單項(xiàng)選擇題
1、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
A．3
B．5
C．7
D．10
2、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
A．3
B．5
C．10
D．15
3、 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生變化，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不穩(wěn)定，過(guò)度依賴(lài)某一重要原材料、產(chǎn)品或服務(wù)等。（ ?。?BR> 4、 各承銷(xiāo)商包銷(xiāo)的企業(yè)債券金額原則上不得超過(guò)其上年年末凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
5、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率（ ?。┑那疤嵯拢技瞬拍軆敻侗鞠ⅰ?BR> A．不高于100％
B．不低于100％
C．不低于80％
D．不高于80％
多項(xiàng)選擇題
6、 外資股的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫(xiě)，其主旨在于向投資者披露公司的（ ）和其他一切可能影響投資者購(gòu)股的信息。
A．經(jīng)營(yíng)狀況
B．機(jī)構(gòu)狀況
C．盈利能力
D．風(fēng)險(xiǎn)情況
7、 信息披露的方式主要包括（ ?。?。
A．依規(guī)定程序在指定披露報(bào)刊公開(kāi)刊登
B．口頭通知
C．在指定信息披露網(wǎng)站公布
D．自主網(wǎng)上披露
8、 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告。該核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．募集資金的存放、使用及專(zhuān)戶(hù)余額情況
B．募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異
C．閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)
D．上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)
9、股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括（ ）。
A．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C．無(wú)形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
判斷題
10、擬首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司進(jìn)行改制時(shí)，須部分改制。（ ）
1、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
A．3
B．5
C．7
D．10
2、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
A．3
B．5
C．10
D．15
3、 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生變化，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不穩(wěn)定，過(guò)度依賴(lài)某一重要原材料、產(chǎn)品或服務(wù)等。（ ?。?BR> 4、 各承銷(xiāo)商包銷(xiāo)的企業(yè)債券金額原則上不得超過(guò)其上年年末凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
5、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率（ ?。┑那疤嵯拢技瞬拍軆敻侗鞠ⅰ?BR> A．不高于100％
B．不低于100％
C．不低于80％
D．不高于80％
多項(xiàng)選擇題
6、 外資股的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫(xiě)，其主旨在于向投資者披露公司的（ ）和其他一切可能影響投資者購(gòu)股的信息。
A．經(jīng)營(yíng)狀況
B．機(jī)構(gòu)狀況
C．盈利能力
D．風(fēng)險(xiǎn)情況
7、 信息披露的方式主要包括（ ?。?。
A．依規(guī)定程序在指定披露報(bào)刊公開(kāi)刊登
B．口頭通知
C．在指定信息披露網(wǎng)站公布
D．自主網(wǎng)上披露
8、 每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告。該核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．募集資金的存放、使用及專(zhuān)戶(hù)余額情況
B．募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異
C．閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果(如適用)
D．上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)
9、股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括（ ）。
A．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C．無(wú)形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
判斷題
10、擬首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司進(jìn)行改制時(shí)，須部分改制。（ ）