點(diǎn)擊進(jìn)入：2014年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)匯總
第五節(jié) 證券投資基金的投資
一、證券投資基金的投資范圍
上市股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債、金融債、公司債、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等
二、證券投資基金的投資限制
1、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的目的：
①引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
②避免基金操縱市場(chǎng)
③發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
2、投資范圍的限制，基金資產(chǎn)不得用于下列投資：
①承銷證券
②向他人提供貸款或擔(dān)保
③承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
④買賣其他基金份額，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定除外
⑤向基金管理人、托管人出資;或買賣基金管理人、托管人發(fā)行的股票債券
⑥買賣與管理人、托管人有控股關(guān)系的股東或有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券
⑦從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)活動(dòng)
⑧投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
3、投資比例的限制，不得有下列情形
①1 只基金投資 1 只股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%，完全按照指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金不受此限
②同一基金管理人管理的全部基金，投資 1 只證券超過(guò)該證券的 10%，完全按照指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金不受此限
③基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金申購(gòu)金額超過(guò)基金總資產(chǎn)，申購(gòu)數(shù)量超過(guò)本次發(fā)行總量
第五節(jié) 證券投資基金的投資
一、證券投資基金的投資范圍
上市股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債、金融債、公司債、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等
二、證券投資基金的投資限制
1、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的目的：
①引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
②避免基金操縱市場(chǎng)
③發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
2、投資范圍的限制，基金資產(chǎn)不得用于下列投資：
①承銷證券
②向他人提供貸款或擔(dān)保
③承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
④買賣其他基金份額，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定除外
⑤向基金管理人、托管人出資;或買賣基金管理人、托管人發(fā)行的股票債券
⑥買賣與管理人、托管人有控股關(guān)系的股東或有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券
⑦從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)活動(dòng)
⑧投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
3、投資比例的限制，不得有下列情形
①1 只基金投資 1 只股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%，完全按照指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金不受此限
②同一基金管理人管理的全部基金，投資 1 只證券超過(guò)該證券的 10%，完全按照指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行投資的基金不受此限
③基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金申購(gòu)金額超過(guò)基金總資產(chǎn)，申購(gòu)數(shù)量超過(guò)本次發(fā)行總量