單項選擇題
1、 債券募集說明書所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由（ ?。┯袕臉I(yè)資格的人員簽署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上
2、監(jiān)事會和連續(xù)（ ?。┤找陨蠁为毣蛘吆嫌嫵钟泄荆ā 。┮陨瞎煞莸墓蓶|擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。
A．30,5%
B．60,5%
C．90,10%
D．365,10%
3、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（ ），或公司未彌補的虧損達實收股本總額（ ?。r，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A．1／3；1／3
B．1／2；2／3
C．2／3；1／3
D．1／3；2／3
4、 上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（ ?。﹥?nèi)作出是否受理的決定。
A．1個工作日
B．5個工作日
C．10個工作日
D．15個工作日
5、 我國境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指（ ?。?。
A．國際貨幣市場
B．歐洲貨幣市場
C．境外證券市場
D．國際金融市場
6、 《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近（ ）年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項選擇題
7、 依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的要求，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
A．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
B．最近兩年連續(xù)盈利，且每年凈利潤不少于1000萬元
C．發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
D．最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
8、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過（ ）等措施，有效控制包銷風(fēng)險。
A．事先評估
B．制訂風(fēng)險處置預(yù)案
C．建立獎懲機制
D．?dāng)U大分銷渠道
判斷題
9、發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營的，應(yīng)專門披露有關(guān)境外經(jīng)營的風(fēng)險。（ ?。?BR> 10、貼現(xiàn)屬于直接融資的范疇。（ ?。?
1、 債券募集說明書所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具，并由（ ?。┯袕臉I(yè)資格的人員簽署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上
2、監(jiān)事會和連續(xù)（ ?。┤找陨蠁为毣蛘吆嫌嫵钟泄荆ā 。┮陨瞎煞莸墓蓶|擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。
A．30,5%
B．60,5%
C．90,10%
D．365,10%
3、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（ ），或公司未彌補的虧損達實收股本總額（ ?。r，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A．1／3；1／3
B．1／2；2／3
C．2／3；1／3
D．1／3；2／3
4、 上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（ ?。﹥?nèi)作出是否受理的決定。
A．1個工作日
B．5個工作日
C．10個工作日
D．15個工作日
5、 我國境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指（ ?。?。
A．國際貨幣市場
B．歐洲貨幣市場
C．境外證券市場
D．國際金融市場
6、 《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近（ ）年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項選擇題
7、 依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的要求，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
A．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
B．最近兩年連續(xù)盈利，且每年凈利潤不少于1000萬元
C．發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
D．最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
8、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險評估與處理機制，通過（ ）等措施，有效控制包銷風(fēng)險。
A．事先評估
B．制訂風(fēng)險處置預(yù)案
C．建立獎懲機制
D．?dāng)U大分銷渠道
判斷題
9、發(fā)行人業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營的，應(yīng)專門披露有關(guān)境外經(jīng)營的風(fēng)險。（ ?。?BR> 10、貼現(xiàn)屬于直接融資的范疇。（ ?。?