本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D．由回購(gòu)雙方約定
2、 上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗贰?BR> A．2
B．3
C．4
D．5
3、（ ?。L動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的配號(hào)方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。
A．驗(yàn)資結(jié)束后一日(T+3日)，對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
D．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
5、 下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不得超過(guò)（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（ ?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8、 關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為（ ?。?BR> A．每股價(jià)格
B．每份基金價(jià)格
C．每百元面值債券的價(jià)格
D．每份權(quán)證價(jià)格
10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息
11、 目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以（ ?。﹫?bào)價(jià)。
A．百元面值
B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率
D．季收益率
12、 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0．800美元／股，每股紅利為0．005美元／股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0．799美元／股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ?。┟涝伞?BR> A．0．800
B．0．799
C．0．795
D．0．794
13、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．董事會(huì)
D．投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
14、 某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后1分鐘的成交情況為11．00元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，該股的收盤(pán)價(jià)是（ 元。
A．11．19
B．11．09
C．10．09
D．9．19
15、 下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是（ ?。?。
A．美國(guó)“9·11”事件
B．某些上市公司倒閉
C．自然災(zāi)害
D．證券經(jīng)紀(jì)商違法操作
16、 下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?。
A．在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍
B．在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)
C．在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
D．在深圳證券交易所，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)
17、 不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
18、 在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ?。I(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
19、 某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（ ）元。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
20、 不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是（ ?。?。
A．3天回購(gòu)
B．7天回購(gòu)
C．14天回購(gòu)
D．21天回購(gòu)
21、 有關(guān)證券交易所的席位的說(shuō)法正確的是（ ）。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和特別席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種
22、 以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
23、 營(yíng)業(yè)部提供的信息與咨詢(xún)服務(wù)不包括（ ）。
A．向投資者推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票
B．簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．向投資者提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
D．向投資者介紹開(kāi)戶(hù)、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
24、 若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?BR> A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25、 上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)資金的利息歸（ ）。
A．發(fā)行人所有
B．開(kāi)戶(hù)銀行所有
C．證券交易所所有
D．證券登記公司所有
26、 （ ?。┎皇巧鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．交易過(guò)戶(hù)
B．股東名冊(cè)登錄
C．非交易過(guò)戶(hù)
D．證券賬戶(hù)查詢(xún)
27、 我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ）。
A．當(dāng)日有效
B．約定日有效
C．第二日有效
D．一周有效
28、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
29、 上海證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
30、 （ ?。┦菭I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)
31、根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有（ ?。┬袨檎撸楣?jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事
A．單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，操縱證券交易價(jià)格的
B．以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)
C．以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買(mǎi)賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易
D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的
E．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
32、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ?。┳灾鬟x擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時(shí)間和條件
33、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
34、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣?lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
C．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
35、 下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào)
B．交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
C．交易性過(guò)戶(hù)在賣(mài)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
D．交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上減少相應(yīng)證券
36、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶(hù)提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．1
B．3
C．6
D．12
37、 證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午17：00之后將按透支金額（ ?。┝P款。
A．0．1％
B．0．2％
C．0．4％
D．0．5％
38、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ）。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
39、 （ ?。?，我國(guó)開(kāi)展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
40、 某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1．00元，登記日收市價(jià)為15元，則折合除權(quán)價(jià)為（ ?。┰?。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．0741、 商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
B．在場(chǎng)外進(jìn)行
C．必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
D．既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行
42、 代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┫蜃C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。
A．客戶(hù)自己
B．證券交易所
C．證券公司
D．代理人
43、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有（ ?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
44、 各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
45、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?。
A．15％
B．10％
C．5％
D．20％
46、 下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
47、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ）的比率。
A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
48、 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ?。┑囊恢滦詫彶椤?BR> A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
49、 （ ）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
A．董事會(huì)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
D．分支機(jī)構(gòu)
50、 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-4日前
B．提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
C．公告刊登日為T(mén)日
D．股權(quán)登記日為T(mén)+3日
51、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶(hù))要向乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)作出的聲明和承諾的是（ ?。?BR> A．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》《客戶(hù)須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．甲方巳詳細(xì)閱讀協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外
C．甲方同意遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則
D．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度
52、 某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。
A．3月15日；3月20日
B．3月18日；3月20日
C．3月15日；3月23日
D．3月18日；3月23日
53、 （ ）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國(guó)人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D．同業(yè)中心
54、 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．席位席位
B．證券賬戶(hù)證券賬戶(hù)
C．席位證券賬戶(hù)
D．證券賬戶(hù)席位
55、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
56、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（ ?。┦帐泻笥?jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
57、 在我國(guó)。證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。膊坏玫陀诖盏淖C券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％
58、 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ）直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D．證監(jiān)會(huì)視具體情況而定由誰(shuí)
59、 以下不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是（ ?。?BR> A．7天國(guó)債
B．14天國(guó)債
C．21天國(guó)債
D．28天國(guó)債
60、 從處理方式來(lái)看，證券公司都以（ ?。閷?duì)手方辦理清算與交割、交收。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有（ ?。?。
A．警告
B．3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
62、 目前我國(guó)適用于T+1滾動(dòng)交收的證券有（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
63、 B股結(jié)算會(huì)員分（ ?。?BR> A．基本結(jié)算會(huì)員
B．一般結(jié)算會(huì)員
C．特別結(jié)算會(huì)員
D．優(yōu)先結(jié)算會(huì)員
64、 目前，我國(guó)債券的種類(lèi)主要有（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
65、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（ ?。?BR> A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．同業(yè)中心
D．中央結(jié)算公司
66、 我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
67、 證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
68、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（ ?。?。
A．自動(dòng)托管
B．隨處通買(mǎi)
C．哪買(mǎi)哪賣(mài)
D．轉(zhuǎn)托不限
69、 下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金
D．雙方均申報(bào)不履約，退還雙方
70、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ）。
A．信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度
D．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
71、 關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ?。?。
A．A股、債券現(xiàn)貨交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣
B．基金交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣
C．B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．005元人民幣
72、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
A．介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)
B．董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議
C．公司章程規(guī)定該決議是由股東會(huì)或者劇東大會(huì)作出的應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
D．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
73、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額。這些情形包括（ ?。?。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的
D．證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
74、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
75、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ）不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．企業(yè)債券
D．基金
76、 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間
B．股份編碼
C．股份名稱(chēng)
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
77、 客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（ ?。┑荣Y產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
78、 下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)
B．中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記
C．中國(guó)結(jié)算公司在辦理投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額初始登記的同時(shí)，解除全部組合證券的認(rèn)購(gòu)凍結(jié)
D．中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人報(bào)證券交易所確認(rèn)的投資者的有效認(rèn)購(gòu)組合證券數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購(gòu)組合證券變更登記至以交易型開(kāi)放式指數(shù)基金名義持有的資金賬戶(hù)
79、 證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指（ ?。?。
A．買(mǎi)入交易
B．回購(gòu)交易
C．初始交易
D．賣(mài)出交易
80、 營(yíng)業(yè)部要實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度的崗位有（ ）。
A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶(hù)接觸的崗位
D．直接與業(yè)務(wù)專(zhuān)用章接觸的崗位
81、 以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．股票為“每股價(jià)格”
B．基金為“每份基金價(jià)格”
C．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
D．債券為“每百元面值債券的價(jià)格”
82、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ ?。?。
A．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
83、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（ ?。?BR> A．掛牌公司屬性不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D．結(jié)算方式不同
84、 下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
85、 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
86、 關(guān)于我國(guó)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的有（ ）。
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定
87、 上市開(kāi)放式基金是在原有開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．交易
88、 上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．回購(gòu)
89、 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過(guò)戶(hù)登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料有（ ）。
A．法院判決書(shū)
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶(hù)卡
90、 網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件包括（ ）。
A．計(jì)算機(jī)IP地址
B．投資者證券賬戶(hù)卡號(hào)
C．?dāng)?shù)字證書(shū)
D．網(wǎng)上委托通訊密碼91、 證券公司應(yīng)通過(guò)（ ?。﹣?lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶(hù)管理
C．止盈止損的決策
D．規(guī)范的交易操作
92、 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ）。
A．可以在持有期的有利時(shí)機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會(huì)
93、 在證券交易所掛牌交易的（ ?。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權(quán)證
D．國(guó)債
94、 證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（ ?。?BR> A．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證
C．證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
95、 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ）。
A．傭金
B．手續(xù)費(fèi)
C．印花稅
D．個(gè)人所得稅
96、 對(duì)于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券結(jié)算方式，又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證、又有認(rèn)購(gòu)權(quán)證的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司（ ?。?BR> A．先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B．先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C．先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收
D．先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
97、 下列關(guān)于上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式的論述正確的有（ ）。
A．上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
C．深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．深圳市場(chǎng)不允許托管行客戶(hù)達(dá)成的交易，必須由客戶(hù)委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
98、 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列（ ）證券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
99、 下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、提交擔(dān)保品與授信的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)
B．客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的一級(jí)賬戶(hù)
C．證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金
D．證券公司向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券
100、中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
101、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑?。
A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
D．傳真
102、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷(xiāo)
C．甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款
D．爭(zhēng)議的解決
103、 下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ?。?BR> A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
104、 股份登記包括（ ?。?。
A．配股登記
B．首次公開(kāi)發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
105、 下列關(guān)于股票賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．股票賬戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B．股票賬戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C．開(kāi)立股票賬戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D．想要買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶(hù)
106、 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種的（ ?。?。
A．交易價(jià)格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．停牌日
107、 上海證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括（ ）。
A．最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量
B．可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類(lèi)及溢價(jià)比例
C．可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
108、 下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
109、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ?。┦巧形垂_(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2／5的董事發(fā)生變動(dòng)
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定
110、 目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ?。?。
A．各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
D．所有城市商業(yè)銀行
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)
111、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買(mǎi)賣(mài)證券，也可以直接進(jìn)行交易。（ ）
112、 證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間暫不接受申報(bào)。（ ?。?BR> 113、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以券融資方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶(hù)。（ ）
114、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。（ ?。?BR> 115、 在證券交易所的交易中，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。（ ?。?BR> 116、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)力。（ ?。?BR> 117、 在新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，還要支付傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。（ ）
118、 證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)。（ ）
119、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)。（ ）
120、 在證券交易過(guò)程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)發(fā)生偏離，這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。（ ?。?BR> 121、 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。（ ?。?BR> 122、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。（ ?。?BR> 123、 證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ?。?BR> 124、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每周開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（ ?。?BR> 125、 證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（ ?。?BR> 126、 按照現(xiàn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶(hù)、交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)和客戶(hù)證券資金臺(tái)賬。（ ?。?BR> 127、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 128、 集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 129、 對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ?。?BR> 130、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150％。（ ?。?BR> 131、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ）
132、 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 133、 公開(kāi)發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（ ?。?BR> 134、 合格投資者應(yīng)當(dāng)且只能委托托管人向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。（ ?。?BR> 135、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ?。?BR> 136、 在我國(guó)，證券交易所是不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。（ ?。?BR> 137、 目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。（ ?。?BR> 138、 配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（ ?。?BR> 139、 對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 140、 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 141、 證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。（ ?。?BR> 142、 開(kāi)放式基金賬戶(hù)中的基金份額可通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回，可以賣(mài)出。（ ?。?BR> 143、 投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，就具備了辦理證券交易委托的條件。（ ?。?BR> 144、 在我國(guó)，證券賬戶(hù)是指證券交易所為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。（ ?。?BR> 145、 從國(guó)際上看，證券托管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ?。?BR> 146、 與場(chǎng)外市場(chǎng)相對(duì)的是場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，又稱(chēng)“柜臺(tái)市場(chǎng)”。（ ?。?BR> 147、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。（ ?。?BR> 148、 證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 149、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。（ ?。?BR> 150、 按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上證ETF的投資者需具有上海證券交易所基金賬戶(hù)。（ ?。?BR>
1、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D．由回購(gòu)雙方約定
2、 上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗贰?BR> A．2
B．3
C．4
D．5
3、（ ?。L動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的配號(hào)方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。
A．驗(yàn)資結(jié)束后一日(T+3日)，對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
D．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
5、 下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不得超過(guò)（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（ ?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8、 關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為（ ?。?BR> A．每股價(jià)格
B．每份基金價(jià)格
C．每百元面值債券的價(jià)格
D．每份權(quán)證價(jià)格
10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息
11、 目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以（ ?。﹫?bào)價(jià)。
A．百元面值
B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率
D．季收益率
12、 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0．800美元／股，每股紅利為0．005美元／股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0．799美元／股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ?。┟涝伞?BR> A．0．800
B．0．799
C．0．795
D．0．794
13、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．董事會(huì)
D．投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
14、 某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后1分鐘的成交情況為11．00元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，該股的收盤(pán)價(jià)是（ 元。
A．11．19
B．11．09
C．10．09
D．9．19
15、 下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是（ ?。?。
A．美國(guó)“9·11”事件
B．某些上市公司倒閉
C．自然災(zāi)害
D．證券經(jīng)紀(jì)商違法操作
16、 下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?。
A．在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍
B．在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)
C．在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
D．在深圳證券交易所，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)
17、 不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
18、 在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ?。I(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
19、 某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（ ）元。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
20、 不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是（ ?。?。
A．3天回購(gòu)
B．7天回購(gòu)
C．14天回購(gòu)
D．21天回購(gòu)
21、 有關(guān)證券交易所的席位的說(shuō)法正確的是（ ）。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和特別席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種
22、 以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
23、 營(yíng)業(yè)部提供的信息與咨詢(xún)服務(wù)不包括（ ）。
A．向投資者推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票
B．簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．向投資者提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
D．向投資者介紹開(kāi)戶(hù)、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
24、 若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?BR> A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25、 上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)資金的利息歸（ ）。
A．發(fā)行人所有
B．開(kāi)戶(hù)銀行所有
C．證券交易所所有
D．證券登記公司所有
26、 （ ?。┎皇巧鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．交易過(guò)戶(hù)
B．股東名冊(cè)登錄
C．非交易過(guò)戶(hù)
D．證券賬戶(hù)查詢(xún)
27、 我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ）。
A．當(dāng)日有效
B．約定日有效
C．第二日有效
D．一周有效
28、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
29、 上海證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
30、 （ ?。┦菭I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)
31、根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有（ ?。┬袨檎撸楣?jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事
A．單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，操縱證券交易價(jià)格的
B．以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)
C．以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買(mǎi)賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易
D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的
E．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
32、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ?。┳灾鬟x擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時(shí)間和條件
33、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
34、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣?lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
C．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
35、 下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào)
B．交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
C．交易性過(guò)戶(hù)在賣(mài)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
D．交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上減少相應(yīng)證券
36、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶(hù)提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．1
B．3
C．6
D．12
37、 證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午17：00之后將按透支金額（ ?。┝P款。
A．0．1％
B．0．2％
C．0．4％
D．0．5％
38、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ）。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
39、 （ ?。?，我國(guó)開(kāi)展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
40、 某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1．00元，登記日收市價(jià)為15元，則折合除權(quán)價(jià)為（ ?。┰?。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．0741、 商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
B．在場(chǎng)外進(jìn)行
C．必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
D．既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行
42、 代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┫蜃C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。
A．客戶(hù)自己
B．證券交易所
C．證券公司
D．代理人
43、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有（ ?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
44、 各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
45、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?。
A．15％
B．10％
C．5％
D．20％
46、 下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
47、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ）的比率。
A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
48、 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ?。┑囊恢滦詫彶椤?BR> A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
49、 （ ）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
A．董事會(huì)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
D．分支機(jī)構(gòu)
50、 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-4日前
B．提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
C．公告刊登日為T(mén)日
D．股權(quán)登記日為T(mén)+3日
51、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶(hù))要向乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)作出的聲明和承諾的是（ ?。?BR> A．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》《客戶(hù)須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．甲方巳詳細(xì)閱讀協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外
C．甲方同意遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則
D．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度
52、 某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。
A．3月15日；3月20日
B．3月18日；3月20日
C．3月15日；3月23日
D．3月18日；3月23日
53、 （ ）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國(guó)人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D．同業(yè)中心
54、 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．席位席位
B．證券賬戶(hù)證券賬戶(hù)
C．席位證券賬戶(hù)
D．證券賬戶(hù)席位
55、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
56、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（ ?。┦帐泻笥?jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
57、 在我國(guó)。證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。膊坏玫陀诖盏淖C券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％
58、 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ）直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D．證監(jiān)會(huì)視具體情況而定由誰(shuí)
59、 以下不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是（ ?。?BR> A．7天國(guó)債
B．14天國(guó)債
C．21天國(guó)債
D．28天國(guó)債
60、 從處理方式來(lái)看，證券公司都以（ ?。閷?duì)手方辦理清算與交割、交收。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有（ ?。?。
A．警告
B．3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
62、 目前我國(guó)適用于T+1滾動(dòng)交收的證券有（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
63、 B股結(jié)算會(huì)員分（ ?。?BR> A．基本結(jié)算會(huì)員
B．一般結(jié)算會(huì)員
C．特別結(jié)算會(huì)員
D．優(yōu)先結(jié)算會(huì)員
64、 目前，我國(guó)債券的種類(lèi)主要有（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
65、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（ ?。?BR> A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．同業(yè)中心
D．中央結(jié)算公司
66、 我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
67、 證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
68、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（ ?。?。
A．自動(dòng)托管
B．隨處通買(mǎi)
C．哪買(mǎi)哪賣(mài)
D．轉(zhuǎn)托不限
69、 下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金
D．雙方均申報(bào)不履約，退還雙方
70、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ）。
A．信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度
D．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
71、 關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ?。?。
A．A股、債券現(xiàn)貨交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣
B．基金交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣
C．B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．005元人民幣
72、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
A．介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)
B．董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議
C．公司章程規(guī)定該決議是由股東會(huì)或者劇東大會(huì)作出的應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
D．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
73、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額。這些情形包括（ ?。?。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的
D．證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
74、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
75、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ）不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．企業(yè)債券
D．基金
76、 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間
B．股份編碼
C．股份名稱(chēng)
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
77、 客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（ ?。┑荣Y產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
78、 下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)
B．中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記
C．中國(guó)結(jié)算公司在辦理投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額初始登記的同時(shí)，解除全部組合證券的認(rèn)購(gòu)凍結(jié)
D．中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人報(bào)證券交易所確認(rèn)的投資者的有效認(rèn)購(gòu)組合證券數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購(gòu)組合證券變更登記至以交易型開(kāi)放式指數(shù)基金名義持有的資金賬戶(hù)
79、 證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指（ ?。?。
A．買(mǎi)入交易
B．回購(gòu)交易
C．初始交易
D．賣(mài)出交易
80、 營(yíng)業(yè)部要實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度的崗位有（ ）。
A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶(hù)接觸的崗位
D．直接與業(yè)務(wù)專(zhuān)用章接觸的崗位
81、 以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．股票為“每股價(jià)格”
B．基金為“每份基金價(jià)格”
C．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
D．債券為“每百元面值債券的價(jià)格”
82、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ ?。?。
A．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
83、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（ ?。?BR> A．掛牌公司屬性不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D．結(jié)算方式不同
84、 下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
85、 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
86、 關(guān)于我國(guó)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的有（ ）。
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定
87、 上市開(kāi)放式基金是在原有開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．交易
88、 上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．回購(gòu)
89、 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過(guò)戶(hù)登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料有（ ）。
A．法院判決書(shū)
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶(hù)卡
90、 網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件包括（ ）。
A．計(jì)算機(jī)IP地址
B．投資者證券賬戶(hù)卡號(hào)
C．?dāng)?shù)字證書(shū)
D．網(wǎng)上委托通訊密碼91、 證券公司應(yīng)通過(guò)（ ?。﹣?lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶(hù)管理
C．止盈止損的決策
D．規(guī)范的交易操作
92、 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ）。
A．可以在持有期的有利時(shí)機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會(huì)
93、 在證券交易所掛牌交易的（ ?。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權(quán)證
D．國(guó)債
94、 證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（ ?。?BR> A．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證
C．證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
95、 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ）。
A．傭金
B．手續(xù)費(fèi)
C．印花稅
D．個(gè)人所得稅
96、 對(duì)于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券結(jié)算方式，又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證、又有認(rèn)購(gòu)權(quán)證的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司（ ?。?BR> A．先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B．先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C．先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收
D．先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
97、 下列關(guān)于上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式的論述正確的有（ ）。
A．上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
C．深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．深圳市場(chǎng)不允許托管行客戶(hù)達(dá)成的交易，必須由客戶(hù)委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
98、 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列（ ）證券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
99、 下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、提交擔(dān)保品與授信的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)
B．客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的一級(jí)賬戶(hù)
C．證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金
D．證券公司向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券
100、中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
101、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑?。
A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
D．傳真
102、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷(xiāo)
C．甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款
D．爭(zhēng)議的解決
103、 下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ?。?BR> A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
104、 股份登記包括（ ?。?。
A．配股登記
B．首次公開(kāi)發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
105、 下列關(guān)于股票賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．股票賬戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B．股票賬戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C．開(kāi)立股票賬戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D．想要買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶(hù)
106、 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種的（ ?。?。
A．交易價(jià)格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．停牌日
107、 上海證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括（ ）。
A．最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量
B．可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類(lèi)及溢價(jià)比例
C．可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
108、 下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
109、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ?。┦巧形垂_(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2／5的董事發(fā)生變動(dòng)
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定
110、 目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ?。?。
A．各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
D．所有城市商業(yè)銀行
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)
111、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買(mǎi)賣(mài)證券，也可以直接進(jìn)行交易。（ ）
112、 證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間暫不接受申報(bào)。（ ?。?BR> 113、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以券融資方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶(hù)。（ ）
114、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。（ ?。?BR> 115、 在證券交易所的交易中，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。（ ?。?BR> 116、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)力。（ ?。?BR> 117、 在新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，還要支付傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。（ ）
118、 證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)。（ ）
119、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)。（ ）
120、 在證券交易過(guò)程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)發(fā)生偏離，這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。（ ?。?BR> 121、 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。（ ?。?BR> 122、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。（ ?。?BR> 123、 證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ?。?BR> 124、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每周開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（ ?。?BR> 125、 證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（ ?。?BR> 126、 按照現(xiàn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶(hù)、交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)和客戶(hù)證券資金臺(tái)賬。（ ?。?BR> 127、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 128、 集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 129、 對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ?。?BR> 130、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150％。（ ?。?BR> 131、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ）
132、 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 133、 公開(kāi)發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（ ?。?BR> 134、 合格投資者應(yīng)當(dāng)且只能委托托管人向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。（ ?。?BR> 135、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ?。?BR> 136、 在我國(guó)，證券交易所是不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。（ ?。?BR> 137、 目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。（ ?。?BR> 138、 配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（ ?。?BR> 139、 對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 140、 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 141、 證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。（ ?。?BR> 142、 開(kāi)放式基金賬戶(hù)中的基金份額可通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回，可以賣(mài)出。（ ?。?BR> 143、 投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，就具備了辦理證券交易委托的條件。（ ?。?BR> 144、 在我國(guó)，證券賬戶(hù)是指證券交易所為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。（ ?。?BR> 145、 從國(guó)際上看，證券托管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ?。?BR> 146、 與場(chǎng)外市場(chǎng)相對(duì)的是場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，又稱(chēng)“柜臺(tái)市場(chǎng)”。（ ?。?BR> 147、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。（ ?。?BR> 148、 證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 149、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。（ ?。?BR> 150、 按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上證ETF的投資者需具有上海證券交易所基金賬戶(hù)。（ ?。?BR>