課程代碼：00077
請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。
選擇題部分
注意事項(xiàng)：
1．答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。
2．每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答
題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無分。
1．金融資產(chǎn)迅速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)金的能力指的是其特征中的
A．期限性
B．收益性
C．流動(dòng)性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
2．將金融市場(chǎng)劃分為即期交易市場(chǎng)和遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是
A．按交易標(biāo)的物劃分
B．按交易對(duì)象是否依賴于其他金融要素劃分
C．按交易對(duì)象的交割方式劃分
D．按價(jià)格形成機(jī)制劃分
3．同業(yè)拆借的利率是
A．日利率
B．周利率
C．月利率
D．年利率
4．持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的票據(jù)行為是指
A．出票
B．背書
C．匯票承兌
D．貼現(xiàn)
5．債券發(fā)行人不能按時(shí)、足額地支付債券的利息、本金從而給債券投資者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)是指
A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．信用風(fēng)險(xiǎn)
D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
6．荷蘭式招標(biāo)又稱
A．美國式招標(biāo)
B．混合式招標(biāo)
C．多種價(jià)格招標(biāo)
D．單一價(jià)格招標(biāo)
7．下列關(guān)于股票的說法正確的是
A．相對(duì)于優(yōu)先股來說，普通股的風(fēng)險(xiǎn)較小
B．優(yōu)先股一般可以流通上市
C．普通股股東有企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)
D．優(yōu)先股是股票基本的形式，也是發(fā)行量大、為重要的股票
8．我國法律規(guī)定首次公開發(fā)行股票數(shù)量超過4億股的，可向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者對(duì)這些股票的持有期限不得少于
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
9．股票流通市場(chǎng)主要的組織形式是
A．場(chǎng)內(nèi)交易
B．場(chǎng)外交易
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)
10．按法律形式的不同，可以將基金分為
A．封閉式基金和開放式基金
B．股票基金和債券基金
C．在岸基金和離岸基金
D．契約型基金和公司型基金
11．下列關(guān)于外匯市場(chǎng)的說法正確的是
A．外匯市場(chǎng)由外匯市場(chǎng)主體和外匯市場(chǎng)客體兩個(gè)部分構(gòu)成
B．外匯市場(chǎng)主體是外匯市場(chǎng)的參與者
C．外匯市場(chǎng)客體主要包括外匯銀行、外匯交易商和外匯經(jīng)紀(jì)人
D．中央銀行并非外匯市場(chǎng)的主要參與者
12．將黃金市場(chǎng)分為實(shí)物市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是
A．按黃金市場(chǎng)的交易規(guī)模和作用不同
B．按黃金市場(chǎng)的交易場(chǎng)所不同
C．按黃金交易的標(biāo)的物不同
D．按黃金交易的管制程度不同
13．關(guān)于我國的紙黃金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是
A．紙黃金業(yè)務(wù)是上海黃金交易所組織交易的主要形式
B．紙黃金業(yè)務(wù)中，上海期貨交易所作為做市商進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)
C．紙黃金業(yè)務(wù)是我國商業(yè)銀行面向普通投資者開辦的主要的黃金投資業(yè)務(wù)
D．紙黃金業(yè)務(wù)的交易中要提取實(shí)物黃金
14．金融期貨合約的特點(diǎn)包括
A．非標(biāo)準(zhǔn)化
B．場(chǎng)內(nèi)交易，間接清算
C．流動(dòng)性較差
D．違約風(fēng)險(xiǎn)大
15．下列關(guān)于金融期權(quán)合約的說法正確的是
A．以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物
B．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利義務(wù)對(duì)等
C．期權(quán)買方面臨的風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)測(cè)
D．期權(quán)賣方的收益可能是無限的
16．以下關(guān)于歐洲債券和歐洲債券市場(chǎng)的說法正確的是
A．歐洲債券多為記名債券
B．歐洲債券市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)格
C．歐洲債券市場(chǎng)的發(fā)行通常被限于信用風(fēng)險(xiǎn)較高的借款人
D．歐洲債券通常免收利息稅
17．甲公司準(zhǔn)備將閑置資金性存入乙銀行，以備2年后更新設(shè)備開銷2000萬元。已知乙銀行存款年利率為10％，按復(fù)利計(jì)息，則目前甲公司應(yīng)存入資金
A．1633.67萬元
B．1652.89萬元
C．1671.33萬元
D．1690.46萬元
18．影響股票投資價(jià)格的外部因素包括
A．公司凈資產(chǎn)
B．公司的股利政策
C．增資和減資
D．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
19．以下哪一個(gè)指標(biāo)可以反映單個(gè)資產(chǎn)對(duì)整體市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)的影響？
A．α
B．β
C．方差
D．標(biāo)準(zhǔn)差
20．同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn)包括
A．在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面一般有較嚴(yán)格的限制
B．交易手續(xù)較為復(fù)雜
C．交易一般需要擔(dān)?；虻盅?BR> D．利率的市場(chǎng)化程度較低
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將
“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂、少涂或未涂均無分。
21．金融市場(chǎng)的交易主體包括
A．企業(yè)
B．政府機(jī)構(gòu)
C．存款性金融機(jī)構(gòu)
D．保險(xiǎn)公司
E．中央銀行
22．同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者包括
A．資金需求者
B．資金供給者
C．中介機(jī)構(gòu)
D．交易中心
E．中央銀行與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
23．股票的基本特征包括
A．永久性
B．確定性
C．收益性
D．參與性
E．流動(dòng)性
24．下列關(guān)于黃金需求的說法正確的是
A．黃金需求包括官方儲(chǔ)備需求、投資投機(jī)需求、工業(yè)原料需求三方面
B．官方儲(chǔ)備需求基于黃金的商品屬性
C．投資投機(jī)需求基于黃金的金融屬性
D．工業(yè)原料需求基于黃金的商品屬性
E．購入黃金以使資產(chǎn)保值增值描述的是投機(jī)需求
25．關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型，下列說法正確的是
A．資本資產(chǎn)定價(jià)模型由馬克維茨提出
B．當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，市場(chǎng)組合是一個(gè)有效組合
C．資本市場(chǎng)線揭示了有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)均衡關(guān)系
D．證券市場(chǎng)線與有效邊界的切點(diǎn)為市場(chǎng)均衡時(shí)的有效資產(chǎn)組合
E．無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)為零，與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)也為零
非選擇題部分
注意事項(xiàng)：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．資產(chǎn)證券化
27．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
28．套匯交易
29．離岸金融市場(chǎng)
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述金融市場(chǎng)的聚斂功能。
31．簡述短期融資券的融資優(yōu)勢(shì)。
32．簡述債券流通市場(chǎng)的作用。
33．簡述遠(yuǎn)期利率協(xié)議的主要作用。
34．簡述有效市場(chǎng)的類型。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試比較交易型開放式指數(shù)基金與上市開放式基金。
36．試述金融市場(chǎng)監(jiān)管變革的趨勢(shì)。
