機(jī)IP地址
B.投資者證券賬戶卡號(hào)
C.數(shù)字證書(shū)
D.網(wǎng)上委托通信密碼 81、自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A.機(jī)構(gòu)
B.信息
C.會(huì)計(jì)核算
D.賬戶
82、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，( )通過(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.客戶
C.指定商業(yè)銀行
D.證券公司
83、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見(jiàn)書(shū)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說(shuō)明書(shū)
84、按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以訣定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌.
A.不可抗力
B.意外事故
C.技術(shù)故障
D.非交易所能控制的其他情況
85、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人
C.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人
D.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人
86、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.客戶指令的權(quán)威性
E.客戶資料的保密性
87、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
88、一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會(huì)的條件。
A.經(jīng)營(yíng)范圍
B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C.組織機(jī)構(gòu)
D.人員素質(zhì)
89、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股市值
C.連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
90、能成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有( )。
A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.B股的境外代理商
C.證券公司
D.B股托管銀行
91、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為( )
A.出納差錯(cuò)
B.交易差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)
D.責(zé)任性差錯(cuò)
E.技術(shù)性差錯(cuò)
92、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定( )。
A.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)
C.買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司( )的可能性。
A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
94、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為( )
A.股票賬戶
B.債券賬戶
C.股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D.基金賬戶
E.優(yōu)先股賬戶
95、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
96、證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A.證券賬戶的開(kāi)立
B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過(guò)戶
97、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有( )
A.T+0交割、交收
B.T+1交割、交收
C.T+2交割、交收
D.T+3交割、交收
E.T+4交割、交收
98、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。
A.利率期權(quán)
B.股權(quán)類期權(quán)
C.貨幣期權(quán)
D.互換期權(quán)
99、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。
A.申購(gòu)情況
B.主承銷商
C.其他市場(chǎng)因素
D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
100、法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)*券賬戶卡所需的申請(qǐng)材料有( )。
A.掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請(qǐng)表
B.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件
C.法人投資部門(mén)負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
101、證券交易委托指令無(wú)論通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，證券公司都需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
A.正確
B.錯(cuò)誤
102、投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
103、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
104、買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
105、單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
106、報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
107、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A.股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進(jìn)行交易。
A.正確
B.錯(cuò)誤
108、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請(qǐng)日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
109、在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。(B)為融券方
A.對(duì)
B.錯(cuò)
110、開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在單位基金份額的資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
111、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
112、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
113、上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
114、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象僅限于上市證券。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
115、結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金日巨額.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
116、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
117、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
118、清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
A.正確
B.錯(cuò)誤
119、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
120、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
121、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
122、按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開(kāi)市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
123、證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買(mǎi)方支付一定款項(xiàng)以獲得所購(gòu)證券，賣(mài)方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
124、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
125、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
126、深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
127、在場(chǎng)內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
128、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
129、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
130、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò) 131、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
132、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
133、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
134、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
135、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
136、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
137、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象可以是任一種證券。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
138、在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
139、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
140、按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣(mài)出。
A.正確
B.錯(cuò)誤
141、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報(bào)僅第一飲申報(bào)有效.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
142、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前的滾動(dòng)交收方式有T+1和T+3兩種。
A.正確
B.錯(cuò)誤
143、計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
144、在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量。
A.正確
B.錯(cuò)誤
145、證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
146、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
147、目前，A.股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。
A.正確
B.錯(cuò)誤
148、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
149、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
150、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)交易量較小，比較分散。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
151、從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
152、證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
153、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
154、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。
A.正確
B.錯(cuò)誤
155、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。
A.正確
B.錯(cuò)誤
156、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
157、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
158、中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
159、投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
160、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
1、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場(chǎng)總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
2、證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.程序
B.性質(zhì)
C.證券種類
D.證券數(shù)量
3、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬(wàn)
4、( )，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
5、( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。
A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
6、( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
7、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.單一資產(chǎn)管理
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理
C.定向資產(chǎn)管理
D.集合資產(chǎn)管理
8、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).
A.只是交易的組織者
B.只是交易的直接參與者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D.交易的監(jiān)管者
9、( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資咨詢部門(mén)
C.證券交易所
D.證券管理部門(mén)
10、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)則，下列表述中正確的是( )。
A.回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天
B.計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)
C.主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B.字頭和D.字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D.我國(guó)上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍
11、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.15
12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。
A.堅(jiān)持為客戶保密制度
B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
D.接受客戶的全權(quán)委托
13、證券交易的特征不包括( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.公開(kāi)性
14、( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.證券存管
B.證券交易
C.證券托管
D.證券交付
15、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )。
A.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)賣(mài)幾種證券
C.買(mǎi)入公司在IP0包銷過(guò)程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
16、( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
17、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。
A.平均申購(gòu)數(shù)
B.抽簽申購(gòu)數(shù)
C.第一筆申購(gòu)
D.最后一筆申購(gòu)
18、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
19、關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中
B.開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件
C.中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
20、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中，( )是錯(cuò)誤的。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令 21、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
22、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.100萬(wàn)
B.500萬(wàn)
C.2000萬(wàn)
D.1000萬(wàn)
23、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的( )
A.法人機(jī)構(gòu)
B.子公司
C.法人機(jī)構(gòu)
D.視設(shè)立的手續(xù)而定
24、目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C.各全國(guó)性商業(yè)銀行
D.農(nóng)村信用社
25、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的( )內(nèi)進(jìn)行。
A.投資者賬戶
B.自營(yíng)賬戶
C.經(jīng)紀(jì)賬戶
D.保證金賬戶
26、自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)是( )。
A.董事會(huì)
B.投資決策機(jī)構(gòu)
C.股東大會(huì)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
27、( )開(kāi)立證券賬戶必須直接向中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C.境內(nèi)居民個(gè)人
D.投資B股的外國(guó)法人
28、( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
29、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)( )的主要場(chǎng)所。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù)
D.以上都是
30、( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。
A.柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺(tái)
D.承銷31、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)? )
A.丁、乙、甲、丙
B.丁、乙、丙、甲
C.丙、甲、丁、乙
D.丙、甲、乙、丁
32、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( )。
A.B股
B.A股
C.基金
D.人民幣普通股
33、在( )策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
A.直接營(yíng)銷渠道
B.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
34、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場(chǎng)
C.出借賬戶
D.建立內(nèi)部報(bào)告制度
35、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度( )的20日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個(gè)月
B.第二個(gè)月
C.第三個(gè)月
D.第四個(gè)月
36、下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是( )。
A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
37、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格
B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D.中間價(jià)
38、證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
39、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
40、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
A.銀行柜臺(tái)
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái) 41、金融期貨的種類不包括( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股指期貨
D.商品期貨
42、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.1萬(wàn)張
B.3萬(wàn)張
C.5萬(wàn)張
D.10萬(wàn)張
43、按( )不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
A.發(fā)行人
B.持有人行權(quán)的時(shí)間
C.買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源
D.持有****利的性質(zhì)
44、除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有( )家證券交易所。
A.0
B.1
C.2
D.3
45、在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)時(shí)，( )的申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出。
A.以資融券方
B.以券融資方
C.以券融券方
D.以資融資方
46、( )可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券公司
C.證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
47、( )由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
A.基金
B.債券
C.深圳A股
D.深圳B股
48、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( ).
A.B股
B.搬
C.基金
D.人民幣普通股
49、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
C.股東人數(shù)不少于2000人
D.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
50、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.支付購(gòu)買(mǎi)方式
B.承銷購(gòu)買(mǎi)方式
C.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
51、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，成交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
52、上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
53、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
54、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
55、證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )
A.收益性
B.穩(wěn)定性
C.流動(dòng)性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
56、下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計(jì)收違約金
B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問(wèn)題
57、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易和結(jié)算方式是( )。
A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
58、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以( )。
A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
59、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是( )
A.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中
B.交易手續(xù)較煩瑣
C.僅為債券買(mǎi)賣(mài)
D.交易量較大
60、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20 二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
62、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的( )。
A.身份證
B.證券賬戶
C.轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
63、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是( )
A.認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議
B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D.在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E.不得接受客戶的全權(quán)委托
64、國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。
A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D.“算頭不算尾”
65、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( )。
A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出和贖回
B.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回和賣(mài)出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額
D.當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣(mài)出
66、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則.
A.自營(yíng)總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?BR> 67、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為( )
A.內(nèi)部監(jiān)察原則
B.外部防范原則
C.重點(diǎn)防范原則
D.綜合防范原則
E.系統(tǒng)防范原則
68、下列說(shuō)法正確的有( )。
A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢(qián)貨兩清
B.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
C.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
69、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( )事務(wù)。
A.具體投資項(xiàng)目的決策
B.確定投資品種
C.確定投資事項(xiàng)
D.確定具體的資產(chǎn)配置策略
70、根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。
A.法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B.資金交收賬戶印鑒卡
C.結(jié)算參與人資格證書(shū)
D.指定收款賬戶授權(quán)書(shū)
71、非柜臺(tái)委托的主要形式有( )
A.電話委托
B.傳真委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
E.口頭委托
72、關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是( )
A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D.交易席位不得退回
E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓
73、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
74、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有( )。
A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上
C.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
75、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是( )
A.遵循成交量原則
B.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
C.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
D.所有成交都以同一成交價(jià)成交
E.未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
76、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )
A.自有資金不少于人民幣1億元
B.自有資金不少于人民幣2億元
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
77、以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來(lái)源為傭金收入
D.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
78、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有( )。
A.對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B.“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下
C.在計(jì)算過(guò)程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范
D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布
79、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是( )
A.是代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來(lái)源為傭金收入
D.可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài)
E.我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
80、( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
A.計(jì)算機(jī)IP地址
B.投資者證券賬戶卡號(hào)
C.數(shù)字證書(shū)
D.網(wǎng)上委托通信密碼 81、自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A.機(jī)構(gòu)
B.信息
C.會(huì)計(jì)核算
D.賬戶
82、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，( )通過(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.客戶
C.指定商業(yè)銀行
D.證券公司
83、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見(jiàn)書(shū)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說(shuō)明書(shū)
84、按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以訣定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌.
A.不可抗力
B.意外事故
C.技術(shù)故障
D.非交易所能控制的其他情況
85、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人
C.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人
D.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人
86、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.客戶指令的權(quán)威性
E.客戶資料的保密性
87、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
88、一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會(huì)的條件。
A.經(jīng)營(yíng)范圍
B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C.組織機(jī)構(gòu)
D.人員素質(zhì)
89、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股市值
C.連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
90、能成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有( )。
A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.B股的境外代理商
C.證券公司
D.B股托管銀行
91、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為( )
A.出納差錯(cuò)
B.交易差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)
D.責(zé)任性差錯(cuò)
E.技術(shù)性差錯(cuò)
92、在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定( )。
A.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限
B.買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)
C.買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司( )的可能性。
A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
94、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為( )
A.股票賬戶
B.債券賬戶
C.股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D.基金賬戶
E.優(yōu)先股賬戶
95、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
96、證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A.證券賬戶的開(kāi)立
B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過(guò)戶
97、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有( )
A.T+0交割、交收
B.T+1交割、交收
C.T+2交割、交收
D.T+3交割、交收
E.T+4交割、交收
98、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。
A.利率期權(quán)
B.股權(quán)類期權(quán)
C.貨幣期權(quán)
D.互換期權(quán)
99、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。
A.申購(gòu)情況
B.主承銷商
C.其他市場(chǎng)因素
D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
100、法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)*券賬戶卡所需的申請(qǐng)材料有( )。
A.掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請(qǐng)表
B.法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件
C.法人投資部門(mén)負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
101、證券交易委托指令無(wú)論通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)，證券公司都需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
A.正確
B.錯(cuò)誤
102、投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
103、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
104、買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
105、單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)。交易所可以在下一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
106、報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
107、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明，按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A.股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進(jìn)行交易。
A.正確
B.錯(cuò)誤
108、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請(qǐng)日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
109、在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。(B)為融券方
A.對(duì)
B.錯(cuò)
110、開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在單位基金份額的資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
111、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
112、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
113、上海證券交易所A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
114、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象僅限于上市證券。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
115、結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金日巨額.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
116、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
117、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
118、清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
A.正確
B.錯(cuò)誤
119、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
120、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
121、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
122、按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開(kāi)市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
123、證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買(mǎi)方支付一定款項(xiàng)以獲得所購(gòu)證券，賣(mài)方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
124、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
125、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
126、深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
127、在場(chǎng)內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問(wèn)題。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
128、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
129、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
130、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò) 131、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
132、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
133、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
134、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
135、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
136、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
137、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象可以是任一種證券。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
138、在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
139、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
140、按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣(mài)出。
A.正確
B.錯(cuò)誤
141、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報(bào)僅第一飲申報(bào)有效.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
142、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前的滾動(dòng)交收方式有T+1和T+3兩種。
A.正確
B.錯(cuò)誤
143、計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
144、在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量。
A.正確
B.錯(cuò)誤
145、證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
146、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
147、目前，A.股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。
A.正確
B.錯(cuò)誤
148、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
149、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
150、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)交易量較小，比較分散。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
151、從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
152、證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
153、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
154、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。
A.正確
B.錯(cuò)誤
155、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。
A.正確
B.錯(cuò)誤
156、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
157、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
158、中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
159、投資者在進(jìn)行債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
160、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。
A.對(duì)
B.錯(cuò)