單項選擇題
1、 2007年8月，國家外匯管理局批復同意（ ）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事境外直接投資。
A．浦東新區(qū)
B．天津濱海新區(qū)
C．深圳濱海新區(qū)
D．北京
2、 從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是（ ?。?。
A．基金交易費
B．基金銷售服務費
C．申購費
D．基金運作費
多項選擇題
3、證券市場的參與者包括（ ?。?。
A．證券投資者
B．證券發(fā)行人
C．證券中介機構(gòu)
D．證券監(jiān)管機構(gòu)
4、 金融衍生工具按交易場所可以分為（ ?。?。
A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．獨立衍生工具
D．嵌入式衍生工具
5、資本證券包括（ ?。?。
A．股票
B．債券
C．基金證券
D．可轉(zhuǎn)換證券
6、 ADR通常有（ ?。┙灰仔问?。
A．市場交易
B．委托交易
C．場外交易
D．取消
7、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ?。┏袖N。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機構(gòu)
D．一家銀行
8、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ?。?。
A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B．在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C．還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D．主要考慮承銷商對幣種的需要
判斷題
9、 在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。 （ ?。?BR> 10、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務經(jīng)營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規(guī)定了禁止性行為來加強對行業(yè)誠信建設。 （ ?。?
1、 2007年8月，國家外匯管理局批復同意（ ）進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事境外直接投資。
A．浦東新區(qū)
B．天津濱海新區(qū)
C．深圳濱海新區(qū)
D．北京
2、 從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是（ ?。?。
A．基金交易費
B．基金銷售服務費
C．申購費
D．基金運作費
多項選擇題
3、證券市場的參與者包括（ ?。?。
A．證券投資者
B．證券發(fā)行人
C．證券中介機構(gòu)
D．證券監(jiān)管機構(gòu)
4、 金融衍生工具按交易場所可以分為（ ?。?。
A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．獨立衍生工具
D．嵌入式衍生工具
5、資本證券包括（ ?。?。
A．股票
B．債券
C．基金證券
D．可轉(zhuǎn)換證券
6、 ADR通常有（ ?。┙灰仔问?。
A．市場交易
B．委托交易
C．場外交易
D．取消
7、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ?。┏袖N。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機構(gòu)
D．一家銀行
8、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ?。?。
A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B．在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C．還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D．主要考慮承銷商對幣種的需要
判斷題
9、 在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。 （ ?。?BR> 10、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務經(jīng)營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規(guī)定了禁止性行為來加強對行業(yè)誠信建設。 （ ?。?