一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、（ ?。┎捎霉蓛r(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。
A．股價(jià)平均數(shù)
B．股價(jià)指數(shù)
C．股票上漲率
D．修正股價(jià)平均數(shù)
2、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
3、（ ?。┦且阅紳M發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的。
A．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
4、交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?BR> A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
5、下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式（ ）。
A．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)l次
B．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)2次
C．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)3次
D．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)5次
6、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ）。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
7、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對(duì)會(huì)員的接納
8、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ?。?BR> A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
9、一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是（ ）。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
10、證券公司開展（ ），應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司，由子公司開展業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢業(yè)務(wù)
B．IB業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．直接投資業(yè)務(wù)
11、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
12、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ）。
A．公司控制權(quán)
B．利息收人
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．資本利得
13、 目前我國權(quán)證交易實(shí)行（ ）回轉(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
14、 投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（ ?。?。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動(dòng)利率債券
D．債券
15、 證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（ ?。?。
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%，
16、 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國債是（ ）。
A．短期國債
B．國庫券
C．長期國債
D．無期限國債
17、 股票的收益不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．再投資收益
C．資本利得
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
18、 下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
19、 匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
20、 （ ?。┦侵赣山鹑谕顿Y或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A．貨幣證券
B．商品證券
C．資本證券
D．商業(yè)證券
21、 開放式基金是指（ ?。?。
A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金
B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金
D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購或者贖回的基金
22、 無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（ ）。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
23、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為l0%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息（ ?。┰?BR> A．單利：50；復(fù)利：50
B．單利：50；復(fù)利：61．05
C．單利：61．05；復(fù)利：50
D．單利：61．05；復(fù)利：61．05
24、 證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（ ）特征。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
25、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對(duì)所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1年
B．2年
C．6個(gè)月
D．3個(gè)月
26、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來的資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
27、 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ?。?BR> A．看不見手原理
B．一價(jià)定律
C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論
28、 金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（ ?。┦瞧洚a(chǎn)生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)
C．避險(xiǎn)
D．存在套利機(jī)會(huì)
29、 銀行本票是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
30、 開放式基金的交易價(jià)格取決于（ ）。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
31、 如果看跌期權(quán)的購買者的預(yù)測(cè)是正確的，則該購買者可以（ ）。
A．賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
B．賺取期權(quán)費(fèi)
C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
D．期權(quán)費(fèi)
32、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是（ ?。?BR> A．提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．代理委托人從事證券投資
33、 金融期貨的主要交易制度不包括（ ?。?。
A．逐El盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉制度
D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
34、 下列選項(xiàng)中,對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）．
A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易
C．基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣
35、 下列關(guān)于非上市證券的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
36、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ）年的高級(jí)管理人員。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
37、 下列選項(xiàng)中，（ ）不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
38、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
39、 我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（ ）。
A．審批制
B．注冊(cè)制
C．報(bào)備制
D．備案制
40、 假設(shè)某公司股票的未來價(jià)格為l5元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（ ?。┰?。
A．7．5
B．15
C．17
D．30
41、 社會(huì)保障基金的資金來源不包括（ ）。
A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)’
B．中央財(cái)政撥入資金
C．經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
D．企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)
42、 （ ）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A．資本證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．有價(jià)證券
43、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
44、 在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ?。?。
A．浮動(dòng)利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
45、 開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
46、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
47、 下面（ ?。┎皇亲C券市場(chǎng)具有的三個(gè)顯著特征。
A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D．證券市場(chǎng)是貨幣直接交易的場(chǎng)所
48、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
49、 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)是（ ?。?。
A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B．附有出售選擇權(quán)條款的債券
C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券
D．附交換條件的債券
50、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（ ?。?。
A．股東年會(huì)
B．臨時(shí)股東大會(huì)
C．董事會(huì)會(huì)議
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議
51、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
52、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
53、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬元
D．1億元
54、 關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有（ ）。
A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C．符合基本條件的債券自下個(gè)月第一個(gè)交易日起計(jì)人指數(shù)
D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
55、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
56、 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
57、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，則（ ?。?。
A．期權(quán)價(jià)格越低
B．期權(quán)價(jià)格越高
C．期權(quán)價(jià)格越波動(dòng)
D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
58、 對(duì)發(fā)行人來說，采用（ ）發(fā)行可在較短時(shí)間內(nèi)籌集到資金，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)較小。
A．公募
B．私募
C．直接
D．間接
59、 我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁幏欠技Y金金額（ ?。┝P金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
60、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问健?BR> A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)（ ?。Q議通過才能發(fā)行。
A．股東大會(huì)
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事會(huì)
62、 以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
63、 根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ）。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．升水期權(quán)
64、 可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
65、 以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有（ ）。
A．滬深300指數(shù)
B．上證成分股指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證50指數(shù)
66、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人
B．個(gè)人投資者
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
67、 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ）組成。
A．交易信息網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報(bào)刊
D．因特網(wǎng)
68、 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的（ ?。?。
A．基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
69、 在我國，金融債券包括（ ?。?BR> A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財(cái)務(wù)公司債券
70、 下列有關(guān)股票性質(zhì)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．股票是有價(jià)證券
B．股票是證權(quán)證券
C．股票是要式證券
D．股票是資本證券
71、 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ?。?BR> A．發(fā)行人
B．政府
C．信譽(yù)良好的銀行
D．舉債公司的母公司
72、 證券公司接受客戶的委托買賣證券時(shí)（ ?。?。
A．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失
B．應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)資料
C．不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
D．可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券
73、 主要依靠分析（ ?。﹣砼袛喙善钡牧鲃?dòng)性強(qiáng)弱。
A．市場(chǎng)深度
B．市場(chǎng)廣度
C．報(bào)價(jià)緊密度
D．股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力
74、 一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中（ ）是固定不變的。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
75、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ）。
A．是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B．是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C．虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
76、 關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．公司最近3年連續(xù)虧損
B．公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C．公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
D．公司有重大違法行為
77、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ?。┠繕?biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
78、 注冊(cè)公司時(shí)，股東的出資方式可以有以下方式（ ?。?。
A．貨幣
B．實(shí)物
C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
79、 對(duì)沖基金具有的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資效應(yīng)的高杠桿性
B．投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
80、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括（ ?。?BR> A．拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B．為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C．提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D．以上三項(xiàng)均正確
81、 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ?。?BR> A．股票
B．債券
C．基金
D．金融期貨
82、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列（ ?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。
A．基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券
83、 按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為（ ）。
A．政府證券
B．金融證券
C．公司證券
D．個(gè)人證券
84、 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否可以分為（ ?。?BR> A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份
85、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?BR> A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織
86、 證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括（ ?。?BR> A．證券名稱
B．價(jià)格幅度
C．買賣數(shù)量
D．出價(jià)方式
87、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．費(fèi)用低廉
B．風(fēng)險(xiǎn)較小
C．可以作為避險(xiǎn)套利的工具
D．可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
88、 籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為（ ?。?。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
89、 對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的是（ ）。
A．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
90、 上市公司應(yīng)緊緊圍繞（ ?。讉€(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。
A．大股東行為
B．公司治理
C．信息披露
D．募集資金使用91、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。
A．記名股票
B．普通股票
C．不記名股票
D．優(yōu)先股票
92、 下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是（ ?。?BR> A．平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
B．平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C．平衡型基金的缺點(diǎn)是成長的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
93、 （ ）在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)與的股票。
A．證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
94、 下面關(guān)于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（ ?。?。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．贖回時(shí)可以換回現(xiàn)金
C．投資者可以像開放式基金一樣申購、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF的買賣
95、 貨幣證券包括（ ）。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票
96、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
97、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ?。?BR> A．提前終止基金合同
B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
C．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
D．提高基金管王單^、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
98、 恒生流通綜合指數(shù)系列包括（ ?。?。
A．恒生流通綜合指數(shù)
B．恒生綜合指數(shù)
C．恒生香港流通指數(shù)
D．恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
99、 按照《中華人民共和國基金法》及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過召開基金持有人大會(huì)審議決定（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C．基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
D．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
100、 我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 證券市場(chǎng)未來發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場(chǎng)中心多極化，場(chǎng)所融合全球化，市場(chǎng)監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 102、 上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。 （ ）
103、 股票可以轉(zhuǎn)讓，因而它不具有永久性特征。 （ ?。?BR> 104、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。 （ ?。?BR> 105、 證券公司為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％。 （ ）
106、 從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 （ ?。?BR> 107、 會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 108、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ?。?BR> 109、 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 （ ?。?BR> 110、 我國對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收，即10％。 （ ?。?11、 固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。 （ ?。?BR> 112、 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ?。?BR> 113、 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 （ ）
114、 開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 （ ?。?BR> 115、 信用公司債屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ?。?BR> 116、 復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 （ ?。?BR> 117、 無風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一一沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。 （ ?。?BR> 118、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 （ ?。?BR> 119、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 120、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 121、 滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調(diào)整后的一年內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 （ ）
122、 全國銀行間證券市場(chǎng)參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行出于自身需求的利率互換交易。 （ ）
123、 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)但不得收取報(bào)酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\(yùn)行過程中起著不可或缺的作用。 （ ?。?BR> 124、 在證券交易所內(nèi)，買賣雙方直接進(jìn)行證券交易。 （ ）
125、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。 （ ）
126、 地方政府債券是地方政府籌措財(cái)政收入的一種形式，是以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔(dān)保的。 （ ?。?BR> 127、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。 （ ?。?BR> 128、 目前我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證包括：股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證和混合類權(quán)證。( )
129、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 （ ?。?BR> 130、 基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。（ ）
131、 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也就是說，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管并進(jìn)行證券投資。 （ ）
132、 股票的市場(chǎng)價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。 （ ）
133、 我國證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的政府機(jī)關(guān)。 （ ?。?BR> 134、 上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。 （ ?。?BR> 135、 證券交易所是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 136、 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。 （ ?。?BR> 137、 目前我國有兩家證券登記結(jié)算公司，分別是上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司。 （ ?。?BR> 138、 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ?。?BR> 139、 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR> 140、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。 （ ?。?BR> 141、 證券交易所是證券交易的集中場(chǎng)所，投資者可直接在交易所買賣證券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在一年以上。（ ）
143、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。 （ ?。?BR> 144、 公司增資擴(kuò)股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會(huì)被攤薄。 （ ）
145、 目前，我國的證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)是不被法律允許的。 （ ?。?BR> 146、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 147、 根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 （ ?。?BR> 148、 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。 （ ?。?BR> 149、 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為證券次級(jí)市場(chǎng)。 （ ?。?BR> 150、 一般來說，董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益；股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。 （ ?。?BR> 151、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ?。?BR> 152、 債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。 （ ?。?BR> 153、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 154、 基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 （ ?。?BR> 155、 間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。 （ ?。?BR> 156、 普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 157、 證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)構(gòu)成的。 （ ）
158、 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值。 （ ?。?BR> 159、 我國證券市場(chǎng)誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。（ ?。?BR> 160、 人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ）
1、（ ?。┎捎霉蓛r(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。
A．股價(jià)平均數(shù)
B．股價(jià)指數(shù)
C．股票上漲率
D．修正股價(jià)平均數(shù)
2、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
3、（ ?。┦且阅紳M發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的。
A．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
4、交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?BR> A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
5、下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓方式（ ）。
A．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)l次
B．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)2次
C．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)3次
D．按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競(jìng)價(jià)5次
6、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ）。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
7、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對(duì)會(huì)員的接納
8、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ?。?BR> A．股票、債券和基金
B．發(fā)行、自營和基金管理
C．承銷、咨詢和基金管理
D．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
9、一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是（ ）。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
10、證券公司開展（ ），應(yīng)當(dāng)設(shè)立子公司，由子公司開展業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢業(yè)務(wù)
B．IB業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．直接投資業(yè)務(wù)
11、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%
12、 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ）。
A．公司控制權(quán)
B．利息收人
C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
D．資本利得
13、 目前我國權(quán)證交易實(shí)行（ ）回轉(zhuǎn)交易。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
14、 投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（ ?。?。
A．股票
B．固定利率債券
C．浮動(dòng)利率債券
D．債券
15、 證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于（ ?。?。
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%，
16、 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國債是（ ）。
A．短期國債
B．國庫券
C．長期國債
D．無期限國債
17、 股票的收益不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．再投資收益
C．資本利得
D．公積金轉(zhuǎn)增股本
18、 下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C．不超過60歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
19、 匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
20、 （ ?。┦侵赣山鹑谕顿Y或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A．貨幣證券
B．商品證券
C．資本證券
D．商業(yè)證券
21、 開放式基金是指（ ?。?。
A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金
B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金
D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購或者贖回的基金
22、 無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值都（ ）。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
23、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為l0%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息（ ?。┰?BR> A．單利：50；復(fù)利：50
B．單利：50；復(fù)利：61．05
C．單利：61．05；復(fù)利：50
D．單利：61．05；復(fù)利：61．05
24、 證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了證券的（ ）特征。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
25、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對(duì)所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1年
B．2年
C．6個(gè)月
D．3個(gè)月
26、 任何金融工具都可能出現(xiàn)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來的資產(chǎn)損失的可能性，這是（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
27、 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ?。?BR> A．看不見手原理
B．一價(jià)定律
C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論
28、 金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（ ?。┦瞧洚a(chǎn)生的最基本原因。
A．逃避金融管制
B．金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)
C．避險(xiǎn)
D．存在套利機(jī)會(huì)
29、 銀行本票是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
30、 開放式基金的交易價(jià)格取決于（ ）。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
31、 如果看跌期權(quán)的購買者的預(yù)測(cè)是正確的，則該購買者可以（ ）。
A．賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
B．賺取期權(quán)費(fèi)
C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
D．期權(quán)費(fèi)
32、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是（ ?。?BR> A．提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．代理委托人從事證券投資
33、 金融期貨的主要交易制度不包括（ ?。?。
A．逐El盯市制度
B．分散交易制度
C．限倉制度
D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則
34、 下列選項(xiàng)中,對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）．
A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B．基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易
C．基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
D．投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣
35、 下列關(guān)于非上市證券的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
36、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿（ ）年的高級(jí)管理人員。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
37、 下列選項(xiàng)中，（ ）不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
38、 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期貨
C．外匯期貨
D．利率期貨
39、 我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（ ）。
A．審批制
B．注冊(cè)制
C．報(bào)備制
D．備案制
40、 假設(shè)某公司股票的未來價(jià)格為l5元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是（ ?。┰?。
A．7．5
B．15
C．17
D．30
41、 社會(huì)保障基金的資金來源不包括（ ）。
A．國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)’
B．中央財(cái)政撥入資金
C．經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
D．企業(yè)等用人單位或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)
42、 （ ）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A．資本證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．有價(jià)證券
43、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
44、 在存在購買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是（ ?。?。
A．浮動(dòng)利率債券
B．優(yōu)先股
C．普通股票
D．保值貼補(bǔ)債券
45、 開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
46、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
47、 下面（ ?。┎皇亲C券市場(chǎng)具有的三個(gè)顯著特征。
A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D．證券市場(chǎng)是貨幣直接交易的場(chǎng)所
48、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
49、 債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)是（ ?。?。
A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B．附有出售選擇權(quán)條款的債券
C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券
D．附交換條件的債券
50、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開（ ?。?。
A．股東年會(huì)
B．臨時(shí)股東大會(huì)
C．董事會(huì)會(huì)議
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議
51、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
52、 關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
53、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5 000萬元
D．1億元
54、 關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的有（ ）。
A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法計(jì)算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點(diǎn)為100點(diǎn)
C．符合基本條件的債券自下個(gè)月第一個(gè)交易日起計(jì)人指數(shù)
D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
55、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
56、 公司型基金以（ ）的方式募集資金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
57、 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，則（ ?。?。
A．期權(quán)價(jià)格越低
B．期權(quán)價(jià)格越高
C．期權(quán)價(jià)格越波動(dòng)
D．期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定
58、 對(duì)發(fā)行人來說，采用（ ）發(fā)行可在較短時(shí)間內(nèi)籌集到資金，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)較小。
A．公募
B．私募
C．直接
D．間接
59、 我國刑法規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁幏欠技Y金金額（ ?。┝P金。
A．10年；5%以上10%以下
B．3年；1%以上50%以下
C．5年；1%以上5%以下
D．5年；5%以上10%以下
60、 外國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问健?BR> A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)（ ?。Q議通過才能發(fā)行。
A．股東大會(huì)
B．總經(jīng)理
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事會(huì)
62、 以下哪些是金融期貨的基本功能?（ ?。?BR> A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
B．套期保值功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
63、 根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ）。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．升水期權(quán)
64、 可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價(jià)格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
65、 以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有（ ）。
A．滬深300指數(shù)
B．上證成分股指數(shù)
C．上證紅利指數(shù)
D．上證50指數(shù)
66、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人
B．個(gè)人投資者
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
67、 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ）組成。
A．交易信息網(wǎng)
B．信息服務(wù)網(wǎng)
C．證券報(bào)刊
D．因特網(wǎng)
68、 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的（ ?。?。
A．基金管理機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
69、 在我國，金融債券包括（ ?。?BR> A．中央銀行票據(jù)
B．政策性銀行金融債券
C．證券公司債券
D．財(cái)務(wù)公司債券
70、 下列有關(guān)股票性質(zhì)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．股票是有價(jià)證券
B．股票是證權(quán)證券
C．股票是要式證券
D．股票是資本證券
71、 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ?。?BR> A．發(fā)行人
B．政府
C．信譽(yù)良好的銀行
D．舉債公司的母公司
72、 證券公司接受客戶的委托買賣證券時(shí)（ ?。?。
A．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失
B．應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)資料
C．不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
D．可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券
73、 主要依靠分析（ ?。﹣砼袛喙善钡牧鲃?dòng)性強(qiáng)弱。
A．市場(chǎng)深度
B．市場(chǎng)廣度
C．報(bào)價(jià)緊密度
D．股票的價(jià)格彈性或恢復(fù)能力
74、 一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中（ ）是固定不變的。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
75、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ）。
A．是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B．是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C．虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式
D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
76、 關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．公司最近3年連續(xù)虧損
B．公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C．公司未按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
D．公司有重大違法行為
77、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ?。┠繕?biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
78、 注冊(cè)公司時(shí)，股東的出資方式可以有以下方式（ ?。?。
A．貨幣
B．實(shí)物
C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D．土地使用權(quán)
79、 對(duì)沖基金具有的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資效應(yīng)的高杠桿性
B．投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
80、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括（ ?。?BR> A．拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B．為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C．提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
D．以上三項(xiàng)均正確
81、 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ?。?BR> A．股票
B．債券
C．基金
D．金融期貨
82、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列（ ?。儆诨鹜顿Y的禁止行為。
A．基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B．基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C．基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D．基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券
83、 按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為（ ）。
A．政府證券
B．金融證券
C．公司證券
D．個(gè)人證券
84、 已完成股份分置改革的公司，按照股份流通受限與否可以分為（ ?。?BR> A．有限售條件股份
B．無限售條件股份
C．未上市流通股份
D．已上市流通股份
85、 國際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?BR> A．各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國際組織
86、 證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括（ ?。?BR> A．證券名稱
B．價(jià)格幅度
C．買賣數(shù)量
D．出價(jià)方式
87、 指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．費(fèi)用低廉
B．風(fēng)險(xiǎn)較小
C．可以作為避險(xiǎn)套利的工具
D．可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
88、 籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為（ ?。?。
A．償還能力
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
89、 對(duì)于股票價(jià)值，下列表述正確的是（ ）。
A．票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B．每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的
C．理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值，取決于股息收入和市場(chǎng)收益率
90、 上市公司應(yīng)緊緊圍繞（ ?。讉€(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。
A．大股東行為
B．公司治理
C．信息披露
D．募集資金使用91、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。
A．記名股票
B．普通股票
C．不記名股票
D．優(yōu)先股票
92、 下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是（ ?。?BR> A．平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
B．平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C．平衡型基金的缺點(diǎn)是成長的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
93、 （ ）在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)與的股票。
A．證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
94、 下面關(guān)于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（ ?。?。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．贖回時(shí)可以換回現(xiàn)金
C．投資者可以像開放式基金一樣申購、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF的買賣
95、 貨幣證券包括（ ）。
A．銀行匯票
B．銀行本票
C．支票
D．商業(yè)本票
96、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
97、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有（ ?。?BR> A．提前終止基金合同
B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
C．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
D．提高基金管王單^、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
98、 恒生流通綜合指數(shù)系列包括（ ?。?。
A．恒生流通綜合指數(shù)
B．恒生綜合指數(shù)
C．恒生香港流通指數(shù)
D．恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
99、 按照《中華人民共和國基金法》及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過召開基金持有人大會(huì)審議決定（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C．基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
D．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
100、 我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（ ）。
A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 證券市場(chǎng)未來發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場(chǎng)中心多極化，場(chǎng)所融合全球化，市場(chǎng)監(jiān)管合作化。 （ ?。?BR> 102、 上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。 （ ）
103、 股票可以轉(zhuǎn)讓，因而它不具有永久性特征。 （ ?。?BR> 104、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，不得接受客戶的全權(quán)委托。 （ ?。?BR> 105、 證券公司為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％。 （ ）
106、 從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 （ ?。?BR> 107、 會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 108、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 （ ?。?BR> 109、 基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 （ ?。?BR> 110、 我國對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收，即10％。 （ ?。?11、 固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。 （ ?。?BR> 112、 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ?。?BR> 113、 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 （ ）
114、 開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 （ ?。?BR> 115、 信用公司債屬于無擔(dān)保證券范疇。 （ ?。?BR> 116、 復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 （ ?。?BR> 117、 無風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一一沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。 （ ?。?BR> 118、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 （ ?。?BR> 119、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 120、 公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 （ ?。?BR> 121、 滬深300行業(yè)指數(shù)成分股在滬深300指數(shù)成分股調(diào)整后的一年內(nèi)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 （ ）
122、 全國銀行間證券市場(chǎng)參與者中，非金融機(jī)構(gòu)可與所有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行出于自身需求的利率互換交易。 （ ）
123、 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)但不得收取報(bào)酬?；鹜泄苋嗽诨鸬倪\(yùn)行過程中起著不可或缺的作用。 （ ?。?BR> 124、 在證券交易所內(nèi)，買賣雙方直接進(jìn)行證券交易。 （ ）
125、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借人資本。 （ ）
126、 地方政府債券是地方政府籌措財(cái)政收入的一種形式，是以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔(dān)保的。 （ ?。?BR> 127、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。 （ ?。?BR> 128、 目前我國證券市場(chǎng)推出的權(quán)證包括：股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證和混合類權(quán)證。( )
129、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 （ ?。?BR> 130、 基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。（ ）
131、 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也就是說，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管并進(jìn)行證券投資。 （ ）
132、 股票的市場(chǎng)價(jià)格等于股票的內(nèi)在價(jià)值。 （ ）
133、 我國證券法規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的政府機(jī)關(guān)。 （ ?。?BR> 134、 上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。 （ ?。?BR> 135、 證券交易所是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 136、 股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將一股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。 （ ?。?BR> 137、 目前我國有兩家證券登記結(jié)算公司，分別是上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司。 （ ?。?BR> 138、 證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。 （ ?。?BR> 139、 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為。損害股東或者其他人利益不是必要條件。 （ ?。?BR> 140、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。 （ ?。?BR> 141、 證券交易所是證券交易的集中場(chǎng)所，投資者可直接在交易所買賣證券。 （ ?。?BR> 142、 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在一年以上。（ ）
143、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。 （ ?。?BR> 144、 公司增資擴(kuò)股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會(huì)被攤薄。 （ ）
145、 目前，我國的證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)是不被法律允許的。 （ ?。?BR> 146、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 147、 根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 （ ?。?BR> 148、 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。 （ ?。?BR> 149、 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為證券次級(jí)市場(chǎng)。 （ ?。?BR> 150、 一般來說，董事會(huì)更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益；股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。 （ ?。?BR> 151、 參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。 （ ?。?BR> 152、 債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。 （ ?。?BR> 153、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 154、 基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 （ ?。?BR> 155、 間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。 （ ?。?BR> 156、 普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 157、 證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)構(gòu)成的。 （ ）
158、 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值。 （ ?。?BR> 159、 我國證券市場(chǎng)誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是以建立高效、合法的投融資體系為出發(fā)點(diǎn)。（ ?。?BR> 160、 人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ）