單項選擇題
1、集合競價原則不包括（ ?。?。
A．可實現(xiàn)成交量的價格
B．高于該價格買入申報與低于該價格賣出申報全部成交的價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
2、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的 （ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
3、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（ ?。?BR> 4、 我國目前廣泛采用的網上發(fā)行方式是網上競價發(fā)行。（ ）
5、 證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。（ ?。?BR> 6、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（ ?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
7、 證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000
多項選擇題
8、 （ ）應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A．托管銀行
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司
不定項選擇題
9、 證券公司不得接受（ ?。┏蔀槎ㄏ蚬芾順I(yè)務客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶
判斷題
10、
資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。（ ?。?
1、集合競價原則不包括（ ?。?。
A．可實現(xiàn)成交量的價格
B．高于該價格買入申報與低于該價格賣出申報全部成交的價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
2、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的 （ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
3、 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。（ ?。?BR> 4、 我國目前廣泛采用的網上發(fā)行方式是網上競價發(fā)行。（ ）
5、 證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。（ ?。?BR> 6、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（ ?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
7、 證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．8000
多項選擇題
8、 （ ）應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
A．托管銀行
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券公司
不定項選擇題
9、 證券公司不得接受（ ?。┏蔀槎ㄏ蚬芾順I(yè)務客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶
判斷題
10、
資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。（ ?。?