單項選擇題
1、 《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。（ ）
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3、 證券服務(wù)機構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、 下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價值成正比例的是（ ）。
A．認(rèn)股價格
B．剩余有效期限
C．換股比例
D．普通股的市價
5、 衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（ ）。
A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份變動后持有期收益率
6、 證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為（ ?。┑?。
A．全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢
B．交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮
C．海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模非常大
D．個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資
7、 公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括（ ?。?。
A．公司債券期限在1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C．公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報表無虛假記載
D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件
不定項選擇題
8、 有下列（ ）情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重損害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
9、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ ?。┑确矫?。
A．交易費用不同
B．基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同
C．投資策略不同
D．投資對象不同
判斷題
10、金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來價格。（ ?。?
1、 《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。（ ）
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3、 證券服務(wù)機構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、 下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價值成正比例的是（ ）。
A．認(rèn)股價格
B．剩余有效期限
C．換股比例
D．普通股的市價
5、 衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有（ ）。
A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份變動后持有期收益率
6、 證券市場一體化趨勢的具體表現(xiàn)為（ ?。┑?。
A．全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢
B．交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮
C．海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模非常大
D．個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資
7、 公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括（ ?。?。
A．公司債券期限在1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C．公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報表無虛假記載
D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件
不定項選擇題
8、 有下列（ ）情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重損害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
9、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ ?。┑确矫?。
A．交易費用不同
B．基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同
C．投資策略不同
D．投資對象不同
判斷題
10、金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來價格。（ ?。?