單項(xiàng)選擇題
1、 國(guó)家股股利收入依法納入（?。┙?jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。
A．國(guó)有資產(chǎn)
B．中央財(cái)政
C．地方財(cái)政
D．個(gè)人資產(chǎn)
2、證券公司直接為投資者開立（ ?。?。
A．清算賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．資金結(jié)算賬戶
3、證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。（ ?。?BR> 4、 準(zhǔn)確地說(shuō)，（ ?。┦巧暾?qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批沒(méi)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
5、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為三板
C．在三板市場(chǎng)上的公司由兩部分組成：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
6、 股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（ ?。┙M成。
A．持股5%以上的股東
B．全體股東
C．全體員工
D．公司高級(jí)管理人員
7、 基金托管人是（ ?。?quán)益的代表。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的是（ ）。
A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
9、 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定（ ?。?，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A．會(huì)員管理規(guī)則
B．交易規(guī)則
C．其他有關(guān)規(guī)則
D．上市規(guī)則
10、 申請(qǐng)成為我國(guó)證券市場(chǎng)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者，需要具備的條件是（ ）。
A．財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)的法律規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求
B．從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
C．健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受重大處罰
D．所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
1、 國(guó)家股股利收入依法納入（?。┙?jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。
A．國(guó)有資產(chǎn)
B．中央財(cái)政
C．地方財(cái)政
D．個(gè)人資產(chǎn)
2、證券公司直接為投資者開立（ ?。?。
A．清算賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．資金結(jié)算賬戶
3、證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。（ ?。?BR> 4、 準(zhǔn)確地說(shuō)，（ ?。┦巧暾?qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批沒(méi)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
5、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為三板
C．在三板市場(chǎng)上的公司由兩部分組成：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理
6、 股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（ ?。┙M成。
A．持股5%以上的股東
B．全體股東
C．全體員工
D．公司高級(jí)管理人員
7、 基金托管人是（ ?。?quán)益的代表。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
多項(xiàng)選擇題
8、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列屬于金融遠(yuǎn)期合約的是（ ）。
A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
9、 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定（ ?。?，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A．會(huì)員管理規(guī)則
B．交易規(guī)則
C．其他有關(guān)規(guī)則
D．上市規(guī)則
10、 申請(qǐng)成為我國(guó)證券市場(chǎng)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者，需要具備的條件是（ ）。
A．財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)的法律規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求
B．從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
C．健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受重大處罰
D．所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系