一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)DIF和正負(fù)差DEA麗部分組成，其中（ ?。┦禽o助。
A．DIF
B．EMA
C．DEA
D．EMA-DEA
2、 技術(shù)分析的基礎(chǔ)是（ ）。
A．證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
B．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
C．歷史會(huì)重演
D．市場(chǎng)是弱式有效的市場(chǎng)
3、 波浪理論首先應(yīng)考慮的因素是（ ?。?。
A．形態(tài)
B．比例
C．時(shí)間
D．價(jià)量
4、 把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是（ ?。┙M織。
A．ASFA
B．AIMR
C．EFFAS
D．FLAAF
5、 波浪理論最核心的內(nèi)容是以（ ?。榛A(chǔ)的。
A．K線理論
B．指標(biāo)
C．切線
D．周期
6、 通過對(duì)公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解（ ?。?。
A．公司資本結(jié)構(gòu)
B．公司盈利狀況
C．公司償債能力
D．公司資本化程度
7、 下列關(guān)于證券分析師的行為，正確的是（ ?。?。
A．證券分析師在報(bào)刊發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，可以使用筆名
B．證券分析師在十分確定的情況下，也不能向投資人或委托單位作出投資收益保證
C．證券分析師不得泄露在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息，但可建議投資人或委托單位買賣
D．證券分析師應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資人或委托單位的資金量和業(yè)務(wù)量的大小，決定對(duì)其提供服務(wù)的質(zhì)量
8、 關(guān)于有上影線和下影線的陽線和陰線，下列說法正確的是（ ?。?。
A．說明多空雙方力量暫時(shí)平衡，使市場(chǎng)暫時(shí)失去方向
B．上影線越長(zhǎng)，下影線越短，陽線實(shí)體越短或陰線實(shí)體越長(zhǎng)，越有利于多方占優(yōu)
C．上影線越短，下影線越長(zhǎng)，陰線實(shí)體越短或陽線實(shí)體越長(zhǎng)，越有利于空方占優(yōu)
D．上影線長(zhǎng)于下影線，利于空方；下影線長(zhǎng)于上影線，則利于多方
9、 可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算公式是（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值+可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
B．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值+可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
C．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值－可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
D．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格－可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值
10、 在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是（ ?。?。
A．動(dòng)態(tài)分析
B．靜態(tài)分析
C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析
D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析
11、 根據(jù)2007年修訂的《公司發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》的規(guī)定，在對(duì)中國上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分析時(shí)，主要應(yīng)分析的凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)為（ ）。
A．加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
B．全面攤薄凈資產(chǎn)收益率
C．A項(xiàng)和B項(xiàng)
D．移動(dòng)平均凈資產(chǎn)收益率
12、 我國統(tǒng)計(jì)部門公布的失業(yè)率為（ ?。┑怯浭I(yè)率。
A．城鎮(zhèn)
B．農(nóng)村
C．城鄉(xiāng)
D．平均
13、 根據(jù)投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好以及投資者個(gè)人偏好確定投資者的證券組合并進(jìn)行組合管理的方法是（ ?。?BR> A．技術(shù)分析法
B．基本分析法
C．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)分析法
D．投資組合分析法
14、 下列不屬于評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)基本變量的是（ ）。
A．超買超賣指標(biāo)
B．投資指標(biāo)
C．消費(fèi)指標(biāo)
D．貨幣供應(yīng)量指標(biāo)
15、 與波浪理論密切相關(guān)的理論有（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)周期
B．道氏理論
C．斐波那奇數(shù)列
D．以上全是
16、 證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在從業(yè)特點(diǎn)上不同的是（ ）。
A．利用既有信息，對(duì)未來趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
B．結(jié)論具有確定性、性
C．沒有自律性組織
D．對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行研究，并得出結(jié)論
17、 技術(shù)作為生產(chǎn)要素的收入不包括（ ?。?BR> A．技術(shù)勞動(dòng)收入
B．技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓收入
C．技術(shù)人股收入
D．資本貢獻(xiàn)收入
18、 進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為（ ?。?。
A．技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析
B．技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C．技術(shù)分析、基本分析和證券組合分析
D．市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析
19、 對(duì)于的資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)，（ ?。┎皇翘岢稣摺?BR> A．夏普
B．特雷諾
C．理查德·羅爾
D．詹森
20、 迄今為止發(fā)展最快、滲透性、應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)最廣泛的行業(yè)是（ ?。?。
A．信息產(chǎn)業(yè)
B．鋼鐵業(yè)
C．化工業(yè)
D．汽車業(yè)
21、 中國人民銀行于（ ?。╊C布了《中國人民銀行關(guān)于完善人民幣匯率形成機(jī)制改革的公告》，以此確立了人民幣“以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、參考一籃子調(diào)節(jié)的、有管理的”浮動(dòng)匯率制度。
A．2005年3月21日
B．2007年5月21日
C．2005年7月21日
D．2007年3月21日
22、 （ ?。┦沁M(jìn)行證券投資分析的基礎(chǔ)。
A．中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)
B．市場(chǎng)效率的高低
C．信息的占有量
D．媒體的宣傳
23、 KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了（ ）因素。
A．價(jià)、
B．開盤價(jià)、價(jià)、
C．開盤價(jià)、收盤價(jià)
D．收盤價(jià)、價(jià)、
24、 外匯儲(chǔ)備是一國對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口，是（ ?。┑囊环N。
A．黃金儲(chǔ)備
B．貨幣儲(chǔ)備
C．國際儲(chǔ)備
D．世界儲(chǔ)備
25、 下列說法不正確的是（ ）。
A．分析財(cái)務(wù)報(bào)表所使用的比率以及對(duì)同一比率的解釋和評(píng)價(jià)，因使用者的著眼點(diǎn)、目標(biāo)和用途不同而異
B．長(zhǎng)期債權(quán)人和企業(yè)投資者分析財(cái)務(wù)報(bào)表著眼于企業(yè)的獲利能力和經(jīng)營(yíng)效率，對(duì)資產(chǎn)的流動(dòng)性則很少注意；投資者分析財(cái)務(wù)報(bào)表的目的在于考慮企業(yè)的獲利能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)，以便取得理想的報(bào)酬
C．不同資料使用者對(duì)同一比率的解釋和評(píng)價(jià)，基本上應(yīng)該一致，不可能發(fā)生矛盾
D．比率分析涉及企業(yè)管理的各個(gè)方面，大致可分為以下六大類：變現(xiàn)能力分析、營(yíng)運(yùn)能力分析、長(zhǎng)期償債能力分析、盈利能力分析、投資收益分析和現(xiàn)金流量分析等
26、 在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)，則說明此時(shí)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（ ?。╇A段。
A．繁榮
B．衰退
C．蕭條
D．復(fù)蘇
27、 循環(huán)周期理論著重關(guān)心的是（ ）。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
B．時(shí)間因素
C．成交價(jià)
D．成交量
28、 下列公司變現(xiàn)能力的是（ ?。?BR> A．公司速動(dòng)比率大于1
B．公司酸性測(cè)試比例大于2
C．公司流動(dòng)比率大于1
D．公司營(yíng)運(yùn)資金與流動(dòng)負(fù)債之比大于1
29、 資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品以及少數(shù)儲(chǔ)量集中的礦產(chǎn)品屬于（ ?。?。
A．完全壟斷型
B．不完全競(jìng)爭(zhēng)型
C．完全競(jìng)爭(zhēng)型
D．寡頭壟斷型
30、 以下有關(guān)收入政策的描述不正確的是（ ?。?。
A．收入政策是在分配方面制定的原則和方針
B．收入政策目標(biāo)包括收入總量目標(biāo)和收入結(jié)構(gòu)目標(biāo)
C．收人政策制約財(cái)政、貨幣政策的作用方向和力度
D．財(cái)政政策、貨幣政策最終通過收入政策來實(shí)現(xiàn)
31、 “證券投資咨詢不限于二級(jí)市場(chǎng)上的投資分析和建議，還包括市場(chǎng)上涉及上市公司的收購、兼并重組等資本運(yùn)營(yíng)方面的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)”，這是對(duì)我國證券投資分析師的（ ?。┒x。
A．宏觀
B．微觀
C．橫向
D．縱向
32、 金融期權(quán)合約是一種權(quán)利交易的合約，其價(jià)格（ ）。
A．是期權(quán)合約規(guī)定的買進(jìn)或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格
B．是期權(quán)合約標(biāo)的資產(chǎn)的理論價(jià)格
C．是期權(quán)的買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而需支付的費(fèi)用
D．被稱為協(xié)定價(jià)格
33、 （ ?。┦且粐鴮?duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口。
A．外匯儲(chǔ)備
B．黃金儲(chǔ)備
C．國際儲(chǔ)備
D．特別提款權(quán)
34、 關(guān)于財(cái)政赤字說法不正確的有（ ）。
A．一旦發(fā)生財(cái)政赤字，就會(huì)引起社會(huì)總需求的膨脹和社會(huì)總供求的失衡
B．如果財(cái)政發(fā)生赤字可以通過發(fā)行國債來彌補(bǔ)
C．如果財(cái)政發(fā)生赤字可以通過向銀行借款來彌補(bǔ)
D．只有在銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而增加貨幣發(fā)行量時(shí)，財(cái)政赤字才會(huì)擴(kuò)大國內(nèi)需求
35、 下列（ ?。儆诜忾]式基金的價(jià)格。
A．發(fā)行價(jià)格和交易價(jià)格
B．申購價(jià)格和交易價(jià)格
C．發(fā)行價(jià)格和贖回價(jià)格
D．申購價(jià)格和贖回價(jià)格
36、 （ ）行業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期性的波動(dòng)來說，提供了一種財(cái)富“套期保值”的手段。
A．增長(zhǎng)型
B．周期性
C．防守型
D．成熟型
37、 支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，很大程度是由于（ ?。?BR> A．機(jī)構(gòu)主力斗爭(zhēng)的結(jié)果
B．支撐線和壓力線的內(nèi)在抵抗作用
C．投資者心理因素的影響
D．證券市場(chǎng)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律
38、 證券組合管理的第二步是（ ?。?BR> A．確定證券投資的品種
B．確定證券投資的資金數(shù)量
C．對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
D．確定在各證券上的投資比例
39、 ICIA每年兩次在世界各地召開證券投資分析師國家大會(huì)，1998年通過了（ ），對(duì)各國協(xié)會(huì)提供指導(dǎo)性意見。
A．《證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范》
B．《證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書》
C．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
D．《北京宣言》
40、 下列各種技術(shù)指標(biāo)中，屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是（ ）。
A．WMS
B．MACD
C．KDJ
D．RSI
41、 通常所說的充分就業(yè)是指對(duì)勞動(dòng)力的（ ?。?。
A．完全利用
B．長(zhǎng)期利用
C．充分利用
D．全部利用
42、 QDII的正確含義是（ ?。?。
A．境外投資基金
B．境外投資機(jī)構(gòu)
C．合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
D．合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
43、 （ ）是為了便于會(huì)計(jì)報(bào)表使用者理解會(huì)計(jì)報(bào)表的內(nèi)容而對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法及主要項(xiàng)目等所作的解釋。
A．現(xiàn)金流量表
B．資產(chǎn)負(fù)債表
C．會(huì)計(jì)報(bào)表附注
D．會(huì)計(jì)報(bào)表
44、 在股指期貨中，由于（ ），從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。
A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)
B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)
C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)
D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)
45、 關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．資產(chǎn)負(fù)債表分為左方和右方
B．左方列示資產(chǎn)各項(xiàng)目
C．右方列示負(fù)債和所有者權(quán)益各項(xiàng)目
D．提供年初數(shù)，但不提供期末數(shù)的資料
46、 葛氏法則的不足可以用（ ?。┲笜?biāo)進(jìn)行彌補(bǔ)。
A．乖離率BIAS
B．威廉指標(biāo)WMS
C．相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)RSI
D．能量潮指標(biāo)0BV
47、 （ ）所基于的原則是：證券市場(chǎng)本身并不創(chuàng)造新價(jià)值，如果行動(dòng)同大多數(shù)投資者相同，則一定不是獲利的，要獲得利益，一定要同大多數(shù)人的行動(dòng)不一致。
A．隨機(jī)漫步理論
B．循環(huán)周期理論
C．相反理論
D．道氏理論
48、 從中短期來看，決定證券市場(chǎng)交易價(jià)格的主要因素是（ ?。?BR> A．內(nèi)在價(jià)值
B．供求關(guān)系
C．企業(yè)的稅后利潤(rùn)
D．國家總的經(jīng)濟(jì)環(huán)境
49、 如果產(chǎn)品的銷售價(jià)格下降將導(dǎo)致銷量上升，那么產(chǎn)品的銷售價(jià)格和銷量之間存在的關(guān)系是（ ?。?。
A．因果關(guān)系
B．不相關(guān)關(guān)系
C．共變關(guān)系
D．遞進(jìn)關(guān)系
50、 （ ?。┎皇呛暧^調(diào)控部門。
A．國務(wù)院
B．中國人民銀行
C．財(cái)政部
D．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
51、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以（ ?。?BR> A．引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資
B．代理委托人從事證券投資
C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
52、 公司行業(yè)地位分析的側(cè)重點(diǎn)是對(duì)公司在所在行業(yè)的（ ）進(jìn)行分析。
A．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
B．生命周期
C．競(jìng)爭(zhēng)地位
D．成長(zhǎng)性
53、 下列產(chǎn)業(yè)中，（ ?。┦侨毡救〉脙?yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。
A．信息技術(shù)
B．生物技術(shù)
C．機(jī)器人技術(shù)
D．計(jì)算機(jī)軟件
54、 下列屬于資產(chǎn)重組過程中關(guān)聯(lián)交易行為的是（ ?。?。
A．上市公司受讓和置換其集團(tuán)公司資產(chǎn)
B．集團(tuán)公司占用其控股的上市公司資金
C．上市公司購買其集團(tuán)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品
D．集團(tuán)公司負(fù)擔(dān)其控股的上市公司廣告費(fèi)用
55、 流動(dòng)比率可以反映短期償債能力，生產(chǎn)型公司合理的最低流動(dòng)比率是（ ?。?。
A．1
B．2
C．3
D．4
56、 相關(guān)關(guān)系是指指標(biāo)變量之間（ ?。┑囊来骊P(guān)系。
A．確定
B．不確定
C．共生
D．因果
57、 （ ）主要是禁止可能導(dǎo)致行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)大大減弱或行業(yè)限制的一家公司持有其他公司股票的行為。
A．《謝爾曼反壟斷法》
B．《克雷頓反壟斷法》
C．《羅賓遜·帕特曼法》
D．《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》
58、 周期循環(huán)理論的重點(diǎn)是（ ）因素。
A．價(jià)格
B．時(shí)間
C．空間
D．成交量
59、 （ ）解決了投資者將如何根據(jù)有關(guān)信息進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)投資的選擇的問題。
A．道氏理論
B．波浪理論
C．證券組合理論
D．套利定價(jià)理論
60、 “摩爾定律”，即微處理器的速度會(huì)每（ ?。﹤€(gè)月翻一番，同等價(jià)位的微處理器的計(jì)算速度會(huì)越來越快，同等速度的微處理器會(huì)越來越便宜。
A．5
B．10
C．18
D．24
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 國家發(fā)展和改革委員會(huì)的主要職責(zé)有（ ?。?。
A．搞好經(jīng)濟(jì)總量平衡
B．監(jiān)測(cè)和調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行
C．安排國家重大建設(shè)項(xiàng)目
D．優(yōu)化重大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)
62、 在下列關(guān)于趨勢(shì)線的陳述中，正確的陳述有（ ?。?BR> A．趨勢(shì)線是被用來判斷股票價(jià)格運(yùn)動(dòng)方向的切線
B．下降趨勢(shì)線是一種壓力線
C．在上升趨勢(shì)中，需將股價(jià)的三個(gè)低點(diǎn)連成一條直線才能得到一條上升趨勢(shì)線
D．上升趨勢(shì)線被突破后，該趨勢(shì)線就轉(zhuǎn)化為潛在的壓力線
63、 下列關(guān)于市盈率指標(biāo)說法正確的是（ ?。?BR> A．市盈率越高，表明市場(chǎng)對(duì)公司的未來越看好
B．在市價(jià)確定的情況下，每股收益越高，市盈率越低，投資風(fēng)險(xiǎn)越大
C．市盈率指標(biāo)只能用于同行業(yè)公司的比較
D．在每股收益很小或虧損時(shí)，公司的市盈率也會(huì)很低或者為負(fù)
64、 對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行變動(dòng)特點(diǎn)進(jìn)行分析更偏重于對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的研究，主要包括（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史動(dòng)態(tài)比較
B．經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)比較
C．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)比較
D．物價(jià)變動(dòng)的動(dòng)態(tài)比較
65、 下列屬于金融工程技術(shù)在公司理財(cái)方面的應(yīng)用的是（ ?。?。
A．“垃圾”債券
B．貨幣互換
C．橋式融資
D．回購交易
66、 風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)限額的確定
B．風(fēng)險(xiǎn)限額的分配
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D．風(fēng)險(xiǎn)的消除
67、 關(guān)于基本分析的理論基礎(chǔ)，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．這種內(nèi)在價(jià)值可以通過對(duì)該種投資對(duì)象的現(xiàn)狀和未來前景的分析而獲得
B．市場(chǎng)價(jià)格和內(nèi)在價(jià)值之間的差距最終會(huì)被市場(chǎng)糾正
C．市場(chǎng)價(jià)格低于(或高于)內(nèi)在價(jià)值之日，便是買(或賣)機(jī)會(huì)到來之時(shí)
D．任何一種投資對(duì)象都有一種可以稱之為“內(nèi)在價(jià)值”的固定基準(zhǔn)
68、 宏觀分析資料的來源有（ ）。
A．電視、廣播、報(bào)紙、雜志
B．政府部門
C．各主管公司、行業(yè)管理部門
D．情報(bào)與咨詢公司
69、 下列技術(shù)分析指標(biāo)中只能用于研判證券市場(chǎng)整體走勢(shì)，不可以用于個(gè)股的是（ ）。
A．OBV
B．ADR
C．ADL
D．PSY
70、 根據(jù)形態(tài)理論，股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照（ ?。Q定的。
A．多空雙方力量對(duì)比大小
B．多空雙方所占優(yōu)勢(shì)的大小
C．宏觀經(jīng)濟(jì)的走勢(shì)
D．股票成交量的大小
71、 根據(jù)技術(shù)分析的支撐線和壓力線的原理，一條支撐線和壓力線對(duì)當(dāng)前的影響重要因素從以下哪些方面進(jìn)行考慮?（ ）
A．在區(qū)域內(nèi)停留的時(shí)間越長(zhǎng)，影響越大
B．在這個(gè)區(qū)域內(nèi)成交量越大，影響越大
C．在區(qū)域內(nèi)發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期越遠(yuǎn)，影響越大
D．在區(qū)域內(nèi)發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期越近，影響越大
72、 證券期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明（ ?。?。
A．所在證券、期貨咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B．個(gè)人真實(shí)姓名
C．聯(lián)系電話
D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明
73、 下列屬于切線的是（ ?。?。
A．支撐線
B．壓力線
C．趨勢(shì)線
D．黃金分割線
74、 國際金融市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩對(duì)我國證券市場(chǎng)的影響主要（ ?。?BR> A．通過外匯市場(chǎng)影響證券市場(chǎng)
B．通過宏觀面和政策面間接影響證券市場(chǎng)
C．通過人民幣匯率預(yù)期影響證券市場(chǎng)
D．通過資本市場(chǎng)資金流動(dòng)影響我國證券市場(chǎng)
75、 下列關(guān)于現(xiàn)金滿足投資比率的說法中，正確的是（ ?。?。
A．現(xiàn)金滿足投資比率等于近5年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量除以近5年資本支出、存貨增加、現(xiàn)金股利之和
B．現(xiàn)金滿足投資比率越小，說明資金自給率越高
C．現(xiàn)金滿足投資比率達(dá)到1時(shí)，說明公司可以用經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的現(xiàn)金滿足擴(kuò)充所需資金
D．現(xiàn)金滿足投資比率若小于1，則說明公司是靠外部融資來補(bǔ)充
76、 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高意味著（ ?。?。
A．短期償債能力增強(qiáng)
B．收賬費(fèi)用減少
C．收賬迅速，賬齡較短
D．銷售成本降低
77、 在馬柯威茨的投資組合理論中，方差一般不用于判斷（ ?。?。
A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小
B．總風(fēng)險(xiǎn)大小
C．政策風(fēng)險(xiǎn)大小
D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小
78、 影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有（ ?。?BR> A．技術(shù)進(jìn)步
B．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新
C．經(jīng)濟(jì)全球化
D．社會(huì)習(xí)慣改變
79、 一般來說，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體表現(xiàn)為（ ）。
A．認(rèn)同程度小，成交量小
B．認(rèn)同程度小，成交量大
C．價(jià)升量減，價(jià)跌量升
D．量增價(jià)升，量減價(jià)跌
80、 在K線運(yùn)用當(dāng)中，下列選項(xiàng)中正確的是（ ?。?BR> A．無上影線的陽線對(duì)多方有利
B．上影線越短，實(shí)體越長(zhǎng)越有利于多方
C．上影線越長(zhǎng)，對(duì)空方越有利
D．K線分陰線和陽線兩種形態(tài)
81、 在國際收支中，屬于資本項(xiàng)目的有（ ?。?。
A．捐贈(zèng)
B．直接投資
C．銀行長(zhǎng)期借款
D．僑民匯款
82、 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（ ?。┬袨?。
A．代理委托人從事證券投資
B．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
83、 下列關(guān)于圓弧形的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．圓弧形態(tài)又稱碟形
B．圓弧形態(tài)更容易發(fā)展成一種持續(xù)整理形態(tài)
C．圓弧形態(tài)的成交量一般是中間少，兩頭多
D．圓弧形成的時(shí)間越短，反轉(zhuǎn)的力度越強(qiáng)
84、 下列關(guān)于相關(guān)關(guān)系的說法正確的是(。)。
A．相關(guān)關(guān)系是指指標(biāo)變量之間不確定的依存關(guān)系
B．因果關(guān)系屬于相關(guān)關(guān)系
C．兩個(gè)指標(biāo)變量受第三個(gè)指標(biāo)變量影響而發(fā)生變化屬于因果關(guān)系
D．共變關(guān)系屬于相關(guān)關(guān)系
85、 公司的相關(guān)利益者包括（ ?。?。
A．員工
B．債權(quán)人
C．供應(yīng)商
D．客戶
86、 稅收的調(diào)節(jié)功能有（ ?。?。
A．通過增加稅收來增加企業(yè)投資
B．通過關(guān)稅和出口退稅調(diào)節(jié)國際收支平衡
C．稅制的設(shè)置可以調(diào)節(jié)和制約企業(yè)間的稅負(fù)水平
D．同一稅種中實(shí)行差別稅率可以控制需求數(shù)量和調(diào)節(jié)供求結(jié)構(gòu)
87、 債券掉換的大體類型有（ ）。
A．水平掉換
B．替代掉換
C．市場(chǎng)內(nèi)部?jī)r(jià)差掉換
D．利率預(yù)期掉換
88、 依據(jù)行業(yè)的特征，我國的汽車制造業(yè)屬于（ ?。?。
A．寡頭壟斷市場(chǎng)
B．不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C．成熟期行業(yè)
D．完全壟斷型市場(chǎng)
89、 證券投資分析的意義體現(xiàn)在（ ）。
A．有利于提高投資決策的科學(xué)性
B．有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值
C．有利于提高投資收益
D．有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)
90、 ACIIA會(huì)員的類型有（ ?。?BR> A．聯(lián)盟會(huì)員
B．合同會(huì)員
C．融資會(huì)員
D．聯(lián)系會(huì)員
91、 從無風(fēng)險(xiǎn)證券F出發(fā)的斜線與有效邊界相切的切點(diǎn)為證券組合T，關(guān)于證券組合T的說法正確的是（ ?。?BR> A．T是有效組合中一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)證券而僅由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成的組合
B．有效邊界FT上的任意證券組合，均可視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與T的再組合
C．T在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中占有核心地位
D．切點(diǎn)證券組合T完全由市場(chǎng)確定，與投資者的偏好無關(guān)
92、 通常，利率變化主要影響人們的（ ?。┬袨椤?BR> A．儲(chǔ)蓄
B．就業(yè)
C．生活
D．消費(fèi)
93、 下列（ ）形態(tài)的出現(xiàn)通常預(yù)示著下跌。
A．喇叭形
B．三角形
C．楔形
D．頭肩頂
94、 對(duì)一個(gè)追求收益而又厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者來說，（ ?。?。
A．他的偏好無差異曲線可能是一條水平直線
B．他的偏好無差異曲線可能是一條垂直線
C．他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線
D．他的偏好無差異曲線之間互不相交
95、 在市盈率的估價(jià)方法中，利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的有（ ?。?。
A．算術(shù)平均法
B．趨勢(shì)調(diào)整法
C．市場(chǎng)預(yù)期回報(bào)倒數(shù)法
D．市場(chǎng)歸類決定法
96、 股權(quán)分置改革對(duì)于我國資本市場(chǎng)的影響有（ ?。?。
A．不同股東之間的利益行為機(jī)制在股改后趨于一致化
B．大股東違規(guī)行為將被利益牽制，理性化行為趨于突出
C．金融創(chuàng)新進(jìn)一步活躍，上市公司重組并購行為增多
D．市場(chǎng)供給增加，流動(dòng)性增強(qiáng)
97、 產(chǎn)業(yè)組織是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的組織形態(tài)和企業(yè)間的關(guān)系，包括（ ）。
A．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
B．市場(chǎng)行為
C．市場(chǎng)績(jī)效
D．市場(chǎng)集中度
98、 影響資產(chǎn)凈利率高低的因素有（ ?。?BR> A．產(chǎn)品的價(jià)格
B．單位成本的高低
C．產(chǎn)品的質(zhì)量
D．產(chǎn)品的銷售數(shù)量
99、 收入總量調(diào)控政策通過（ ?。﹣韺?shí)施。
A．財(cái)政機(jī)制
B．市場(chǎng)機(jī)制
C．行政干預(yù)
D．貨幣機(jī)制
100、 下列技術(shù)指標(biāo)中只能用于分析綜合指數(shù)，而不能用于個(gè)股的有（ ）。
A．ADR
B．ADL
C．KDJ
D．WMS
101、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值與標(biāo)的證券的價(jià)值無關(guān)
B．可轉(zhuǎn)換證券是指可以在一定時(shí)期內(nèi)，按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的特殊公司證券
C．可轉(zhuǎn)換證券具有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券需同時(shí)規(guī)定轉(zhuǎn)換比例或者轉(zhuǎn)換價(jià)格
102、 下列受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有（ ?。?BR> A．消費(fèi)品業(yè)
B．耐用品制造業(yè)
C．生活必需品
D．需求收入彈性較高的行業(yè)
103、 自相關(guān)系數(shù)rn對(duì)時(shí)間數(shù)列性質(zhì)和特征的判斷準(zhǔn)則包括（ ）。
A．如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表明時(shí)間數(shù)列是季節(jié)性時(shí)間數(shù)列
B．如果r1，r2、r3等多個(gè)自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時(shí)間數(shù)列存在著某種趨勢(shì)
C．如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時(shí)間數(shù)列是平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列
D．如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時(shí)間數(shù)列屬于隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列
104、 利率期限理論的基礎(chǔ)是（ ?。?BR> A．對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期
B．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
C．資金從長(zhǎng)期市場(chǎng)向短期市場(chǎng)流動(dòng)可能存在障礙
D．市場(chǎng)效率低下
105、 下列各種現(xiàn)金流量，屬于現(xiàn)金流量表中經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的有（ ?。?。
A．公司支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金
B．償還債務(wù)支付的現(xiàn)金
C．支付的增值稅、所得稅款項(xiàng)
D．收到的稅費(fèi)返還
106、 套期保值之所以能夠規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)椋ā 。?BR> A．同品種的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)接近
B．同品種的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致
C．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨與期貨價(jià)趨向接近
D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨與期貨價(jià)趨向一致
107、 以下屬于ETF和LOF的特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．具有交易成本相對(duì)低廉的交易渠道
B．具有手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)便的交易渠道
C．具有成交價(jià)格相對(duì)透明的交易渠道
D．具有交易效率相對(duì)較高的交易渠道
108、 品牌是一個(gè)商品名稱和商標(biāo)的總稱。它的功能體現(xiàn)在（ ?。?。
A．創(chuàng)造市場(chǎng)
B．分化市場(chǎng)
C．聯(lián)合市場(chǎng)
D．鞏固市場(chǎng)
109、 VaR方法的應(yīng)用領(lǐng)域有（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理與控制
B．資產(chǎn)配置與投資決策
C．績(jī)效評(píng)價(jià)
D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
110、 下列關(guān)于公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力的說法中，正確的是（ ?。?。
A．成本優(yōu)勢(shì)是決定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素
B．在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力是決定公司競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵因素
C．在與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)地位
D．一般來講，產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動(dòng)力、科學(xué)的管理、發(fā)達(dá)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)等實(shí)現(xiàn)
三、判斷題。(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))
111、 周K線中用的開盤價(jià)是一周內(nèi)每日開盤價(jià)的平均價(jià)。（ ?。?BR> 112、 具有美國與加拿大證券分析師協(xié)會(huì)職能的投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)在其章程中定義：“證券分析業(yè)務(wù)是指對(duì)與證券投資相關(guān)的各種信息的分析和投資價(jià)值評(píng)價(jià)，以及基于此所做的投資信息的提供、投資推薦或投資管理?！保ā 。?BR> 113、 即使在沒有價(jià)格管制、價(jià)格基本由市場(chǎng)調(diào)節(jié)的情況下，通貨變動(dòng)與物價(jià)總水平也不是同義語。（ ?。?BR> 114、 宏觀經(jīng)濟(jì)的總量分析完全是一種動(dòng)態(tài)分析。（ ）
115、 不同資料使用者對(duì)同一比率的解釋和評(píng)價(jià)通常是一致的。（ ?。?BR> 116、 市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。（ ?。?BR> 117、 一般來講，影響利率期限結(jié)構(gòu)的因素是風(fēng)險(xiǎn)狀況。（ ?。?BR> 118、 不同的產(chǎn)業(yè)會(huì)為公司投資價(jià)值的增長(zhǎng)提供不同的空間，產(chǎn)業(yè)是直接決定公司投資價(jià)值的重要因素之一。（ ）
119、 OBV又稱能量潮，其計(jì)算公式是：今日OBV=昨日0BV+sgn ×今天的成交價(jià)。（ ?。?BR> 120、 切線理論認(rèn)為，價(jià)格對(duì)軌道線的突破是趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的開始。（ ）
121、 財(cái)政政策的六種手段需要配合使用，不可以單獨(dú)使用。（ ?。?BR> 122、 波動(dòng)性方法是測(cè)量市場(chǎng)因子每一個(gè)單位的不利變化可能引起投資組合的損失。（ ?。?BR> 123、 主動(dòng)債券組合管理為了尋找市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)的債券，力求通過對(duì)市場(chǎng)利率變化總趨勢(shì)的預(yù)測(cè)來選擇有利的市場(chǎng)時(shí)機(jī)。（ ?。?BR> 124、 技術(shù)創(chuàng)新不僅包括產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，還包括人才創(chuàng)新。（ ?。?BR> 125、 股票期初內(nèi)在價(jià)值的高低與持有該股票的限期長(zhǎng)短有關(guān)。（ ?。?BR> 126、 道．瓊斯的行業(yè)分類法是為選取納斯達(dá)克證券交易所上市的有代表性的股票而對(duì)各公司進(jìn)行的分類。（ ?。?BR> 127、 ACIIA于2005年2月認(rèn)可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，直接報(bào)名參加最終考試。（ ?。?BR> 128、 資產(chǎn)的出售和剝離減少了資產(chǎn)的規(guī)模。（ ?。?BR> 129、 煤炭開采、自行車、鐘表業(yè)已經(jīng)進(jìn)入衰退期。（ ?。?BR> 130、 一般來說，久期和債券的到期收益率成反比，和債券的剩余年限成正比，和票面利率成反比。（ ?。?BR> 131、 1995年1月誕生的世界貿(mào)易組織(WTO)標(biāo)志著世界貿(mào)易進(jìn)一步規(guī)范化，世界貿(mào)易體制開始形成，它擁有法人地位，對(duì)所有成員方都有嚴(yán)格的約束力。（ ?。?BR> 132、 VaR假設(shè)頭寸固定不變，忽略了交易頭寸在期間內(nèi)隨市場(chǎng)變化的可能性，導(dǎo)致實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)較大差異。（ ?。?BR> 133、 VaR方法難以測(cè)量不同市場(chǎng)因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露，而且不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間的測(cè)量結(jié)果不具有可比性。（ ?。?BR> 134、 在選擇重置成本時(shí)，在同時(shí)可獲得復(fù)原重置成本和更新重置成本時(shí)，應(yīng)選擇前者。（ ）
135、 產(chǎn)業(yè)布局政策是調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)范市場(chǎng)行為的政策，以“反對(duì)壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范大型企業(yè)集團(tuán)，扶持中小企業(yè)發(fā)展”為主要核心，目的在于實(shí)現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的合理化。主要包括市場(chǎng)秩序政策、產(chǎn)業(yè)合理化政策、產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策。（ ?。?BR> 136、 CPI與PPI持續(xù)處于背離狀態(tài)，是符合價(jià)格傳導(dǎo)規(guī)律的。（ ?。?BR> 137、 成熟股票市場(chǎng)上的供求關(guān)系是由資本收益率引導(dǎo)的供求關(guān)系，資本收益率水平對(duì)股價(jià)有決定性影響。（ ?。?BR> 138、 摩擦是指對(duì)整個(gè)市場(chǎng)上的資本和信息的自由流通的阻礙。（ ?。?BR> 139、 當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，所有行業(yè)無一例外都會(huì)衰退。（ ?。?BR> 140、 完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以分為兩種類型：企業(yè)完全壟斷和私人完全壟斷。（ ?。?BR> 141、 公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開采業(yè)等屬于寡頭壟斷的市場(chǎng)類型。（ ?。?BR> 142、 當(dāng)公司發(fā)行了不可轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股時(shí)，計(jì)算時(shí)要扣除優(yōu)先股分享的股利，此時(shí)每股收
143、 市場(chǎng)利率的變化會(huì)影響債券價(jià)格的變化，即利率上升，債券價(jià)格會(huì)下跌；反之，會(huì)上升。（ ?。?BR> 144、 資產(chǎn)評(píng)估的重置成本法是指在評(píng)估資產(chǎn)時(shí)按被評(píng)估資產(chǎn)的現(xiàn)時(shí)重置成本來確定被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的方法。（ ?。?BR> 145、 一般地講，公司增發(fā)新股的行為會(huì)造成本公司股票的市場(chǎng)價(jià)格下跌。（ ?。?BR> 146、 資本市場(chǎng)線既揭示了有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)均衡關(guān)系，也給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。（ ?。?BR> 147、 從股東的立場(chǎng)看，負(fù)債比例越大越好。（ ）
148、 技術(shù)分析假說認(rèn)為，即使沒有外部因素影響，股票價(jià)格也可以改變?cè)瓉淼倪\(yùn)動(dòng)方向。（ ?。?BR> 149、 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化對(duì)股票和債券的影響程度是相同的。（ ?。?BR> 150、 凸性是價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。（ ?。?
1、 技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)DIF和正負(fù)差DEA麗部分組成，其中（ ?。┦禽o助。
A．DIF
B．EMA
C．DEA
D．EMA-DEA
2、 技術(shù)分析的基礎(chǔ)是（ ）。
A．證券價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
B．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
C．歷史會(huì)重演
D．市場(chǎng)是弱式有效的市場(chǎng)
3、 波浪理論首先應(yīng)考慮的因素是（ ?。?。
A．形態(tài)
B．比例
C．時(shí)間
D．價(jià)量
4、 把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是（ ?。┙M織。
A．ASFA
B．AIMR
C．EFFAS
D．FLAAF
5、 波浪理論最核心的內(nèi)容是以（ ?。榛A(chǔ)的。
A．K線理論
B．指標(biāo)
C．切線
D．周期
6、 通過對(duì)公司現(xiàn)金流量表的分析，可以了解（ ?。?。
A．公司資本結(jié)構(gòu)
B．公司盈利狀況
C．公司償債能力
D．公司資本化程度
7、 下列關(guān)于證券分析師的行為，正確的是（ ?。?。
A．證券分析師在報(bào)刊發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，可以使用筆名
B．證券分析師在十分確定的情況下，也不能向投資人或委托單位作出投資收益保證
C．證券分析師不得泄露在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息，但可建議投資人或委托單位買賣
D．證券分析師應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資人或委托單位的資金量和業(yè)務(wù)量的大小，決定對(duì)其提供服務(wù)的質(zhì)量
8、 關(guān)于有上影線和下影線的陽線和陰線，下列說法正確的是（ ?。?。
A．說明多空雙方力量暫時(shí)平衡，使市場(chǎng)暫時(shí)失去方向
B．上影線越長(zhǎng)，下影線越短，陽線實(shí)體越短或陰線實(shí)體越長(zhǎng)，越有利于多方占優(yōu)
C．上影線越短，下影線越長(zhǎng)，陰線實(shí)體越短或陽線實(shí)體越長(zhǎng)，越有利于空方占優(yōu)
D．上影線長(zhǎng)于下影線，利于空方；下影線長(zhǎng)于上影線，則利于多方
9、 可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算公式是（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值+可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
B．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值+可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
C．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值－可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格
D．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換貼水=可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格－可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值
10、 在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是（ ?。?。
A．動(dòng)態(tài)分析
B．靜態(tài)分析
C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析
D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析
11、 根據(jù)2007年修訂的《公司發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》的規(guī)定，在對(duì)中國上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分析時(shí)，主要應(yīng)分析的凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)為（ ）。
A．加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
B．全面攤薄凈資產(chǎn)收益率
C．A項(xiàng)和B項(xiàng)
D．移動(dòng)平均凈資產(chǎn)收益率
12、 我國統(tǒng)計(jì)部門公布的失業(yè)率為（ ?。┑怯浭I(yè)率。
A．城鎮(zhèn)
B．農(nóng)村
C．城鄉(xiāng)
D．平均
13、 根據(jù)投資者對(duì)收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好以及投資者個(gè)人偏好確定投資者的證券組合并進(jìn)行組合管理的方法是（ ?。?BR> A．技術(shù)分析法
B．基本分析法
C．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)分析法
D．投資組合分析法
14、 下列不屬于評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)基本變量的是（ ）。
A．超買超賣指標(biāo)
B．投資指標(biāo)
C．消費(fèi)指標(biāo)
D．貨幣供應(yīng)量指標(biāo)
15、 與波浪理論密切相關(guān)的理論有（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)周期
B．道氏理論
C．斐波那奇數(shù)列
D．以上全是
16、 證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在從業(yè)特點(diǎn)上不同的是（ ）。
A．利用既有信息，對(duì)未來趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
B．結(jié)論具有確定性、性
C．沒有自律性組織
D．對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行研究，并得出結(jié)論
17、 技術(shù)作為生產(chǎn)要素的收入不包括（ ?。?BR> A．技術(shù)勞動(dòng)收入
B．技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓收入
C．技術(shù)人股收入
D．資本貢獻(xiàn)收入
18、 進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為（ ?。?。
A．技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析
B．技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C．技術(shù)分析、基本分析和證券組合分析
D．市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析
19、 對(duì)于的資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)，（ ?。┎皇翘岢稣摺?BR> A．夏普
B．特雷諾
C．理查德·羅爾
D．詹森
20、 迄今為止發(fā)展最快、滲透性、應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)最廣泛的行業(yè)是（ ?。?。
A．信息產(chǎn)業(yè)
B．鋼鐵業(yè)
C．化工業(yè)
D．汽車業(yè)
21、 中國人民銀行于（ ?。╊C布了《中國人民銀行關(guān)于完善人民幣匯率形成機(jī)制改革的公告》，以此確立了人民幣“以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、參考一籃子調(diào)節(jié)的、有管理的”浮動(dòng)匯率制度。
A．2005年3月21日
B．2007年5月21日
C．2005年7月21日
D．2007年3月21日
22、 （ ?。┦沁M(jìn)行證券投資分析的基礎(chǔ)。
A．中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)
B．市場(chǎng)效率的高低
C．信息的占有量
D．媒體的宣傳
23、 KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了（ ）因素。
A．價(jià)、
B．開盤價(jià)、價(jià)、
C．開盤價(jià)、收盤價(jià)
D．收盤價(jià)、價(jià)、
24、 外匯儲(chǔ)備是一國對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口，是（ ?。┑囊环N。
A．黃金儲(chǔ)備
B．貨幣儲(chǔ)備
C．國際儲(chǔ)備
D．世界儲(chǔ)備
25、 下列說法不正確的是（ ）。
A．分析財(cái)務(wù)報(bào)表所使用的比率以及對(duì)同一比率的解釋和評(píng)價(jià)，因使用者的著眼點(diǎn)、目標(biāo)和用途不同而異
B．長(zhǎng)期債權(quán)人和企業(yè)投資者分析財(cái)務(wù)報(bào)表著眼于企業(yè)的獲利能力和經(jīng)營(yíng)效率，對(duì)資產(chǎn)的流動(dòng)性則很少注意；投資者分析財(cái)務(wù)報(bào)表的目的在于考慮企業(yè)的獲利能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)，以便取得理想的報(bào)酬
C．不同資料使用者對(duì)同一比率的解釋和評(píng)價(jià)，基本上應(yīng)該一致，不可能發(fā)生矛盾
D．比率分析涉及企業(yè)管理的各個(gè)方面，大致可分為以下六大類：變現(xiàn)能力分析、營(yíng)運(yùn)能力分析、長(zhǎng)期償債能力分析、盈利能力分析、投資收益分析和現(xiàn)金流量分析等
26、 在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)，則說明此時(shí)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（ ?。╇A段。
A．繁榮
B．衰退
C．蕭條
D．復(fù)蘇
27、 循環(huán)周期理論著重關(guān)心的是（ ）。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
B．時(shí)間因素
C．成交價(jià)
D．成交量
28、 下列公司變現(xiàn)能力的是（ ?。?BR> A．公司速動(dòng)比率大于1
B．公司酸性測(cè)試比例大于2
C．公司流動(dòng)比率大于1
D．公司營(yíng)運(yùn)資金與流動(dòng)負(fù)債之比大于1
29、 資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品以及少數(shù)儲(chǔ)量集中的礦產(chǎn)品屬于（ ?。?。
A．完全壟斷型
B．不完全競(jìng)爭(zhēng)型
C．完全競(jìng)爭(zhēng)型
D．寡頭壟斷型
30、 以下有關(guān)收入政策的描述不正確的是（ ?。?。
A．收入政策是在分配方面制定的原則和方針
B．收入政策目標(biāo)包括收入總量目標(biāo)和收入結(jié)構(gòu)目標(biāo)
C．收人政策制約財(cái)政、貨幣政策的作用方向和力度
D．財(cái)政政策、貨幣政策最終通過收入政策來實(shí)現(xiàn)
31、 “證券投資咨詢不限于二級(jí)市場(chǎng)上的投資分析和建議，還包括市場(chǎng)上涉及上市公司的收購、兼并重組等資本運(yùn)營(yíng)方面的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)”，這是對(duì)我國證券投資分析師的（ ?。┒x。
A．宏觀
B．微觀
C．橫向
D．縱向
32、 金融期權(quán)合約是一種權(quán)利交易的合約，其價(jià)格（ ）。
A．是期權(quán)合約規(guī)定的買進(jìn)或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格
B．是期權(quán)合約標(biāo)的資產(chǎn)的理論價(jià)格
C．是期權(quán)的買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而需支付的費(fèi)用
D．被稱為協(xié)定價(jià)格
33、 （ ?。┦且粐鴮?duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口。
A．外匯儲(chǔ)備
B．黃金儲(chǔ)備
C．國際儲(chǔ)備
D．特別提款權(quán)
34、 關(guān)于財(cái)政赤字說法不正確的有（ ）。
A．一旦發(fā)生財(cái)政赤字，就會(huì)引起社會(huì)總需求的膨脹和社會(huì)總供求的失衡
B．如果財(cái)政發(fā)生赤字可以通過發(fā)行國債來彌補(bǔ)
C．如果財(cái)政發(fā)生赤字可以通過向銀行借款來彌補(bǔ)
D．只有在銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而增加貨幣發(fā)行量時(shí)，財(cái)政赤字才會(huì)擴(kuò)大國內(nèi)需求
35、 下列（ ?。儆诜忾]式基金的價(jià)格。
A．發(fā)行價(jià)格和交易價(jià)格
B．申購價(jià)格和交易價(jià)格
C．發(fā)行價(jià)格和贖回價(jià)格
D．申購價(jià)格和贖回價(jià)格
36、 （ ）行業(yè)對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期性的波動(dòng)來說，提供了一種財(cái)富“套期保值”的手段。
A．增長(zhǎng)型
B．周期性
C．防守型
D．成熟型
37、 支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，很大程度是由于（ ?。?BR> A．機(jī)構(gòu)主力斗爭(zhēng)的結(jié)果
B．支撐線和壓力線的內(nèi)在抵抗作用
C．投資者心理因素的影響
D．證券市場(chǎng)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律
38、 證券組合管理的第二步是（ ?。?BR> A．確定證券投資的品種
B．確定證券投資的資金數(shù)量
C．對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
D．確定在各證券上的投資比例
39、 ICIA每年兩次在世界各地召開證券投資分析師國家大會(huì)，1998年通過了（ ），對(duì)各國協(xié)會(huì)提供指導(dǎo)性意見。
A．《證券投資分析師職業(yè)道德規(guī)范》
B．《證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書》
C．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
D．《北京宣言》
40、 下列各種技術(shù)指標(biāo)中，屬于趨勢(shì)型指標(biāo)的是（ ）。
A．WMS
B．MACD
C．KDJ
D．RSI
41、 通常所說的充分就業(yè)是指對(duì)勞動(dòng)力的（ ?。?。
A．完全利用
B．長(zhǎng)期利用
C．充分利用
D．全部利用
42、 QDII的正確含義是（ ?。?。
A．境外投資基金
B．境外投資機(jī)構(gòu)
C．合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
D．合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
43、 （ ）是為了便于會(huì)計(jì)報(bào)表使用者理解會(huì)計(jì)報(bào)表的內(nèi)容而對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法及主要項(xiàng)目等所作的解釋。
A．現(xiàn)金流量表
B．資產(chǎn)負(fù)債表
C．會(huì)計(jì)報(bào)表附注
D．會(huì)計(jì)報(bào)表
44、 在股指期貨中，由于（ ），從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。
A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)
B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)
C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)
D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)
45、 關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．資產(chǎn)負(fù)債表分為左方和右方
B．左方列示資產(chǎn)各項(xiàng)目
C．右方列示負(fù)債和所有者權(quán)益各項(xiàng)目
D．提供年初數(shù)，但不提供期末數(shù)的資料
46、 葛氏法則的不足可以用（ ?。┲笜?biāo)進(jìn)行彌補(bǔ)。
A．乖離率BIAS
B．威廉指標(biāo)WMS
C．相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)RSI
D．能量潮指標(biāo)0BV
47、 （ ）所基于的原則是：證券市場(chǎng)本身并不創(chuàng)造新價(jià)值，如果行動(dòng)同大多數(shù)投資者相同，則一定不是獲利的，要獲得利益，一定要同大多數(shù)人的行動(dòng)不一致。
A．隨機(jī)漫步理論
B．循環(huán)周期理論
C．相反理論
D．道氏理論
48、 從中短期來看，決定證券市場(chǎng)交易價(jià)格的主要因素是（ ?。?BR> A．內(nèi)在價(jià)值
B．供求關(guān)系
C．企業(yè)的稅后利潤(rùn)
D．國家總的經(jīng)濟(jì)環(huán)境
49、 如果產(chǎn)品的銷售價(jià)格下降將導(dǎo)致銷量上升，那么產(chǎn)品的銷售價(jià)格和銷量之間存在的關(guān)系是（ ?。?。
A．因果關(guān)系
B．不相關(guān)關(guān)系
C．共變關(guān)系
D．遞進(jìn)關(guān)系
50、 （ ?。┎皇呛暧^調(diào)控部門。
A．國務(wù)院
B．中國人民銀行
C．財(cái)政部
D．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
51、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以（ ?。?BR> A．引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資
B．代理委托人從事證券投資
C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
52、 公司行業(yè)地位分析的側(cè)重點(diǎn)是對(duì)公司在所在行業(yè)的（ ）進(jìn)行分析。
A．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
B．生命周期
C．競(jìng)爭(zhēng)地位
D．成長(zhǎng)性
53、 下列產(chǎn)業(yè)中，（ ?。┦侨毡救〉脙?yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。
A．信息技術(shù)
B．生物技術(shù)
C．機(jī)器人技術(shù)
D．計(jì)算機(jī)軟件
54、 下列屬于資產(chǎn)重組過程中關(guān)聯(lián)交易行為的是（ ?。?。
A．上市公司受讓和置換其集團(tuán)公司資產(chǎn)
B．集團(tuán)公司占用其控股的上市公司資金
C．上市公司購買其集團(tuán)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品
D．集團(tuán)公司負(fù)擔(dān)其控股的上市公司廣告費(fèi)用
55、 流動(dòng)比率可以反映短期償債能力，生產(chǎn)型公司合理的最低流動(dòng)比率是（ ?。?。
A．1
B．2
C．3
D．4
56、 相關(guān)關(guān)系是指指標(biāo)變量之間（ ?。┑囊来骊P(guān)系。
A．確定
B．不確定
C．共生
D．因果
57、 （ ）主要是禁止可能導(dǎo)致行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)大大減弱或行業(yè)限制的一家公司持有其他公司股票的行為。
A．《謝爾曼反壟斷法》
B．《克雷頓反壟斷法》
C．《羅賓遜·帕特曼法》
D．《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》
58、 周期循環(huán)理論的重點(diǎn)是（ ）因素。
A．價(jià)格
B．時(shí)間
C．空間
D．成交量
59、 （ ）解決了投資者將如何根據(jù)有關(guān)信息進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)投資的選擇的問題。
A．道氏理論
B．波浪理論
C．證券組合理論
D．套利定價(jià)理論
60、 “摩爾定律”，即微處理器的速度會(huì)每（ ?。﹤€(gè)月翻一番，同等價(jià)位的微處理器的計(jì)算速度會(huì)越來越快，同等速度的微處理器會(huì)越來越便宜。
A．5
B．10
C．18
D．24
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 國家發(fā)展和改革委員會(huì)的主要職責(zé)有（ ?。?。
A．搞好經(jīng)濟(jì)總量平衡
B．監(jiān)測(cè)和調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行
C．安排國家重大建設(shè)項(xiàng)目
D．優(yōu)化重大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)
62、 在下列關(guān)于趨勢(shì)線的陳述中，正確的陳述有（ ?。?BR> A．趨勢(shì)線是被用來判斷股票價(jià)格運(yùn)動(dòng)方向的切線
B．下降趨勢(shì)線是一種壓力線
C．在上升趨勢(shì)中，需將股價(jià)的三個(gè)低點(diǎn)連成一條直線才能得到一條上升趨勢(shì)線
D．上升趨勢(shì)線被突破后，該趨勢(shì)線就轉(zhuǎn)化為潛在的壓力線
63、 下列關(guān)于市盈率指標(biāo)說法正確的是（ ?。?BR> A．市盈率越高，表明市場(chǎng)對(duì)公司的未來越看好
B．在市價(jià)確定的情況下，每股收益越高，市盈率越低，投資風(fēng)險(xiǎn)越大
C．市盈率指標(biāo)只能用于同行業(yè)公司的比較
D．在每股收益很小或虧損時(shí)，公司的市盈率也會(huì)很低或者為負(fù)
64、 對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行變動(dòng)特點(diǎn)進(jìn)行分析更偏重于對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的研究，主要包括（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史動(dòng)態(tài)比較
B．經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)比較
C．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)比較
D．物價(jià)變動(dòng)的動(dòng)態(tài)比較
65、 下列屬于金融工程技術(shù)在公司理財(cái)方面的應(yīng)用的是（ ?。?。
A．“垃圾”債券
B．貨幣互換
C．橋式融資
D．回購交易
66、 風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)限額的確定
B．風(fēng)險(xiǎn)限額的分配
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
D．風(fēng)險(xiǎn)的消除
67、 關(guān)于基本分析的理論基礎(chǔ)，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．這種內(nèi)在價(jià)值可以通過對(duì)該種投資對(duì)象的現(xiàn)狀和未來前景的分析而獲得
B．市場(chǎng)價(jià)格和內(nèi)在價(jià)值之間的差距最終會(huì)被市場(chǎng)糾正
C．市場(chǎng)價(jià)格低于(或高于)內(nèi)在價(jià)值之日，便是買(或賣)機(jī)會(huì)到來之時(shí)
D．任何一種投資對(duì)象都有一種可以稱之為“內(nèi)在價(jià)值”的固定基準(zhǔn)
68、 宏觀分析資料的來源有（ ）。
A．電視、廣播、報(bào)紙、雜志
B．政府部門
C．各主管公司、行業(yè)管理部門
D．情報(bào)與咨詢公司
69、 下列技術(shù)分析指標(biāo)中只能用于研判證券市場(chǎng)整體走勢(shì)，不可以用于個(gè)股的是（ ）。
A．OBV
B．ADR
C．ADL
D．PSY
70、 根據(jù)形態(tài)理論，股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照（ ?。Q定的。
A．多空雙方力量對(duì)比大小
B．多空雙方所占優(yōu)勢(shì)的大小
C．宏觀經(jīng)濟(jì)的走勢(shì)
D．股票成交量的大小
71、 根據(jù)技術(shù)分析的支撐線和壓力線的原理，一條支撐線和壓力線對(duì)當(dāng)前的影響重要因素從以下哪些方面進(jìn)行考慮?（ ）
A．在區(qū)域內(nèi)停留的時(shí)間越長(zhǎng)，影響越大
B．在這個(gè)區(qū)域內(nèi)成交量越大，影響越大
C．在區(qū)域內(nèi)發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期越遠(yuǎn)，影響越大
D．在區(qū)域內(nèi)發(fā)生的時(shí)間距離當(dāng)前這個(gè)時(shí)期越近，影響越大
72、 證券期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明（ ?。?。
A．所在證券、期貨咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B．個(gè)人真實(shí)姓名
C．聯(lián)系電話
D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明
73、 下列屬于切線的是（ ?。?。
A．支撐線
B．壓力線
C．趨勢(shì)線
D．黃金分割線
74、 國際金融市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩對(duì)我國證券市場(chǎng)的影響主要（ ?。?BR> A．通過外匯市場(chǎng)影響證券市場(chǎng)
B．通過宏觀面和政策面間接影響證券市場(chǎng)
C．通過人民幣匯率預(yù)期影響證券市場(chǎng)
D．通過資本市場(chǎng)資金流動(dòng)影響我國證券市場(chǎng)
75、 下列關(guān)于現(xiàn)金滿足投資比率的說法中，正確的是（ ?。?。
A．現(xiàn)金滿足投資比率等于近5年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量除以近5年資本支出、存貨增加、現(xiàn)金股利之和
B．現(xiàn)金滿足投資比率越小，說明資金自給率越高
C．現(xiàn)金滿足投資比率達(dá)到1時(shí)，說明公司可以用經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的現(xiàn)金滿足擴(kuò)充所需資金
D．現(xiàn)金滿足投資比率若小于1，則說明公司是靠外部融資來補(bǔ)充
76、 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高意味著（ ?。?。
A．短期償債能力增強(qiáng)
B．收賬費(fèi)用減少
C．收賬迅速，賬齡較短
D．銷售成本降低
77、 在馬柯威茨的投資組合理論中，方差一般不用于判斷（ ?。?。
A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小
B．總風(fēng)險(xiǎn)大小
C．政策風(fēng)險(xiǎn)大小
D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小
78、 影響一個(gè)行業(yè)興衰的因素有（ ?。?BR> A．技術(shù)進(jìn)步
B．產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新
C．經(jīng)濟(jì)全球化
D．社會(huì)習(xí)慣改變
79、 一般來說，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小來確認(rèn)，具體表現(xiàn)為（ ）。
A．認(rèn)同程度小，成交量小
B．認(rèn)同程度小，成交量大
C．價(jià)升量減，價(jià)跌量升
D．量增價(jià)升，量減價(jià)跌
80、 在K線運(yùn)用當(dāng)中，下列選項(xiàng)中正確的是（ ?。?BR> A．無上影線的陽線對(duì)多方有利
B．上影線越短，實(shí)體越長(zhǎng)越有利于多方
C．上影線越長(zhǎng)，對(duì)空方越有利
D．K線分陰線和陽線兩種形態(tài)
81、 在國際收支中，屬于資本項(xiàng)目的有（ ?。?。
A．捐贈(zèng)
B．直接投資
C．銀行長(zhǎng)期借款
D．僑民匯款
82、 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（ ?。┬袨?。
A．代理委托人從事證券投資
B．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
83、 下列關(guān)于圓弧形的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．圓弧形態(tài)又稱碟形
B．圓弧形態(tài)更容易發(fā)展成一種持續(xù)整理形態(tài)
C．圓弧形態(tài)的成交量一般是中間少，兩頭多
D．圓弧形成的時(shí)間越短，反轉(zhuǎn)的力度越強(qiáng)
84、 下列關(guān)于相關(guān)關(guān)系的說法正確的是(。)。
A．相關(guān)關(guān)系是指指標(biāo)變量之間不確定的依存關(guān)系
B．因果關(guān)系屬于相關(guān)關(guān)系
C．兩個(gè)指標(biāo)變量受第三個(gè)指標(biāo)變量影響而發(fā)生變化屬于因果關(guān)系
D．共變關(guān)系屬于相關(guān)關(guān)系
85、 公司的相關(guān)利益者包括（ ?。?。
A．員工
B．債權(quán)人
C．供應(yīng)商
D．客戶
86、 稅收的調(diào)節(jié)功能有（ ?。?。
A．通過增加稅收來增加企業(yè)投資
B．通過關(guān)稅和出口退稅調(diào)節(jié)國際收支平衡
C．稅制的設(shè)置可以調(diào)節(jié)和制約企業(yè)間的稅負(fù)水平
D．同一稅種中實(shí)行差別稅率可以控制需求數(shù)量和調(diào)節(jié)供求結(jié)構(gòu)
87、 債券掉換的大體類型有（ ）。
A．水平掉換
B．替代掉換
C．市場(chǎng)內(nèi)部?jī)r(jià)差掉換
D．利率預(yù)期掉換
88、 依據(jù)行業(yè)的特征，我國的汽車制造業(yè)屬于（ ?。?。
A．寡頭壟斷市場(chǎng)
B．不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C．成熟期行業(yè)
D．完全壟斷型市場(chǎng)
89、 證券投資分析的意義體現(xiàn)在（ ）。
A．有利于提高投資決策的科學(xué)性
B．有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值
C．有利于提高投資收益
D．有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)
90、 ACIIA會(huì)員的類型有（ ?。?BR> A．聯(lián)盟會(huì)員
B．合同會(huì)員
C．融資會(huì)員
D．聯(lián)系會(huì)員
91、 從無風(fēng)險(xiǎn)證券F出發(fā)的斜線與有效邊界相切的切點(diǎn)為證券組合T，關(guān)于證券組合T的說法正確的是（ ?。?BR> A．T是有效組合中一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)證券而僅由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成的組合
B．有效邊界FT上的任意證券組合，均可視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與T的再組合
C．T在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中占有核心地位
D．切點(diǎn)證券組合T完全由市場(chǎng)確定，與投資者的偏好無關(guān)
92、 通常，利率變化主要影響人們的（ ?。┬袨椤?BR> A．儲(chǔ)蓄
B．就業(yè)
C．生活
D．消費(fèi)
93、 下列（ ）形態(tài)的出現(xiàn)通常預(yù)示著下跌。
A．喇叭形
B．三角形
C．楔形
D．頭肩頂
94、 對(duì)一個(gè)追求收益而又厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者來說，（ ?。?。
A．他的偏好無差異曲線可能是一條水平直線
B．他的偏好無差異曲線可能是一條垂直線
C．他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線
D．他的偏好無差異曲線之間互不相交
95、 在市盈率的估價(jià)方法中，利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的有（ ?。?。
A．算術(shù)平均法
B．趨勢(shì)調(diào)整法
C．市場(chǎng)預(yù)期回報(bào)倒數(shù)法
D．市場(chǎng)歸類決定法
96、 股權(quán)分置改革對(duì)于我國資本市場(chǎng)的影響有（ ?。?。
A．不同股東之間的利益行為機(jī)制在股改后趨于一致化
B．大股東違規(guī)行為將被利益牽制，理性化行為趨于突出
C．金融創(chuàng)新進(jìn)一步活躍，上市公司重組并購行為增多
D．市場(chǎng)供給增加，流動(dòng)性增強(qiáng)
97、 產(chǎn)業(yè)組織是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的組織形態(tài)和企業(yè)間的關(guān)系，包括（ ）。
A．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
B．市場(chǎng)行為
C．市場(chǎng)績(jī)效
D．市場(chǎng)集中度
98、 影響資產(chǎn)凈利率高低的因素有（ ?。?BR> A．產(chǎn)品的價(jià)格
B．單位成本的高低
C．產(chǎn)品的質(zhì)量
D．產(chǎn)品的銷售數(shù)量
99、 收入總量調(diào)控政策通過（ ?。﹣韺?shí)施。
A．財(cái)政機(jī)制
B．市場(chǎng)機(jī)制
C．行政干預(yù)
D．貨幣機(jī)制
100、 下列技術(shù)指標(biāo)中只能用于分析綜合指數(shù)，而不能用于個(gè)股的有（ ）。
A．ADR
B．ADL
C．KDJ
D．WMS
101、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值與標(biāo)的證券的價(jià)值無關(guān)
B．可轉(zhuǎn)換證券是指可以在一定時(shí)期內(nèi)，按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的特殊公司證券
C．可轉(zhuǎn)換證券具有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券需同時(shí)規(guī)定轉(zhuǎn)換比例或者轉(zhuǎn)換價(jià)格
102、 下列受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有（ ?。?BR> A．消費(fèi)品業(yè)
B．耐用品制造業(yè)
C．生活必需品
D．需求收入彈性較高的行業(yè)
103、 自相關(guān)系數(shù)rn對(duì)時(shí)間數(shù)列性質(zhì)和特征的判斷準(zhǔn)則包括（ ）。
A．如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表明時(shí)間數(shù)列是季節(jié)性時(shí)間數(shù)列
B．如果r1，r2、r3等多個(gè)自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時(shí)間數(shù)列存在著某種趨勢(shì)
C．如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開始趨近于零，表明該時(shí)間數(shù)列是平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列
D．如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時(shí)間數(shù)列屬于隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列
104、 利率期限理論的基礎(chǔ)是（ ?。?BR> A．對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期
B．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
C．資金從長(zhǎng)期市場(chǎng)向短期市場(chǎng)流動(dòng)可能存在障礙
D．市場(chǎng)效率低下
105、 下列各種現(xiàn)金流量，屬于現(xiàn)金流量表中經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的有（ ?。?。
A．公司支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金
B．償還債務(wù)支付的現(xiàn)金
C．支付的增值稅、所得稅款項(xiàng)
D．收到的稅費(fèi)返還
106、 套期保值之所以能夠規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)椋ā 。?BR> A．同品種的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)接近
B．同品種的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致
C．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨與期貨價(jià)趨向接近
D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨與期貨價(jià)趨向一致
107、 以下屬于ETF和LOF的特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．具有交易成本相對(duì)低廉的交易渠道
B．具有手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)便的交易渠道
C．具有成交價(jià)格相對(duì)透明的交易渠道
D．具有交易效率相對(duì)較高的交易渠道
108、 品牌是一個(gè)商品名稱和商標(biāo)的總稱。它的功能體現(xiàn)在（ ?。?。
A．創(chuàng)造市場(chǎng)
B．分化市場(chǎng)
C．聯(lián)合市場(chǎng)
D．鞏固市場(chǎng)
109、 VaR方法的應(yīng)用領(lǐng)域有（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理與控制
B．資產(chǎn)配置與投資決策
C．績(jī)效評(píng)價(jià)
D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
110、 下列關(guān)于公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力的說法中，正確的是（ ?。?。
A．成本優(yōu)勢(shì)是決定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素
B．在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力是決定公司競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵因素
C．在與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本相等或成本近似的情況下，具有質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)地位
D．一般來講，產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)可以通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專有技術(shù)、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動(dòng)力、科學(xué)的管理、發(fā)達(dá)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)等實(shí)現(xiàn)
三、判斷題。(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))
111、 周K線中用的開盤價(jià)是一周內(nèi)每日開盤價(jià)的平均價(jià)。（ ?。?BR> 112、 具有美國與加拿大證券分析師協(xié)會(huì)職能的投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)在其章程中定義：“證券分析業(yè)務(wù)是指對(duì)與證券投資相關(guān)的各種信息的分析和投資價(jià)值評(píng)價(jià)，以及基于此所做的投資信息的提供、投資推薦或投資管理?！保ā 。?BR> 113、 即使在沒有價(jià)格管制、價(jià)格基本由市場(chǎng)調(diào)節(jié)的情況下，通貨變動(dòng)與物價(jià)總水平也不是同義語。（ ?。?BR> 114、 宏觀經(jīng)濟(jì)的總量分析完全是一種動(dòng)態(tài)分析。（ ）
115、 不同資料使用者對(duì)同一比率的解釋和評(píng)價(jià)通常是一致的。（ ?。?BR> 116、 市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。（ ?。?BR> 117、 一般來講，影響利率期限結(jié)構(gòu)的因素是風(fēng)險(xiǎn)狀況。（ ?。?BR> 118、 不同的產(chǎn)業(yè)會(huì)為公司投資價(jià)值的增長(zhǎng)提供不同的空間，產(chǎn)業(yè)是直接決定公司投資價(jià)值的重要因素之一。（ ）
119、 OBV又稱能量潮，其計(jì)算公式是：今日OBV=昨日0BV+sgn ×今天的成交價(jià)。（ ?。?BR> 120、 切線理論認(rèn)為，價(jià)格對(duì)軌道線的突破是趨勢(shì)反轉(zhuǎn)的開始。（ ）
121、 財(cái)政政策的六種手段需要配合使用，不可以單獨(dú)使用。（ ?。?BR> 122、 波動(dòng)性方法是測(cè)量市場(chǎng)因子每一個(gè)單位的不利變化可能引起投資組合的損失。（ ?。?BR> 123、 主動(dòng)債券組合管理為了尋找市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)的債券，力求通過對(duì)市場(chǎng)利率變化總趨勢(shì)的預(yù)測(cè)來選擇有利的市場(chǎng)時(shí)機(jī)。（ ?。?BR> 124、 技術(shù)創(chuàng)新不僅包括產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，還包括人才創(chuàng)新。（ ?。?BR> 125、 股票期初內(nèi)在價(jià)值的高低與持有該股票的限期長(zhǎng)短有關(guān)。（ ?。?BR> 126、 道．瓊斯的行業(yè)分類法是為選取納斯達(dá)克證券交易所上市的有代表性的股票而對(duì)各公司進(jìn)行的分類。（ ?。?BR> 127、 ACIIA于2005年2月認(rèn)可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)，直接報(bào)名參加最終考試。（ ?。?BR> 128、 資產(chǎn)的出售和剝離減少了資產(chǎn)的規(guī)模。（ ?。?BR> 129、 煤炭開采、自行車、鐘表業(yè)已經(jīng)進(jìn)入衰退期。（ ?。?BR> 130、 一般來說，久期和債券的到期收益率成反比，和債券的剩余年限成正比，和票面利率成反比。（ ?。?BR> 131、 1995年1月誕生的世界貿(mào)易組織(WTO)標(biāo)志著世界貿(mào)易進(jìn)一步規(guī)范化，世界貿(mào)易體制開始形成，它擁有法人地位，對(duì)所有成員方都有嚴(yán)格的約束力。（ ?。?BR> 132、 VaR假設(shè)頭寸固定不變，忽略了交易頭寸在期間內(nèi)隨市場(chǎng)變化的可能性，導(dǎo)致實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)較大差異。（ ?。?BR> 133、 VaR方法難以測(cè)量不同市場(chǎng)因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露，而且不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間的測(cè)量結(jié)果不具有可比性。（ ?。?BR> 134、 在選擇重置成本時(shí)，在同時(shí)可獲得復(fù)原重置成本和更新重置成本時(shí)，應(yīng)選擇前者。（ ）
135、 產(chǎn)業(yè)布局政策是調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和規(guī)范市場(chǎng)行為的政策，以“反對(duì)壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范大型企業(yè)集團(tuán)，扶持中小企業(yè)發(fā)展”為主要核心，目的在于實(shí)現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的合理化。主要包括市場(chǎng)秩序政策、產(chǎn)業(yè)合理化政策、產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策。（ ?。?BR> 136、 CPI與PPI持續(xù)處于背離狀態(tài)，是符合價(jià)格傳導(dǎo)規(guī)律的。（ ?。?BR> 137、 成熟股票市場(chǎng)上的供求關(guān)系是由資本收益率引導(dǎo)的供求關(guān)系，資本收益率水平對(duì)股價(jià)有決定性影響。（ ?。?BR> 138、 摩擦是指對(duì)整個(gè)市場(chǎng)上的資本和信息的自由流通的阻礙。（ ?。?BR> 139、 當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，所有行業(yè)無一例外都會(huì)衰退。（ ?。?BR> 140、 完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以分為兩種類型：企業(yè)完全壟斷和私人完全壟斷。（ ?。?BR> 141、 公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開采業(yè)等屬于寡頭壟斷的市場(chǎng)類型。（ ?。?BR> 142、 當(dāng)公司發(fā)行了不可轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股時(shí)，計(jì)算時(shí)要扣除優(yōu)先股分享的股利，此時(shí)每股收
143、 市場(chǎng)利率的變化會(huì)影響債券價(jià)格的變化，即利率上升，債券價(jià)格會(huì)下跌；反之，會(huì)上升。（ ?。?BR> 144、 資產(chǎn)評(píng)估的重置成本法是指在評(píng)估資產(chǎn)時(shí)按被評(píng)估資產(chǎn)的現(xiàn)時(shí)重置成本來確定被評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的方法。（ ?。?BR> 145、 一般地講，公司增發(fā)新股的行為會(huì)造成本公司股票的市場(chǎng)價(jià)格下跌。（ ?。?BR> 146、 資本市場(chǎng)線既揭示了有效組合的收益風(fēng)險(xiǎn)均衡關(guān)系，也給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系。（ ?。?BR> 147、 從股東的立場(chǎng)看，負(fù)債比例越大越好。（ ）
148、 技術(shù)分析假說認(rèn)為，即使沒有外部因素影響，股票價(jià)格也可以改變?cè)瓉淼倪\(yùn)動(dòng)方向。（ ?。?BR> 149、 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化對(duì)股票和債券的影響程度是相同的。（ ?。?BR> 150、 凸性是價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。（ ?。?