一、單項選擇題
1.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會
C.期貨公司董事會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
2.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會
3.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )向期貨公司董事會提出申請。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
4.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
5.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年( )前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
6.若期貨公司首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
7.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向( )報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.商務(wù)部
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
二、多項選擇題
1.期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列哪些行為?( )
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
2.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將( )書
面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.免職理由
B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況
C.替代人選名單
D.監(jiān)事會意見
3.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況?( )
A.期貨公司總經(jīng)理
B.期貨公司董事會
C.期貨交易所
D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
4.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?( )
A.期貨公司客戶保證金安全存管制度
B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度
D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度
5.對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項?( )
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出人金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險
C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
6.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項?( ).
A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行
B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益
C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D.是否存在超范圍委托的情形
7.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?( )
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的
D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的
三、判斷是非題
1.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會提出申請，并報告中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所。( )
2.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。( )
3.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。( )
4.期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。( )
5.期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。( )
6.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。( )
7.期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。( )
1.期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，( )可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
A.期貨交易所
B.期貨公司監(jiān)事會
C.期貨公司董事會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
2.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向( )解釋說明情況。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會
3.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前( )向期貨公司董事會提出申請。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
4.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
5.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年( )前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
6.若期貨公司首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則從認(rèn)定之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
7.期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向( )報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.商務(wù)部
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
二、多項選擇題
1.期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列哪些行為?( )
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
2.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將( )書
面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.免職理由
B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況
C.替代人選名單
D.監(jiān)事會意見
3.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況?( )
A.期貨公司總經(jīng)理
B.期貨公司董事會
C.期貨交易所
D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
4.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?( )
A.期貨公司客戶保證金安全存管制度
B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度
D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度
5.對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項?( )
A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B.在通知客戶追加保證金、客戶出人金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險
C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
6.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項?( ).
A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行
B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益
C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
D.是否存在超范圍委托的情形
7.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?( )
A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的
D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的
三、判斷是非題
1.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會提出申請，并報告中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所。( )
2.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。( )
3.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。( )
4.期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。( )
5.期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。( )
6.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。( )
7.期貨公司首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。( )