一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、一個基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。
A．管理費
B．托管費
C．運作費
D．宣傳費
2、中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的是（ ?。?。
A．擁有剩余資金
B．盈利
C．彌補資金的不足
D．宏觀調控
3、屬于分期付息債券的是（ ?。?。
A．附息債券
B．貼現(xiàn)債券
C．零息債券
D．一次還本付息債券
4、可轉換債券是指（ ?。?BR> A．持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券
B．其持有者可以在一定時期內將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券
C．其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的股票的證券
D．其持有者可以在任意時期內將之轉換成一定數(shù)量的另一種權證的證券
5、下列不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是（ ?。?。
A．證券賬戶設立
B．證券的托管 ’
C．證券持有人名冊登記
D．發(fā)表證券投資咨詢報告
6、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為（ ?。﹤€月以上（ ?。﹤€月以下。
A．3，18
B．6，24
C．3，24
D．6，18
7、證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于（ ?。?。
A．交易監(jiān)控
B．資金監(jiān)控
C．證券監(jiān)控
D．行情監(jiān)控
8、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為（ ?。?，最長為（ ），自發(fā)行之日起6個月后可轉換為公司股票。
A．半年；3年
B．一年；4年
C．一年；6年
D．半年；9年
9、通過各種通信方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（ ?。?。
A．內置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具
10、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（ ?。?。
A．同屬發(fā)行人所在國家
B．同屬另一個國家
C．分屬不同國家
D．隨意決定
11、 償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（ ?。?BR> A．短期國債
B．中期國債
C．長期國債
D．無期國債
12、 國家股、法人股等是按（ ?。﹣韯澐?。
A．股票上市地點
B．股票投資主體的不同性質
C．股票上市主要監(jiān)管部門
D．股票是否公開發(fā)行
13、 權證的要素中，權證類別即表明該權證屬于（ ?。?。
A．認購權證或認沽權證
B．認股權證或備兌權證
C．股權類權證或債權類權證
D．美式權證、歐式權證或百慕大權證
14、 （ ?。┦枪善眱r格的基石。
A．市場供求關系
B．股份公司的經(jīng)營狀況
C．宏觀經(jīng)濟因素
D．政治因素
15、 上市公司向不特定對象公開募集股份的條件包括，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前（ ?。﹤€交易日公司股票均價或前一日交易日的均價。
A．10
B．15
C．20
D．25
16、 關于大宗交易的成交價格說法正確的是（ ?。?。
A．大宗交易的成交價格作為該證券當日的收盤價
B．大宗交易的成交價格納入股票指數(shù)計算
C．大宗交易的成交價格計入當日行情
D．大宗交易的成交價格不作為收盤價，不納入股票指數(shù)計算，不計人當日行情
17、 股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權利，因而是一種（ ?。?。
A．物權證券
B．債權證券
C．綜合權利證券
D．收益證券
18、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務屬于（ ）。
A．財務顧問業(yè)務
B．證券經(jīng)紀業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
19、 普通股票和優(yōu)先股票是按（ ?。┓诸惖?。
A．股東享有的權利
B．股票的格式
C．股票的價值
D．股東的風險和收益
20、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件之一是（ ）。
A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議 21、 證券是指用以證明或設定權利所做成的（ ?。?，是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。
A．資本憑證
B．書面憑證
C．貨幣憑證
D．口頭憑證
22、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?BR> A．套利
B．套期保值
C．投機
D．增強市場流動性
23、 優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ?。?BR> A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息率可調整優(yōu)先股
24、 下面（ ?。┎皇腔鸱蓊~持有人必須承擔的義務。
A．承擔基金虧損或終止的全部責任
B．繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
25、 我國開始醞釀推出的中國存托憑證簡稱為（ ?。?BR> A．ADR
B．IDR
C．GDR
D．CDR
26、 目前我國按照（ ）的比例計提封閉式基金托管費。
A．0．25%
B．0．75%
C．0．5%
D．1%
27、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足 （ ?。┘遥l(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足（ ）家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
A．50；100
B．20；50
C．10；30
D．20；100
28、 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司時，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過（ ?。?。
A．1/6
B．1/5
C．1/4
D．1/3
29、 股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金一般反映的則是（ ?。?。
A．債權債務關系
B．信托關系
C．借貸關系
D．所有權關系
30、 依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設立基金管理公司時，其主要股東的注冊資本不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．2
C．3
D．0．5
31、 目前，道•瓊斯股價指數(shù)是采用（ ?。?。
A．簡單算術平均法
B．加權股價平均法
C．修正平均股價法
D．加權股價指數(shù)法
32、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務達（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
33、 股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關系。這是指股票的（ ?。┨卣?。
A．永久性
B．持續(xù)性
C．參號性
D．收益性
34、 我國的商業(yè)銀行債券不包括（ ?。?。
A．在全國銀行間發(fā)行債券市場發(fā)行的金融債券
B．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
C．商業(yè)銀行混合資本債券
D．商業(yè)銀行次級債券
35、 提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（ ?。?BR> A．有價證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．資本證券
36、 對有證據(jù)證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（ ?。┡鷾?，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。
A．證券交易所
B．國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人
C．執(zhí)法機構
D．司法部門
37、 伴隨金融危機的不斷蔓延，各國監(jiān)管機構逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系改革的共識，其中最主要的是（ ）。
A．金融監(jiān)管結構的調整
B．金融機構薪酬制度的監(jiān)管
C．金融監(jiān)管邊界的重新界定
D．清算和資本要求的提高
38、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為一年，最長為 （ ?。┠?，自發(fā)行之日起6個月后可轉換為公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
39、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以（ ?。?。
A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資
B．由國家授權
C．由行政劃撥
D．用信譽擔保
40、 戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期不少于（ ?。?BR> A．6個月
B．12個月
C．2年
D．5年
41、 股權類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ?。榛A工具的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險
42、 下列各項中，（ ?。┦菍氖伦C券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會
C．司法部和證監(jiān)會
D．人民銀行和證監(jiān)會
43、 1973年，全球第一家期權交易所（ ?。┏闪ⅰ?BR> A．紐約期權交易所
B．芝加哥商業(yè)交易所
C．芝加哥期權交易所
D．加拿大期貨交易所
44、 招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為（ ）。
A．三個月
B．六個月
C．九個月
D．十二個月
45、 證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（ ）。
A．發(fā)行市場與流通市場
B．場外市場與交易所市場
C．主板市場與二板市場
D．二板市場與三板市場
46、 下列不屬于證券投資基金的特點是（ ）。
A．分散風險
B．專業(yè)理財
C．穩(wěn)定市場
D．集合投資
47、 股票的市場價格總是圍繞其（ ）波動。
A．內在價值
B．清算價值
C．票面價值
D．賬面價值
48、 下列各項對契約型基金的認識，正確的是（ ?。?BR> A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
49、 國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做（ ）。
A．配股
B．轉配股
C．除權股
D．除息股
50、 股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（ ）。
A．市場風險
B．違約風險
C．系統(tǒng)性風險
D．非系統(tǒng)風險
51、 對在（ ?。┦袌錾鲜械墓?，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個定價階段。
A．主板
B．二板市場
C．中小企業(yè)板
D．創(chuàng)業(yè)板
52、 已實施股權分置改革方案的上市公司股票叫做（ ）。
A．B股
B．H股
C．G股
D．S股
53、 可轉換債券實質上是一種普通股票的（ ?。﹏
A．遠期合約
B．期貨合約
C．看跌期權
D．看漲期權
54、 在股份公司增資發(fā)行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認購一定數(shù)量新股的權利。
A．等于市場價格
B．低于市價的特定價格
C．前3個月市場最低交易價格
D．理論價格
55、 目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ?。?BR> A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
56、 證券公司在性質上是一種（ ）。
A．證券監(jiān)督機構
B．證券市場中介機構
C．自律性組織
D．證券發(fā)行人
57、 以下關于本金和利息的清償順序正確的是（ ?。?BR> A．保險公司次級債務，保單責任，保險公司股權資本
B．保險公司次級債務，保險公司股權資本，保單責任
C．保險公司股權資本，保單責任，保險公司次級債務
D．保單責任，保險公司次級債務，保險公司股權資本
58、 作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是（ ?。?BR> A．財產(chǎn)股息
B．股票股息
C．建業(yè)股息
D．負債股息
59、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票應當是（ ）。
A．不記名股票
B．記名股票
C．優(yōu)先股
D．國有股
60、 目前交易所交易的衍生品不包括（ ）。
A．可轉換債券
B．股票指數(shù)期貨
C．可分離債券
D．資產(chǎn)支持證券
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 影響認股權證價值的因素主要有（ ?。?。
A．普通股的市價
B．認股數(shù)量
C．剩余有效期間
D．換股比率
62、 以下關于金融債券的說法，正確的有（ ）。
A．發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構
B．金融機構信用度較高
C．對于金融機構來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，都構成它的負債
D．發(fā)行債券是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和機動權
63、 我國自1993年開始在上海、深圳證券交易所相繼發(fā)行境外上市外資股，包括 （ ?。┑取?BR> A．B股
B．A股
C．H股
D．N股
64、 債券柜臺交易市場的特點有（ ?。?。
A．為個人投資于二級公債市場提供更方便的條件
B．場外交易的覆蓋面和價格形成機制不受限制，方便央行進行公開市場操作
C．有利于商業(yè)銀行大規(guī)模、低成本買賣公債
D．促進各市場之間的價格、收益率趨于一致
65、 證券投資基金的運作費包括（ ?。┑?。
A．分紅手續(xù)費
B．持有人大會費
C．信息披露費
D．上市年費
66、 在我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司是（ ?。?。
A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B．滬、深圳證券交易所退市公司
C．部分非上市股份有限公司，目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司
D．滬、深圳證券交易所上市公司
67、 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?。
A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展
B．通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格
68、 中小企業(yè)板塊設立的實施方案包括四項基本原則，即（ ）。
A．審慎推進
B．統(tǒng)分結合
C．統(tǒng)籌兼顧
D．從嚴管理
69、 債券反映了債權債務關系，其定義包含了（ ?。┑确矫娴幕緝热荨?BR> A．債券是由債務人出具的
B．債務人有一定的條件利用他人資金
C．債權人可以隨時轉讓債券
D．債券的面額單位是本國本位幣
70、 下面關于買人期權和賣出期權的說法正確的是（ ?。?。
A．根據(jù)選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權
B．交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌
C．買入期權又稱看跌期權或認沽期權
D．買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，且都有無窮大的可能
71、 關于我國證券交易所的論述，正確的有（ ）。
A．依法設立
B．以營利為目的
C．是整個證券市場的核心
D．是實行自律性管理的法人
72、 普通股股東的權利有（ ?。?。
A．公司重大決策參與權
B．公司資產(chǎn)收益權
C．剩余資產(chǎn)分配權
D．優(yōu)先認股權
73、 RQFIl和QFIl的主要區(qū)別在于（ ）。
A．投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場
B．前者機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司
C．募集的投資資金是人民幣而不是外匯
D．在完善統(tǒng)計檢測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFIl的投資額度及跨境資金收支管理
74、 根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約有（ ）。
A．遠期匯率協(xié)議
B．債權類資產(chǎn)的遠期合約
C．遠期利率協(xié)議
D．股權類資產(chǎn)的遠期合約
75、 下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有（ ）。
A．在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準；而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束
B．在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷；而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
C．在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券
D．在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制；而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
76、 保險公司次級債務是保險公司為了（ ?。┒l(fā)行的。
A．籌集自有資金
B．籌集借入資本
C．彌補臨時性資本不足
D．彌補階段性資本不足
77、 下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追加保證金直達維持保證金水平
78、 金融衍生工具有以下特征：（ ?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．不確定性或高風險性
79、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采?。ā 。┫嘟Y合的方式。
A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對機構投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標發(fā)行
80、 根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券劃分為（ ?。┑阮悇e。
A．不動產(chǎn)證券化
B．應收賬款證券化
C．信貸資產(chǎn)證券化
D．未來收益證券化(如高速公路收費)
81、 下面屬于證券投資基金的技術風險的是（ ?。?。
A．經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格變化
B．基金投資者大量贖回導致的風險
C．交易網(wǎng)絡出現(xiàn)異常導致的風險
D．注冊系統(tǒng)癱瘓導致的風險
82、 在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場（ ?。?BR> A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險
B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險
C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險
D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險
83、 加權股價指數(shù)又可以分為（ ）。
A．修正加權股價指數(shù)
B．計算期加權股價指數(shù)
C．幾何加權股價指數(shù)
D．基期加權股價指數(shù)
84、 下列屬于證券公司不正當競爭行為的有（ ?。?。
A．貶損同行
B．商業(yè)賄賂
C．虛假陳述
D．內幕交易
85、 政府債券的功能包括（ ?。?BR> A．國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調控的工具
B．調節(jié)居民收入分配
C．為政府籌集資金，擴大公共開支
D．彌補財政赤字
86、 政府債券的（ ）關系著一國的社會政治經(jīng)濟發(fā)展的全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結構
C．利率
D．未清償余額
87、 基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ）。
A．籌資規(guī)模不同
B．反映的關系不同
C．所籌資金的投向不同
D．風險水平不同
88、 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ）。
A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B．減輕公司利潤分派負擔
C．改善公司的經(jīng)營狀況
D．保持公司的經(jīng)營決策權不變
89、 銀行債券柜臺交易也將為商業(yè)銀行帶來現(xiàn)金流，包括（ ?。?BR> A．債券交易傭金收入
B．債券買賣價差
C．債券利息
D．可能獲得債券發(fā)行的分銷費
90、 根據(jù)《證券投資基金參與股指期貨交易指引》，可以參與股指期貨交易的有（ ）。
A．股票型基金
B．債券型基金
C．保本基金
D．混合型基金
91、 2008年4月15日，中國銀行間市場交易商協(xié)會已接受注冊申請的企業(yè)包括（ ）。
A．中國石油天然氣股份有限公司
B．中國核工業(yè)集團公司
C．中國效能建設股份公司
D．中國電信股份有限公司
92、 與普通金融債券相比，中央銀行債券的特殊性表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．為實現(xiàn)金融宏觀調控而發(fā)行
B．期限較短
C．發(fā)行對象有所不同
D．期限較長
93、 享有優(yōu)先認股權的股東可以有（ ）的選擇。
A．行使認股權認購新發(fā)行的股票
B．將權利轉讓給他人
C．不行使認股權而使其失效
D．將權利向公司兌現(xiàn)
94、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應當具備的基本條件包括（ ?。?。
A．正直誠信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
C．在任職后一年內取得證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格
D．應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力
95、 下列關于國債基金的說法，正確的是（ ）。
A．國債基金是一種以國債為投資對象的證券投資基金
B．風險較高
C．收益率會受貨幣市場利率的影響
D．當貨幣市場利率下調時，其收益將上升
96、 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司不需要經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有（ ?。?BR> A．設立或撤銷分支機構
B．變更注冊資本
C．更換法定代表人
D．更換總經(jīng)理
97、 我國企業(yè)債券的主要種類有（ ?。?BR> A．中央企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設債券
98、 根據(jù)《中華人民共和國投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合的條件包括（ ）。
A．基金運營業(yè)績良好
B．基金管理人最近兩年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C．基金份額持有人大會決議通過
D．基金托管人同意
99、 債券的票面利率主要受哪些因素的影響?（ ?。?BR> A．借貸資金市場利率水平
B．債券期限長短
C．債券變現(xiàn)能力
D．籌資者的資信
100、 契約型基金的當事人有（ ?。?BR> A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 律師必須有2年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務，才能申請從事證券法律業(yè)務。 （ ?。?BR> 102、 債券柜臺市場交易是指銀行通過營業(yè)網(wǎng)點(含電子銀行系統(tǒng))與投資人繼續(xù)債券買賣，并辦理相關托管與結算等業(yè)務的行為。 （ ?。?BR> 103、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。 （ ?。?BR> 104、 衍生工具交易通過杠桿作用能夠放大風險，故我國不應發(fā)展金融衍生工具市場。( )
105、 發(fā)行三級存托憑證的公司均在我國香港交易所上市，且發(fā)行存托憑證的模式不同。（ ?。?BR> 106、 與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風險。 （ ?。?BR> 107、 目前我國的基金部分是契約型基金。 （ ?。?BR> 108、 償還性是指債券無規(guī)定的償還期限，但債務人必須償還本金。 （ ）
109、 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關系。 （ ）
110、 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。 （ ?。?BR> 111、 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。（ ?。?BR> 112、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。 （ ?。?BR> 113、 銀行業(yè)金融機構可以利用自有資金及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但是僅限于投資股票。 （ ?。?BR> 114、 一級市場上ETF的申購、贖回一般為個人投資者。 （ ?。?BR> 115、 對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為司法部和證監(jiān)會。（ ?。?BR> 116、 中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以基期加權法計算；并以逐H連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。 （ ?。?BR> 117、 根據(jù)《中華人民共和國公司法》，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應當為記名股票。 （ ?。?BR> 118、 認沽權證從性質上講屬于看跌期權。 （ ）
119、 股份公司一旦退市，證券公司不得為其交易提供中介服務。 （ ?。?BR> 120、 股票應由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應當標明“發(fā)起人股票”的字樣。 （ ）
121、 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權出席股東大會會議。 （ ）
122、 債券的直接收益率包括持有債券期間的利息收入和資本損益。 （ ?。?BR> 123、 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)上申購。 （ ?。?BR> 124、 證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合性證券投資方式。 （ ?。?BR> 125、 金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產(chǎn)品。 （ ?。?BR> 126、 2007年10月，中、美兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經(jīng)美國金融監(jiān)管*認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。 （ ?。?BR> 127、 股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為B股。 （ ?。?BR> 128、 證券公司自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調人、調出資金。 （ ?。?BR> 129、 我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。 （ ?。?BR> 130、 LOF與ETF的區(qū)別之一是前者的申購和贖回均以現(xiàn)金進行。 （ ）
131、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。 （ ?。?BR> 132、 嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取價差，這被稱為跨市場套利。 （ ?。?BR> 133、 完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15％。 （ ?。?BR> 134、 金融期權的標的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （ ?。?BR> 135、 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。 （ ）
136、 三級存托憑證對發(fā)行人監(jiān)管的要求最低，所以發(fā)行手續(xù)簡單。 （ ?。?BR> 137、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。 （ ?。?BR> 138、 證券的交易價格受證券發(fā)行價格的制約和影響。 （ ）
139、 美國第一個證券交易所是在費城成立的。 （ ）
140、 封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 （ ?。?BR> 141、 保證公司債是以公司的不動產(chǎn)作抵押而發(fā)行的債券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。 （ ?。?BR> 143、 在國外，國庫券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補臨時收支差額的短期國債。 （ ?。?BR> 144、 普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東具有優(yōu)先表決權。 （ ?。?BR> 145、 基金的管理費是指支付給實際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務的基金托管人的費用。 （ ）
146、 股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)股息與股票市場價格的比率。（ ?。?BR> 147、 上海證券交易所和深圳證券交易所均采取不以盈利為目的的會員制。 （ ?。?BR> 148、 偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為60％～80％。 （ ）
149、 金融期貨，是指買賣雙方在不定的地方以私下定價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 （ ?。?BR> 150、 每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 （ ?。?BR> 151、 與LOF不同，ETF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進行。 （ ）
152、 上市公司在3年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額10％的，應當由股東大會做出決議。 （ ?。?BR> 153、 證券公司應當繳納證券投資者保護基金，對于不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每年后30個工作日內按該年事先核定的比例預繳；并在審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向基金公司申報清繳。 （ ?。?BR> 154、 證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。 （ ?。?BR> 155、 基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。 （ ?。?BR> 156、 證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。 （ ?。?BR> 157、 深圳證券交易所成立于1991年7月3日。 （ ?。?BR> 158、 證券投資的財務風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。 （ ?。?BR> 159、 間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。 （ ?。?BR> 160、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR>
1、一個基金是否有效益主要是看（ ）是否偏高。
A．管理費
B．托管費
C．運作費
D．宣傳費
2、中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的是（ ?。?。
A．擁有剩余資金
B．盈利
C．彌補資金的不足
D．宏觀調控
3、屬于分期付息債券的是（ ?。?。
A．附息債券
B．貼現(xiàn)債券
C．零息債券
D．一次還本付息債券
4、可轉換債券是指（ ?。?BR> A．持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券
B．其持有者可以在一定時期內將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券
C．其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的股票的證券
D．其持有者可以在任意時期內將之轉換成一定數(shù)量的另一種權證的證券
5、下列不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是（ ?。?。
A．證券賬戶設立
B．證券的托管 ’
C．證券持有人名冊登記
D．發(fā)表證券投資咨詢報告
6、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為（ ?。﹤€月以上（ ?。﹤€月以下。
A．3，18
B．6，24
C．3，24
D．6，18
7、證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于（ ?。?。
A．交易監(jiān)控
B．資金監(jiān)控
C．證券監(jiān)控
D．行情監(jiān)控
8、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為（ ?。?，最長為（ ），自發(fā)行之日起6個月后可轉換為公司股票。
A．半年；3年
B．一年；4年
C．一年；6年
D．半年；9年
9、通過各種通信方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（ ?。?。
A．內置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具
10、外國債券的特點是，發(fā)行人在一個國家，面值貨幣和發(fā)行市場（ ?。?。
A．同屬發(fā)行人所在國家
B．同屬另一個國家
C．分屬不同國家
D．隨意決定
11、 償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（ ?。?BR> A．短期國債
B．中期國債
C．長期國債
D．無期國債
12、 國家股、法人股等是按（ ?。﹣韯澐?。
A．股票上市地點
B．股票投資主體的不同性質
C．股票上市主要監(jiān)管部門
D．股票是否公開發(fā)行
13、 權證的要素中，權證類別即表明該權證屬于（ ?。?。
A．認購權證或認沽權證
B．認股權證或備兌權證
C．股權類權證或債權類權證
D．美式權證、歐式權證或百慕大權證
14、 （ ?。┦枪善眱r格的基石。
A．市場供求關系
B．股份公司的經(jīng)營狀況
C．宏觀經(jīng)濟因素
D．政治因素
15、 上市公司向不特定對象公開募集股份的條件包括，發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前（ ?。﹤€交易日公司股票均價或前一日交易日的均價。
A．10
B．15
C．20
D．25
16、 關于大宗交易的成交價格說法正確的是（ ?。?。
A．大宗交易的成交價格作為該證券當日的收盤價
B．大宗交易的成交價格納入股票指數(shù)計算
C．大宗交易的成交價格計入當日行情
D．大宗交易的成交價格不作為收盤價，不納入股票指數(shù)計算，不計人當日行情
17、 股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權利，因而是一種（ ?。?。
A．物權證券
B．債權證券
C．綜合權利證券
D．收益證券
18、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務屬于（ ）。
A．財務顧問業(yè)務
B．證券經(jīng)紀業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
19、 普通股票和優(yōu)先股票是按（ ?。┓诸惖?。
A．股東享有的權利
B．股票的格式
C．股票的價值
D．股東的風險和收益
20、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件之一是（ ）。
A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議 21、 證券是指用以證明或設定權利所做成的（ ?。?，是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。
A．資本憑證
B．書面憑證
C．貨幣憑證
D．口頭憑證
22、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?BR> A．套利
B．套期保值
C．投機
D．增強市場流動性
23、 優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ?。?BR> A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息率可調整優(yōu)先股
24、 下面（ ?。┎皇腔鸱蓊~持有人必須承擔的義務。
A．承擔基金虧損或終止的全部責任
B．繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約
25、 我國開始醞釀推出的中國存托憑證簡稱為（ ?。?BR> A．ADR
B．IDR
C．GDR
D．CDR
26、 目前我國按照（ ）的比例計提封閉式基金托管費。
A．0．25%
B．0．75%
C．0．5%
D．1%
27、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足 （ ?。┘遥l(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足（ ）家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
A．50；100
B．20；50
C．10；30
D．20；100
28、 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司時，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過（ ?。?。
A．1/6
B．1/5
C．1/4
D．1/3
29、 股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金一般反映的則是（ ?。?。
A．債權債務關系
B．信托關系
C．借貸關系
D．所有權關系
30、 依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設立基金管理公司時，其主要股東的注冊資本不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．2
C．3
D．0．5
31、 目前，道•瓊斯股價指數(shù)是采用（ ?。?。
A．簡單算術平均法
B．加權股價平均法
C．修正平均股價法
D．加權股價指數(shù)法
32、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務達（ ）年以上。
A．5
B．10
C．20
D．30
33、 股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關系。這是指股票的（ ?。┨卣?。
A．永久性
B．持續(xù)性
C．參號性
D．收益性
34、 我國的商業(yè)銀行債券不包括（ ?。?。
A．在全國銀行間發(fā)行債券市場發(fā)行的金融債券
B．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
C．商業(yè)銀行混合資本債券
D．商業(yè)銀行次級債券
35、 提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（ ?。?BR> A．有價證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．資本證券
36、 對有證據(jù)證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（ ?。┡鷾?，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。
A．證券交易所
B．國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人
C．執(zhí)法機構
D．司法部門
37、 伴隨金融危機的不斷蔓延，各國監(jiān)管機構逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系改革的共識，其中最主要的是（ ）。
A．金融監(jiān)管結構的調整
B．金融機構薪酬制度的監(jiān)管
C．金融監(jiān)管邊界的重新界定
D．清算和資本要求的提高
38、 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為一年，最長為 （ ?。┠?，自發(fā)行之日起6個月后可轉換為公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
39、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以（ ?。?。
A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資
B．由國家授權
C．由行政劃撥
D．用信譽擔保
40、 戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期不少于（ ?。?BR> A．6個月
B．12個月
C．2年
D．5年
41、 股權類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ?。榛A工具的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險
42、 下列各項中，（ ?。┦菍氖伦C券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關。
A．財政部和中國證監(jiān)會
B．國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會
C．司法部和證監(jiān)會
D．人民銀行和證監(jiān)會
43、 1973年，全球第一家期權交易所（ ?。┏闪ⅰ?BR> A．紐約期權交易所
B．芝加哥商業(yè)交易所
C．芝加哥期權交易所
D．加拿大期貨交易所
44、 招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為（ ）。
A．三個月
B．六個月
C．九個月
D．十二個月
45、 證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（ ）。
A．發(fā)行市場與流通市場
B．場外市場與交易所市場
C．主板市場與二板市場
D．二板市場與三板市場
46、 下列不屬于證券投資基金的特點是（ ）。
A．分散風險
B．專業(yè)理財
C．穩(wěn)定市場
D．集合投資
47、 股票的市場價格總是圍繞其（ ）波動。
A．內在價值
B．清算價值
C．票面價值
D．賬面價值
48、 下列各項對契約型基金的認識，正確的是（ ?。?BR> A．是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．是最重要的基金品種，其優(yōu)點是資本的成長潛力較大
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
49、 國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做（ ）。
A．配股
B．轉配股
C．除權股
D．除息股
50、 股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（ ）。
A．市場風險
B．違約風險
C．系統(tǒng)性風險
D．非系統(tǒng)風險
51、 對在（ ?。┦袌錾鲜械墓?，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個定價階段。
A．主板
B．二板市場
C．中小企業(yè)板
D．創(chuàng)業(yè)板
52、 已實施股權分置改革方案的上市公司股票叫做（ ）。
A．B股
B．H股
C．G股
D．S股
53、 可轉換債券實質上是一種普通股票的（ ?。﹏
A．遠期合約
B．期貨合約
C．看跌期權
D．看漲期權
54、 在股份公司增資發(fā)行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以（ ?。﹥?yōu)先認購一定數(shù)量新股的權利。
A．等于市場價格
B．低于市價的特定價格
C．前3個月市場最低交易價格
D．理論價格
55、 目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ?。?BR> A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
56、 證券公司在性質上是一種（ ）。
A．證券監(jiān)督機構
B．證券市場中介機構
C．自律性組織
D．證券發(fā)行人
57、 以下關于本金和利息的清償順序正確的是（ ?。?BR> A．保險公司次級債務，保單責任，保險公司股權資本
B．保險公司次級債務，保險公司股權資本，保單責任
C．保險公司股權資本，保單責任，保險公司次級債務
D．保單責任，保險公司次級債務，保險公司股權資本
58、 作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是（ ?。?BR> A．財產(chǎn)股息
B．股票股息
C．建業(yè)股息
D．負債股息
59、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票應當是（ ）。
A．不記名股票
B．記名股票
C．優(yōu)先股
D．國有股
60、 目前交易所交易的衍生品不包括（ ）。
A．可轉換債券
B．股票指數(shù)期貨
C．可分離債券
D．資產(chǎn)支持證券
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 影響認股權證價值的因素主要有（ ?。?。
A．普通股的市價
B．認股數(shù)量
C．剩余有效期間
D．換股比率
62、 以下關于金融債券的說法，正確的有（ ）。
A．發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構
B．金融機構信用度較高
C．對于金融機構來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，都構成它的負債
D．發(fā)行債券是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和機動權
63、 我國自1993年開始在上海、深圳證券交易所相繼發(fā)行境外上市外資股，包括 （ ?。┑取?BR> A．B股
B．A股
C．H股
D．N股
64、 債券柜臺交易市場的特點有（ ?。?。
A．為個人投資于二級公債市場提供更方便的條件
B．場外交易的覆蓋面和價格形成機制不受限制，方便央行進行公開市場操作
C．有利于商業(yè)銀行大規(guī)模、低成本買賣公債
D．促進各市場之間的價格、收益率趨于一致
65、 證券投資基金的運作費包括（ ?。┑?。
A．分紅手續(xù)費
B．持有人大會費
C．信息披露費
D．上市年費
66、 在我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司是（ ?。?。
A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B．滬、深圳證券交易所退市公司
C．部分非上市股份有限公司，目前主要是中關村科技園區(qū)高科技公司
D．滬、深圳證券交易所上市公司
67、 財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?。
A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展
B．通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格
68、 中小企業(yè)板塊設立的實施方案包括四項基本原則，即（ ）。
A．審慎推進
B．統(tǒng)分結合
C．統(tǒng)籌兼顧
D．從嚴管理
69、 債券反映了債權債務關系，其定義包含了（ ?。┑确矫娴幕緝热荨?BR> A．債券是由債務人出具的
B．債務人有一定的條件利用他人資金
C．債權人可以隨時轉讓債券
D．債券的面額單位是本國本位幣
70、 下面關于買人期權和賣出期權的說法正確的是（ ?。?。
A．根據(jù)選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權
B．交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌
C．買入期權又稱看跌期權或認沽期權
D．買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，且都有無窮大的可能
71、 關于我國證券交易所的論述，正確的有（ ）。
A．依法設立
B．以營利為目的
C．是整個證券市場的核心
D．是實行自律性管理的法人
72、 普通股股東的權利有（ ?。?。
A．公司重大決策參與權
B．公司資產(chǎn)收益權
C．剩余資產(chǎn)分配權
D．優(yōu)先認股權
73、 RQFIl和QFIl的主要區(qū)別在于（ ）。
A．投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場
B．前者機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司
C．募集的投資資金是人民幣而不是外匯
D．在完善統(tǒng)計檢測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFIl的投資額度及跨境資金收支管理
74、 根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約有（ ）。
A．遠期匯率協(xié)議
B．債權類資產(chǎn)的遠期合約
C．遠期利率協(xié)議
D．股權類資產(chǎn)的遠期合約
75、 下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有（ ）。
A．在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構批準；而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束
B．在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷；而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
C．在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券
D．在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制；而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
76、 保險公司次級債務是保險公司為了（ ?。┒l(fā)行的。
A．籌集自有資金
B．籌集借入資本
C．彌補臨時性資本不足
D．彌補階段性資本不足
77、 下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經(jīng)紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追加保證金直達維持保證金水平
78、 金融衍生工具有以下特征：（ ?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．不確定性或高風險性
79、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采?。ā 。┫嘟Y合的方式。
A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對機構投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標發(fā)行
80、 根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券劃分為（ ?。┑阮悇e。
A．不動產(chǎn)證券化
B．應收賬款證券化
C．信貸資產(chǎn)證券化
D．未來收益證券化(如高速公路收費)
81、 下面屬于證券投資基金的技術風險的是（ ?。?。
A．經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格變化
B．基金投資者大量贖回導致的風險
C．交易網(wǎng)絡出現(xiàn)異常導致的風險
D．注冊系統(tǒng)癱瘓導致的風險
82、 在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場（ ?。?BR> A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險
B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險
C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險
D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險
83、 加權股價指數(shù)又可以分為（ ）。
A．修正加權股價指數(shù)
B．計算期加權股價指數(shù)
C．幾何加權股價指數(shù)
D．基期加權股價指數(shù)
84、 下列屬于證券公司不正當競爭行為的有（ ?。?。
A．貶損同行
B．商業(yè)賄賂
C．虛假陳述
D．內幕交易
85、 政府債券的功能包括（ ?。?BR> A．國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調控的工具
B．調節(jié)居民收入分配
C．為政府籌集資金，擴大公共開支
D．彌補財政赤字
86、 政府債券的（ ）關系著一國的社會政治經(jīng)濟發(fā)展的全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結構
C．利率
D．未清償余額
87、 基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ）。
A．籌資規(guī)模不同
B．反映的關系不同
C．所籌資金的投向不同
D．風險水平不同
88、 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ ）。
A．籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B．減輕公司利潤分派負擔
C．改善公司的經(jīng)營狀況
D．保持公司的經(jīng)營決策權不變
89、 銀行債券柜臺交易也將為商業(yè)銀行帶來現(xiàn)金流，包括（ ?。?BR> A．債券交易傭金收入
B．債券買賣價差
C．債券利息
D．可能獲得債券發(fā)行的分銷費
90、 根據(jù)《證券投資基金參與股指期貨交易指引》，可以參與股指期貨交易的有（ ）。
A．股票型基金
B．債券型基金
C．保本基金
D．混合型基金
91、 2008年4月15日，中國銀行間市場交易商協(xié)會已接受注冊申請的企業(yè)包括（ ）。
A．中國石油天然氣股份有限公司
B．中國核工業(yè)集團公司
C．中國效能建設股份公司
D．中國電信股份有限公司
92、 與普通金融債券相比，中央銀行債券的特殊性表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．為實現(xiàn)金融宏觀調控而發(fā)行
B．期限較短
C．發(fā)行對象有所不同
D．期限較長
93、 享有優(yōu)先認股權的股東可以有（ ）的選擇。
A．行使認股權認購新發(fā)行的股票
B．將權利轉讓給他人
C．不行使認股權而使其失效
D．將權利向公司兌現(xiàn)
94、 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應當具備的基本條件包括（ ?。?。
A．正直誠信，品行良好
B．熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
C．在任職后一年內取得證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格
D．應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力
95、 下列關于國債基金的說法，正確的是（ ）。
A．國債基金是一種以國債為投資對象的證券投資基金
B．風險較高
C．收益率會受貨幣市場利率的影響
D．當貨幣市場利率下調時，其收益將上升
96、 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條規(guī)定，證券公司不需要經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審批的事項有（ ?。?BR> A．設立或撤銷分支機構
B．變更注冊資本
C．更換法定代表人
D．更換總經(jīng)理
97、 我國企業(yè)債券的主要種類有（ ?。?BR> A．中央企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設債券
98、 根據(jù)《中華人民共和國投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合的條件包括（ ）。
A．基金運營業(yè)績良好
B．基金管理人最近兩年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C．基金份額持有人大會決議通過
D．基金托管人同意
99、 債券的票面利率主要受哪些因素的影響?（ ?。?BR> A．借貸資金市場利率水平
B．債券期限長短
C．債券變現(xiàn)能力
D．籌資者的資信
100、 契約型基金的當事人有（ ?。?BR> A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 律師必須有2年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務，才能申請從事證券法律業(yè)務。 （ ?。?BR> 102、 債券柜臺市場交易是指銀行通過營業(yè)網(wǎng)點(含電子銀行系統(tǒng))與投資人繼續(xù)債券買賣，并辦理相關托管與結算等業(yè)務的行為。 （ ?。?BR> 103、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。 （ ?。?BR> 104、 衍生工具交易通過杠桿作用能夠放大風險，故我國不應發(fā)展金融衍生工具市場。( )
105、 發(fā)行三級存托憑證的公司均在我國香港交易所上市，且發(fā)行存托憑證的模式不同。（ ?。?BR> 106、 與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風險。 （ ?。?BR> 107、 目前我國的基金部分是契約型基金。 （ ?。?BR> 108、 償還性是指債券無規(guī)定的償還期限，但債務人必須償還本金。 （ ）
109、 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關系。 （ ）
110、 證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。 （ ?。?BR> 111、 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。（ ?。?BR> 112、 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于36個月。 （ ?。?BR> 113、 銀行業(yè)金融機構可以利用自有資金及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但是僅限于投資股票。 （ ?。?BR> 114、 一級市場上ETF的申購、贖回一般為個人投資者。 （ ?。?BR> 115、 對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為司法部和證監(jiān)會。（ ?。?BR> 116、 中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以基期加權法計算；并以逐H連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。 （ ?。?BR> 117、 根據(jù)《中華人民共和國公司法》，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應當為記名股票。 （ ?。?BR> 118、 認沽權證從性質上講屬于看跌期權。 （ ）
119、 股份公司一旦退市，證券公司不得為其交易提供中介服務。 （ ?。?BR> 120、 股票應由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應當標明“發(fā)起人股票”的字樣。 （ ）
121、 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人無權出席股東大會會議。 （ ）
122、 債券的直接收益率包括持有債券期間的利息收入和資本損益。 （ ?。?BR> 123、 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)上申購。 （ ?。?BR> 124、 證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合性證券投資方式。 （ ?。?BR> 125、 金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產(chǎn)品。 （ ?。?BR> 126、 2007年10月，中、美兩國金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于美國的股票市場以及經(jīng)美國金融監(jiān)管*認可的公募基金，逐步擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。 （ ?。?BR> 127、 股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為B股。 （ ?。?BR> 128、 證券公司自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調人、調出資金。 （ ?。?BR> 129、 我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。 （ ?。?BR> 130、 LOF與ETF的區(qū)別之一是前者的申購和贖回均以現(xiàn)金進行。 （ ）
131、 我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。 （ ?。?BR> 132、 嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取價差，這被稱為跨市場套利。 （ ?。?BR> 133、 完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15％。 （ ?。?BR> 134、 金融期權的標的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。 （ ?。?BR> 135、 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。 （ ）
136、 三級存托憑證對發(fā)行人監(jiān)管的要求最低，所以發(fā)行手續(xù)簡單。 （ ?。?BR> 137、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。 （ ?。?BR> 138、 證券的交易價格受證券發(fā)行價格的制約和影響。 （ ）
139、 美國第一個證券交易所是在費城成立的。 （ ）
140、 封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 （ ?。?BR> 141、 保證公司債是以公司的不動產(chǎn)作抵押而發(fā)行的債券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。 （ ?。?BR> 143、 在國外，國庫券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補臨時收支差額的短期國債。 （ ?。?BR> 144、 普通股股東具有表決權，優(yōu)先股股東具有優(yōu)先表決權。 （ ?。?BR> 145、 基金的管理費是指支付給實際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務的基金托管人的費用。 （ ）
146、 股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)股息與股票市場價格的比率。（ ?。?BR> 147、 上海證券交易所和深圳證券交易所均采取不以盈利為目的的會員制。 （ ?。?BR> 148、 偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為60％～80％。 （ ）
149、 金融期貨，是指買賣雙方在不定的地方以私下定價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 （ ?。?BR> 150、 每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 （ ?。?BR> 151、 與LOF不同，ETF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進行。 （ ）
152、 上市公司在3年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額10％的，應當由股東大會做出決議。 （ ?。?BR> 153、 證券公司應當繳納證券投資者保護基金，對于不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每年后30個工作日內按該年事先核定的比例預繳；并在審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向基金公司申報清繳。 （ ?。?BR> 154、 證券投資的風險是指證券預期收益變動的可能性及變動幅度。 （ ?。?BR> 155、 基金資產(chǎn)的估值對象是基金的單位凈值。 （ ?。?BR> 156、 證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。 （ ?。?BR> 157、 深圳證券交易所成立于1991年7月3日。 （ ?。?BR> 158、 證券投資的財務風險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。 （ ?。?BR> 159、 間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。 （ ?。?BR> 160、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。 （ ?。?BR>