一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、（ ）采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。
A．股價(jià)平均數(shù)
B．股價(jià)指數(shù)
C．股票上漲率
D．修正股價(jià)平均數(shù)
2、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
3、（ ?。┦且阅紳M發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的。
A．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
4、交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?。
A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
5、下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式（ ?。?。
A．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)l次
B．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)2次
C．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)3次
D．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)5次
6、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ）。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
7、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對會員的接納
8、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ）。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
9、一般不需要進(jìn)行證券信用評級的證券是（ ）。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
10、證券公司開展（ ?。?，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司，由子公司開展業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢業(yè)務(wù)
B．IB業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．直接投資業(yè)務(wù)
11、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（ ）。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
12、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?。
A．公司控制權(quán)
B．利息收人
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．資本利得
13、 目前我國權(quán)證交易實(shí)行（ ?。┗剞D(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
14、 投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（ ）。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動利率債券
D．債券
15、 證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（ ?。?BR> A．8%
B．10%
C．15%
D．20%，
16、 在資本市場上占有重要地位的國債是（ ?。?BR> A．短期國債
B．國庫券
C．長期國債
D．無期限國債
17、 股票的收益不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．再投資收益
C．資本利得
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
18、 下列關(guān)于注冊會計(jì)師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊會計(jì)師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
19、 匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．儲備風(fēng)險(xiǎn)
D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
20、 （ ?。┦侵赣山鹑谕顿Y或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。
A．貨幣證券
B．商品證券
C．資本證券
D．商業(yè)證券
21、 開放式基金是指（ ?。?。
A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金
D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購或者贖回的基金
22、 無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（ ?。?。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
23、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為l0%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息（ ?。┰?BR> A．單利：50；復(fù)利：50
B．單利：50；復(fù)利：61．05
C．單利：61．05；復(fù)利：50
D．單利：61．05；復(fù)利：61．05
24、 證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（ ）特征。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
25、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1年
B．2年
C．6個(gè)月
D．3個(gè)月
26、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動而帶來的資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
27、 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ?。?BR> A．看不見手原理
B．一價(jià)定律
C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競爭市場理論
28、 金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動的派生金融產(chǎn)品。（ ?。┦瞧洚a(chǎn)生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動
C．避險(xiǎn)
D．存在套利機(jī)會
29、 銀行本票是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
30、 開放式基金的交易價(jià)格取決于（ ?。?。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
31、 如果看跌期權(quán)的購買者的預(yù)測是正確的，則該購買者可以（ ?。?。
A．賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
B．賺取期權(quán)費(fèi)
C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
D．期權(quán)費(fèi)
32、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是（ ?。?。
A．提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．代理委托人從事證券投資
33、 金融期貨的主要交易制度不包括（ ）。
A．逐El盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉制度
D．每日價(jià)格波動限制及斷路器原則
34、 下列選項(xiàng)中,對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易
C．基金份額持有人不得申請贖回
D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣
35、 下列關(guān)于非上市證券的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
36、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿（ ?。┠甑母呒壒芾砣藛T。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
37、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎皇窃O(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
38、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
39、 我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（ ?。?BR> A．審批制
B．注冊制
C．報(bào)備制
D．備案制
40、 假設(shè)某公司股票的未來價(jià)格為l5元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（ ?。┰?。
A．7．5
B．15
C．17
D．30
41、 社會保障基金的資金來源不包括（ ?。?BR> A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)’
B．中央財(cái)政撥入資金
C．經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
D．企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)
42、 （ ）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A．資本證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．有價(jià)證券
43、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
44、 在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
45、 開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
46、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
47、 下面（ ?。┎皇亲C券市場具有的三個(gè)顯著特征。
A．證券市場是價(jià)值直接交換的場所
B．證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C．證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
D．證券市場是貨幣直接交易的場所
48、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
49、 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)是（ ）。
A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B．附有出售選擇權(quán)條款的債券
C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券
D．附交換條件的債券
50、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（ ?。?。
A．股東年會
B．臨時(shí)股東大會
C．董事會會議
D．監(jiān)事會會議
51、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
52、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
53、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬元
D．1億元
54、 關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（ ?。?。
A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計(jì)算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C．符合基本條件的債券自下個(gè)月第一個(gè)交易日起計(jì)人指數(shù)
D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
55、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
56、 公司型基金以（ ?。┑姆绞侥技Y金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
57、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，則（ ）。
A．期權(quán)價(jià)格越低
B．期權(quán)價(jià)格越高
C．期權(quán)價(jià)格越波動
D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
58、 對發(fā)行人來說，采用（ ?。┌l(fā)行可在較短時(shí)間內(nèi)籌集到資金，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)較小。
A．公募
B．私募
C．直接
D．間接
59、 我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁幏欠技Y金金額（ ?。┝P金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
60、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)（ ）決議通過才能發(fā)行。
A．股東大會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．董事會
62、 以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
63、 根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ?。?。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．升水期權(quán)
64、 可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
65、 以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有（ ）。
A．滬深300指數(shù)
B．上證成分股指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證50指數(shù)
66、 證券市場監(jiān)管的對象包括（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．個(gè)人投資者
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
67、 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ?。┙M成。
A．交易信息網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報(bào)刊
D．因特網(wǎng)
68、 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的（ ?。?BR> A．基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
69、 在我國，金融債券包括（ ）。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財(cái)務(wù)公司債券
70、 下列有關(guān)股票性質(zhì)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．股票是有價(jià)證券
B．股票是證權(quán)證券
C．股票是要式證券
D．股票是資本證券
71、 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ?。?。
A．發(fā)行人
B．政府
C．信譽(yù)良好的銀行
D．舉債公司的母公司
72、 證券公司接受客戶的委托買賣證券時(shí)（ ?。?。
A．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失
B．應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)資料
C．不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
D．可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券
73、 主要依靠分析（ ?。﹣砼袛喙善钡牧鲃有詮?qiáng)弱。
A．市場深度
B．市場廣度
C．報(bào)價(jià)緊密度
D．股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力
74、 一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中（ ?。┦枪潭ú蛔兊?。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
75、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ?。?BR> A．是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B．是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C．虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
76、 關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說法正確的是（ ）。
A．公司最近3年連續(xù)虧損
B．公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C．公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
D．公司有重大違法行為
77、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ?。┠繕?biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
78、 注冊公司時(shí)，股東的出資方式可以有以下方式（ ）。
A．貨幣
B．實(shí)物
C．知識產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
79、 對沖基金具有的特點(diǎn)是（ ）。
A．投資效應(yīng)的高杠桿性
B．投資活動的復(fù)雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
80、 場外交易市場的功能包括（ ）。
A．拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B．為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
C．提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D．以上三項(xiàng)均正確
81、 證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ）。
A．股票
B．債券
C．基金
D．金融期貨
82、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列（ ）屬于基金投資的禁止行為。
A．基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券
83、 按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為（ ）。
A．政府證券
B．金融證券
C．公司證券
D．個(gè)人證券
84、 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否可以分為（ ?。?。
A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份
85、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?。
A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織
86、 證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括（ ?。?。
A．證券名稱
B．價(jià)格幅度
C．買賣數(shù)量
D．出價(jià)方式
87、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．費(fèi)用低廉
B．風(fēng)險(xiǎn)較小
C．可以作為避險(xiǎn)套利的工具
D．可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
88、 籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為（ ?。?。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
89、 對于股票價(jià)值，下列表述正確的是（ ?。?BR> A．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場收益率
90、 上市公司應(yīng)緊緊圍繞（ ?。讉€(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。
A．大股東行為
B．公司治理
C．信息披露
D．募集資金使用91、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?。
A．記名股票
B．普通股票
C．不記名股票
D．優(yōu)先股票
92、 下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是（ ?。?BR> A．平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
B．平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C．平衡型基金的缺點(diǎn)是成長的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
93、 （ ）在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈與的股票。
A．證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
94、 下面關(guān)于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（ ）。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．贖回時(shí)可以換回現(xiàn)金
C．投資者可以像開放式基金一樣申購、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行ETF的買賣
95、 貨幣證券包括（ ?。?。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票
96、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
97、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)有（ ?。?BR> A．提前終止基金合同
B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
C．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
D．提高基金管王單^、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
98、 恒生流通綜合指數(shù)系列包括（ ?。?。
A．恒生流通綜合指數(shù)
B．恒生綜合指數(shù)
C．恒生香港流通指數(shù)
D．恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
99、 按照《中華人民共和國基金法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過召開基金持有人大會審議決定（ ）。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C．基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
D．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
100、 我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（ ?。?。
A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 證券市場未來發(fā)展趨勢：證券市場一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場中心多極化，場所融合全球化，市場監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 102、 上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。 （ ?。?BR> 103、 股票可以轉(zhuǎn)讓，因而它不具有永久性特征。 （ ）
104、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。 （ ?。?BR> 105、 證券公司為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％。 （ ?。?BR> 106、 從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 （ ?。?BR> 107、 會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 108、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ）
109、 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 （ ）
110、 我國對個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收，即10％。 （ ?。?11、 固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。 （ ）
112、 不動產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ）
113、 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 （ ?。?BR> 114、 開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 （ ?。?BR> 115、 信用公司債屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ?。?BR> 116、 復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 （ ）
117、 無風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一一沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。 （ ?。?BR> 118、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 （ ?。?BR> 119、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 120、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 121、 滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調(diào)整后的一年內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 （ ?。?BR> 122、 全國銀行間證券市場參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行出于自身需求的利率互換交易。 （ ?。?BR> 123、 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)但不得收取報(bào)酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\(yùn)行過程中起著不可或缺的作用。 （ ）
124、 在證券交易所內(nèi)，買賣雙方直接進(jìn)行證券交易。 （ ?。?BR> 125、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。 （ ）
126、 地方政府債券是地方政府籌措財(cái)政收入的一種形式，是以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔(dān)保的。 （ ?。?BR> 127、 在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。 （ ?。?BR> 128、 目前我國證券市場推出的權(quán)證包括：股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證和混合類權(quán)證。( )
129、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 （ ?。?BR> 130、 基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。（ ?。?BR> 131、 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也就是說，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管并進(jìn)行證券投資。 （ ）
132、 股票的市場價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。 （ ）
133、 我國證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的政府機(jī)關(guān)。 （ ）
134、 上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。 （ ?。?BR> 135、 證券交易所是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （ ）
136、 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。 （ ?。?BR> 137、 目前我國有兩家證券登記結(jié)算公司，分別是上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司。 （ ?。?BR> 138、 證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ?。?BR> 139、 提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR> 140、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。 （ ?。?BR> 141、 證券交易所是證券交易的集中場所，投資者可直接在交易所買賣證券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在一年以上。（ ?。?BR> 143、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。 （ ）
144、 公司增資擴(kuò)股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會被攤薄。 （ ）
145、 目前，我國的證券的場外交易市場是不被法律允許的。 （ ?。?BR> 146、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）
147、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 （ ?。?BR> 148、 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。 （ ?。?BR> 149、 證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 （ ?。?BR> 150、 一般來說，董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益；股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。 （ ?。?BR> 151、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ）
152、 債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動。 （ ）
153、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 154、 基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 （ ?。?BR> 155、 間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。 （ ?。?BR> 156、 普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 157、 證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級市場和二級市場構(gòu)成的。 （ ）
158、 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值。 （ ?。?BR> 159、 我國證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。（ ?。?BR> 160、 人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ）
1、（ ）采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。
A．股價(jià)平均數(shù)
B．股價(jià)指數(shù)
C．股票上漲率
D．修正股價(jià)平均數(shù)
2、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
3、（ ?。┦且阅紳M發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的。
A．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
4、交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?。
A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
5、下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式（ ?。?。
A．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)l次
B．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)2次
C．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)3次
D．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價(jià)5次
6、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ）。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
7、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對會員的接納
8、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ）。
A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
9、一般不需要進(jìn)行證券信用評級的證券是（ ）。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
10、證券公司開展（ ?。?，應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司，由子公司開展業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢業(yè)務(wù)
B．IB業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．直接投資業(yè)務(wù)
11、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（ ）。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
12、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ?。?。
A．公司控制權(quán)
B．利息收人
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．資本利得
13、 目前我國權(quán)證交易實(shí)行（ ?。┗剞D(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
14、 投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（ ）。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動利率債券
D．債券
15、 證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（ ?。?BR> A．8%
B．10%
C．15%
D．20%，
16、 在資本市場上占有重要地位的國債是（ ?。?BR> A．短期國債
B．國庫券
C．長期國債
D．無期限國債
17、 股票的收益不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．再投資收益
C．資本利得
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
18、 下列關(guān)于注冊會計(jì)師申請證券許可證的條件的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊會計(jì)師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
19、 匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．儲備風(fēng)險(xiǎn)
D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
20、 （ ?。┦侵赣山鹑谕顿Y或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。
A．貨幣證券
B．商品證券
C．資本證券
D．商業(yè)證券
21、 開放式基金是指（ ?。?。
A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金
D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購或者贖回的基金
22、 無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（ ?。?。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
23、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為l0%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息（ ?。┰?BR> A．單利：50；復(fù)利：50
B．單利：50；復(fù)利：61．05
C．單利：61．05；復(fù)利：50
D．單利：61．05；復(fù)利：61．05
24、 證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（ ）特征。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
25、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1年
B．2年
C．6個(gè)月
D．3個(gè)月
26、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動而帶來的資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
27、 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ?。?BR> A．看不見手原理
B．一價(jià)定律
C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競爭市場理論
28、 金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動的派生金融產(chǎn)品。（ ?。┦瞧洚a(chǎn)生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動
C．避險(xiǎn)
D．存在套利機(jī)會
29、 銀行本票是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
30、 開放式基金的交易價(jià)格取決于（ ?。?。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
31、 如果看跌期權(quán)的購買者的預(yù)測是正確的，則該購買者可以（ ?。?。
A．賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
B．賺取期權(quán)費(fèi)
C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
D．期權(quán)費(fèi)
32、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是（ ?。?。
A．提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．代理委托人從事證券投資
33、 金融期貨的主要交易制度不包括（ ）。
A．逐El盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉制度
D．每日價(jià)格波動限制及斷路器原則
34、 下列選項(xiàng)中,對封閉式基金認(rèn)識不正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易
C．基金份額持有人不得申請贖回
D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行基金的買賣
35、 下列關(guān)于非上市證券的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
36、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿（ ?。┠甑母呒壒芾砣藛T。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
37、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎皇窃O(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
38、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
39、 我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（ ?。?BR> A．審批制
B．注冊制
C．報(bào)備制
D．備案制
40、 假設(shè)某公司股票的未來價(jià)格為l5元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（ ?。┰?。
A．7．5
B．15
C．17
D．30
41、 社會保障基金的資金來源不包括（ ?。?BR> A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)’
B．中央財(cái)政撥入資金
C．經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
D．企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會保險(xiǎn)費(fèi)
42、 （ ）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A．資本證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．有價(jià)證券
43、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（ ?。?BR> A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
44、 在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ?。?。
A．浮動利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
45、 開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
46、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
47、 下面（ ?。┎皇亲C券市場具有的三個(gè)顯著特征。
A．證券市場是價(jià)值直接交換的場所
B．證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C．證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
D．證券市場是貨幣直接交易的場所
48、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
49、 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)是（ ）。
A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B．附有出售選擇權(quán)條款的債券
C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券
D．附交換條件的債券
50、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（ ?。?。
A．股東年會
B．臨時(shí)股東大會
C．董事會會議
D．監(jiān)事會會議
51、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
52、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
53、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬元
D．1億元
54、 關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（ ?。?。
A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計(jì)算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C．符合基本條件的債券自下個(gè)月第一個(gè)交易日起計(jì)人指數(shù)
D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
55、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
56、 公司型基金以（ ?。┑姆绞侥技Y金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
57、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，則（ ）。
A．期權(quán)價(jià)格越低
B．期權(quán)價(jià)格越高
C．期權(quán)價(jià)格越波動
D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
58、 對發(fā)行人來說，采用（ ?。┌l(fā)行可在較短時(shí)間內(nèi)籌集到資金，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)較小。
A．公募
B．私募
C．直接
D．間接
59、 我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁幏欠技Y金金額（ ?。┝P金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
60、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)（ ）決議通過才能發(fā)行。
A．股東大會
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會
D．董事會
62、 以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
63、 根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ?。?。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．升水期權(quán)
64、 可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
65、 以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有（ ）。
A．滬深300指數(shù)
B．上證成分股指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證50指數(shù)
66、 證券市場監(jiān)管的對象包括（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．個(gè)人投資者
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
67、 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ?。┙M成。
A．交易信息網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報(bào)刊
D．因特網(wǎng)
68、 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的（ ?。?BR> A．基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
69、 在我國，金融債券包括（ ）。
A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財(cái)務(wù)公司債券
70、 下列有關(guān)股票性質(zhì)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．股票是有價(jià)證券
B．股票是證權(quán)證券
C．股票是要式證券
D．股票是資本證券
71、 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ?。?。
A．發(fā)行人
B．政府
C．信譽(yù)良好的銀行
D．舉債公司的母公司
72、 證券公司接受客戶的委托買賣證券時(shí)（ ?。?。
A．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失
B．應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)資料
C．不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
D．可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券
73、 主要依靠分析（ ?。﹣砼袛喙善钡牧鲃有詮?qiáng)弱。
A．市場深度
B．市場廣度
C．報(bào)價(jià)緊密度
D．股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力
74、 一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中（ ?。┦枪潭ú蛔兊?。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
75、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ?。?BR> A．是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B．是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C．虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
76、 關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說法正確的是（ ）。
A．公司最近3年連續(xù)虧損
B．公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C．公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
D．公司有重大違法行為
77、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ?。┠繕?biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
78、 注冊公司時(shí)，股東的出資方式可以有以下方式（ ）。
A．貨幣
B．實(shí)物
C．知識產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
79、 對沖基金具有的特點(diǎn)是（ ）。
A．投資效應(yīng)的高杠桿性
B．投資活動的復(fù)雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
80、 場外交易市場的功能包括（ ）。
A．拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B．為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
C．提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D．以上三項(xiàng)均正確
81、 證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ）。
A．股票
B．債券
C．基金
D．金融期貨
82、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列（ ）屬于基金投資的禁止行為。
A．基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券
83、 按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為（ ）。
A．政府證券
B．金融證券
C．公司證券
D．個(gè)人證券
84、 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否可以分為（ ?。?。
A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份
85、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?。
A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織
86、 證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括（ ?。?。
A．證券名稱
B．價(jià)格幅度
C．買賣數(shù)量
D．出價(jià)方式
87、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．費(fèi)用低廉
B．風(fēng)險(xiǎn)較小
C．可以作為避險(xiǎn)套利的工具
D．可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
88、 籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為（ ?。?。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
89、 對于股票價(jià)值，下列表述正確的是（ ?。?BR> A．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場收益率
90、 上市公司應(yīng)緊緊圍繞（ ?。讉€(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。
A．大股東行為
B．公司治理
C．信息披露
D．募集資金使用91、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?。
A．記名股票
B．普通股票
C．不記名股票
D．優(yōu)先股票
92、 下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是（ ?。?BR> A．平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
B．平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C．平衡型基金的缺點(diǎn)是成長的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
93、 （ ）在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈與的股票。
A．證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
94、 下面關(guān)于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（ ）。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．贖回時(shí)可以換回現(xiàn)金
C．投資者可以像開放式基金一樣申購、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行ETF的買賣
95、 貨幣證券包括（ ?。?。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票
96、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
97、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項(xiàng)有（ ?。?BR> A．提前終止基金合同
B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
C．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
D．提高基金管王單^、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
98、 恒生流通綜合指數(shù)系列包括（ ?。?。
A．恒生流通綜合指數(shù)
B．恒生綜合指數(shù)
C．恒生香港流通指數(shù)
D．恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
99、 按照《中華人民共和國基金法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過召開基金持有人大會審議決定（ ）。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C．基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
D．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
100、 我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（ ?。?。
A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 證券市場未來發(fā)展趨勢：證券市場一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場中心多極化，場所融合全球化，市場監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 102、 上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。 （ ?。?BR> 103、 股票可以轉(zhuǎn)讓，因而它不具有永久性特征。 （ ）
104、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。 （ ?。?BR> 105、 證券公司為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％。 （ ?。?BR> 106、 從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 （ ?。?BR> 107、 會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 108、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ）
109、 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 （ ）
110、 我國對個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收，即10％。 （ ?。?11、 固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。 （ ）
112、 不動產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ）
113、 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 （ ?。?BR> 114、 開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 （ ?。?BR> 115、 信用公司債屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ?。?BR> 116、 復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 （ ）
117、 無風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一一沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。 （ ?。?BR> 118、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 （ ?。?BR> 119、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 120、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 121、 滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調(diào)整后的一年內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 （ ?。?BR> 122、 全國銀行間證券市場參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行出于自身需求的利率互換交易。 （ ?。?BR> 123、 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)但不得收取報(bào)酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\(yùn)行過程中起著不可或缺的作用。 （ ）
124、 在證券交易所內(nèi)，買賣雙方直接進(jìn)行證券交易。 （ ?。?BR> 125、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。 （ ）
126、 地方政府債券是地方政府籌措財(cái)政收入的一種形式，是以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔(dān)保的。 （ ?。?BR> 127、 在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。 （ ?。?BR> 128、 目前我國證券市場推出的權(quán)證包括：股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證和混合類權(quán)證。( )
129、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 （ ?。?BR> 130、 基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。（ ?。?BR> 131、 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也就是說，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管并進(jìn)行證券投資。 （ ）
132、 股票的市場價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。 （ ）
133、 我國證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的政府機(jī)關(guān)。 （ ）
134、 上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場所供公眾參考。 （ ?。?BR> 135、 證券交易所是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （ ）
136、 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。 （ ?。?BR> 137、 目前我國有兩家證券登記結(jié)算公司，分別是上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司。 （ ?。?BR> 138、 證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ?。?BR> 139、 提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR> 140、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。 （ ?。?BR> 141、 證券交易所是證券交易的集中場所，投資者可直接在交易所買賣證券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在一年以上。（ ?。?BR> 143、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。 （ ）
144、 公司增資擴(kuò)股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會被攤薄。 （ ）
145、 目前，我國的證券的場外交易市場是不被法律允許的。 （ ?。?BR> 146、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）
147、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 （ ?。?BR> 148、 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。 （ ?。?BR> 149、 證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。 （ ?。?BR> 150、 一般來說，董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益；股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。 （ ?。?BR> 151、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ）
152、 債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動。 （ ）
153、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 154、 基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 （ ?。?BR> 155、 間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。 （ ?。?BR> 156、 普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 157、 證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級市場和二級市場構(gòu)成的。 （ ）
158、 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值。 （ ?。?BR> 159、 我國證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。（ ?。?BR> 160、 人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ）