一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易申報(bào)的時(shí)間是( )。
A.2009年3月31日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
2.金融期貨交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.權(quán)證
C.股票
D.金融衍生產(chǎn)品
3.根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的對(duì)象不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
D.交易合約的內(nèi)容不同
4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債
D.可轉(zhuǎn)換債券
5.下列關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
B.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
C.交易一定是連續(xù)的
D.兩個(gè)投資者下達(dá)的買(mǎi)賣(mài)指令，只要符合成交條件就可以立即成交
6.在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各( )萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.在證券交易市場(chǎng)中，委托指令根據(jù)( )劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
A.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.委托時(shí)效限制
8.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
9.深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，( )即可用于交易。
A.次一交易日
B.第二天
C.當(dāng)日
D.第三個(gè)工作日
10.市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A.最合理的價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C.最低的價(jià)格
D.的價(jià)格
11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
B.基金交易
C.權(quán)證交易
D.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
13.在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
14.在上海證券交易所，每個(gè)交易日( )，交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D.15：00～15：30
15.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( )個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.1
B.3
C. 6
D.12
16.標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格公式為( )。
A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券開(kāi)盤(pán)價(jià))
B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
17.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。
A.匹配量
B.未匹配量
C.虛擬匹配量
D.虛擬未匹配量
18.對(duì)于( )達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)人、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.日換手率
B.日價(jià)格振幅
C.日成交金額
D.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
19.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
20.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司 21.委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致，又無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。
A.隨機(jī)股
B.證券名稱(chēng)
C.證券代碼
D.其他大盤(pán)股
22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，( )是客戶招攬的保證。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
23.( )的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
24.在( )，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。
A.認(rèn)知階段
B.猶豫階段
C.情感階段
D.最終行為階段
25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。
A.證券賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.資金交收賬戶
D.銀行賬戶
26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日( )，申購(gòu)資金需全部到位。
A.15：O0后
B.15：O0前
C. l6：00后
D.16：00前
27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-3日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
C.公告刊登日為T(mén)日
D.股權(quán)登記日為T(mén)+3日
28.上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )。
A.9600份
B.9704份
C.9706份
D.10000份
30.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.25
C.15
D.20
31.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的是( )。
A.比較分散
B.交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量通常較小
D.交易品種較單一
32.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。
A.“董事會(huì)一投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
33.證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下屬于常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為的是( )。
A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
35.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.投資決策失誤而受損失
B.違反監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反法律、行政法規(guī)
D.違反行業(yè)規(guī)范
40.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30 41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。
A.50萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元
C.500萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
42.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
A.3個(gè)月，當(dāng)日
B.3個(gè)月，次日
C.6個(gè)月，次日
D.6個(gè)月，當(dāng)日
43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)董事會(huì)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
44.客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1億，5億
B.2億，5億
C.2億，8億
D.5億，8億
45.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A.15%，
B.20%
C.25%
D.30%
46.首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在( )以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
47.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A融券專(zhuān)用證券賬戶
B.融資專(zhuān)用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
48.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
49.證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式須以( )進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.每百元資金到期年收益率
B.每百元資金到期月收益率
C.每千元資金到期年收益率
D.每萬(wàn)元資金到期年收益率
50.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A.1天，1年
B.5天，1年
C.10天，2年
D.15天，3年
51.()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.對(duì)話報(bào)價(jià)
B.公開(kāi)報(bào)價(jià)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.格式化詢價(jià)
52.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A.詢價(jià)方式
B.競(jìng)價(jià)方式
C.定價(jià)方式
D.招投標(biāo)方式
53.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)( )。
A.雙向回購(gòu)
B.開(kāi)放式回購(gòu)
C.封閉式回購(gòu)
D.一次性回購(gòu)
54.買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.公平公正
D.貨銀對(duì)付
55.證券交易從( )來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
A.交易的方式
B.結(jié)算的方式
C.結(jié)算的時(shí)間安排
D.交易時(shí)間的安排
56.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶和自有資金專(zhuān)用存款賬戶，且賬戶名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
57.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付 金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)( )補(bǔ)足。
A.立即
B.3日內(nèi)
C.次一營(yíng)業(yè)日
D.2個(gè)工作日內(nèi)
58.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
A.性質(zhì)
B.程序
C.證券數(shù)量
D.證券種類(lèi)
59.發(fā)行結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A.1
B.2
C.5
D.10
60.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )之間的集中清算交收。
A.結(jié)算參與人與客戶
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
C.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人 二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。
A.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
B.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
C.證券的存管和過(guò)戶
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記
2.下列關(guān)于債券及債券交易的說(shuō)法，正確的有( )。
A.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B.債券是一種有價(jià)證券
C.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場(chǎng)上的交易品種
D.債券是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證
3.金融期貨的主要類(lèi)型有( )。
A.外匯期貨
B.國(guó)債期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類(lèi)期貨
4.下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)及事業(yè)法人
D.各類(lèi)基金
5.資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的( )。
A.種類(lèi)
B.結(jié)存數(shù)額
C.貨幣收付
D.證券收付
6.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有( )。
A.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格
B.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商形成交易價(jià)格
C.交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
D.交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可與投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
7.下列( )可以通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。
A.自然人
B.基金管理公司
C.證券公司
D.一般機(jī)構(gòu)
8.限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按( )買(mǎi)賣(mài)證券。
A.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
B.限定的價(jià)格
C.的賣(mài)價(jià)和最低的買(mǎi)價(jià)
D.比限定價(jià)格更有利的價(jià)格
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，( )的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。
A.A股
B.債券回購(gòu)大宗交易
C.國(guó)債
D.基金大宗交易
10.下列屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有( )。
A.買(mǎi)賣(mài)方向
B.證券賬號(hào)
C.交易價(jià)格
D.證券代碼
11.協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的( )暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
A.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易
B.債券大宗交易(除公司債券外)
C.雙邊交易債券的大宗交易
D.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
12.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的是( )。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.公司股東大會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成決議
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
A.委托人
B.證券交易所
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.證券交易的對(duì)象
14.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
15.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
16.委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有( )。
A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護(hù)權(quán)
17.2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)( )形式。
A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
C.向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式
18.已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。
A.申購(gòu)日之前
B.提出申購(gòu)申請(qǐng)后
C.申購(gòu)日當(dāng)日
D.開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)
19.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有( )。
A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日
B.T-1目前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日
C.T-2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日
D.T日為公告刊登日
20.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括( )。
A.禁止權(quán)證發(fā)行人買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證B.禁止標(biāo)的證券發(fā)行人買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格
D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益21.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策自主性表現(xiàn)在( )。
A.選擇交易方式的自主性
B.了解信息的自主性，可以拿到及時(shí)的內(nèi)幕信息
C.交易行為的自主性
D.選擇交易品種、價(jià)格的自主性
22.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。
A在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
C.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)
23.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )等專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.律師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.咨詢公司
24.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
A.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
C.自營(yíng)盈虧情況
D.投資決策執(zhí)行情況
25.下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶投資運(yùn)作
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
26.集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。
A.證券公司
B.證券交易所
C.單個(gè)客戶
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
27.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
28.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
29.下列( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A.有重大違約記錄、
B.未按照要求提供有關(guān)情況
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.在證券公司從事證券交易不足半年
30.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.信用資質(zhì)狀況降低
B.不能按約定期限清償債務(wù)
C.證券公司提高融資融券利率
D.維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物
31.首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
A.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
B.最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)為B類(lèi)
C.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試
D.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高
32.在以證券公司名義開(kāi)立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶
B.融券專(zhuān)用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
33.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，( )共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。
A.回購(gòu)交易合同
B.回購(gòu)成交合同
C.債券回購(gòu)協(xié)議
D.債券回購(gòu)主協(xié)議
34.買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有( )。
A.有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格
D.有利于投資者進(jìn)行套期保值
35.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。且只能委托開(kāi)展( )。
A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)
B.期貨買(mǎi)賣(mài)
C.逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
D.正回購(gòu)業(yè)務(wù)
36.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.交收擔(dān)保品證券賬戶
D.專(zhuān)用待清償證券賬戶
37.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過(guò)交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程
38.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
B.清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
C.清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
D.清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算
39.證券登記按性質(zhì)劃分可以分為( )。
A.初始登記
B.退出登記
C.債券登記
D.變更登記
40.在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額是指( )。
A.全額清算
B.凈額清算
C.差額清算
D.總額清算 三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某Fl期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.證券公司的注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為“委托”。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過(guò)成交金額的0.1%，起點(diǎn)5元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.在深圳證券交易所，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有 效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所終止其股票上市。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.根據(jù)規(guī)定，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，沒(méi)有成交的委托記錄可以不保存。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書(shū)，原客戶授權(quán)委托終止。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
39.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.根據(jù)規(guī)定，證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
41.證券公司、客戶可以將專(zhuān)用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.買(mǎi)券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的3倍。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.單只標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.市場(chǎng)參與者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買(mǎi)斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日 向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00)，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日補(bǔ)足。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會(huì)在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.資金交收賬戶也稱(chēng)結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。
2.A
【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
3.C
【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
4.B
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。
5.C
【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。所以C說(shuō)法有誤。
6.B
【解析】會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
7.D
【解析】在證券市場(chǎng)上，委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
【解析】根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
9.C
【解析】深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
10.B
【解析】市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
11.A
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
12.D
【解析】上海證券交易所規(guī)定A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
13.D
【解析】在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
14.D
【解析】在上海證券交易所，每個(gè)交易日15：00～15：30，交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
15.B
【解析】證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形之一是：由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。
16.C
【解析】標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格的公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))。
17.B
【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。
18.A
【解析】對(duì)于日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
19.C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。
20.D
【解析】按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
21.B
【解析】委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致，又無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱(chēng)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。
22.C
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。
23.A
【解析】無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
24.D
【解析】在最終行為階段，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。
25.C
【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收。
26.B
【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日15：O0前，申購(gòu)資金需全部到位。
27.A
【解析】A應(yīng)該為申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。
28.C
【解析】上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。
29.C
【解析】?jī)羯曩?gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)。
30.D
【解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
31.B
【解析】營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。所以本題答案是B。
32.D
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制：董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)。
33.B
【解析】證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。
34.A
【解析】常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括以下行為：
(1)內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、。
(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。
35.D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36 .B
【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
37.C
【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
38.D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年。
39.A
【解析】投資決策失誤而受損失屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
40.B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
41.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
42.C
【解析】自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
43.D
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
44.C
【解析】客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
45.B
【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
46.C
【解析】首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在50億元以上。
47.D
【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
48.B
【解析】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。
49.A
【解析】證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式須以每百元資金到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
50.A
【解析】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。
51.C
【解析】雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
52.A
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。
53.B
【解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)。
54.D
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。
55.C
【解析】證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
56.A
【解析】根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶和自有資金專(zhuān)用存款賬戶，且賬戶名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
57.C
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。
58.D
【解析】證券登記按證券種類(lèi)可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
59.B
【解析】發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記.對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
60.D
【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收?！《⒍囗?xiàng)選擇題
1.ACD
【解析】B項(xiàng)是證券交易所的職能。
2.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
3.ACD
【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類(lèi)期貨三種。
4.ABCD
【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。
5.BC
【解析】資金賬戶，用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
6.AC
【解析】在成交價(jià)格確定方面，一種是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成，另一種是由交易商報(bào) 出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。
7.AD
【解析】自然人、一般機(jī)構(gòu)可以通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。
8.BD
【解析】限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。
9.BC
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。
10.ABD
【解析】意向申報(bào)不包括交易價(jià)格。
11.AC
【解析】協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類(lèi)證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
12.AD
【解析】公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成決議，而不是股東大會(huì)，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，而不是拒絕表示意見(jiàn)，所以C項(xiàng)說(shuō)法有誤。
13.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
14.AC
【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B說(shuō)法有誤。證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以D說(shuō)法有誤。
15.BD
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人、代理人。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
17.ABCD
【解析】2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。
18.AC
【解析】已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。
19.ABD
【解析】T-3日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日，所以C說(shuō) 法有誤。
20.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
21.ACD
【解析】決策的自主性：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
22.ABD
【解析】C項(xiàng)屬于其他禁止的行為，不是操縱證券市場(chǎng)的行為。
23.BC
【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
24.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
26.ACD
【解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
28.ABD
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
30.BD
【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
31.ACD
【解析】最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)為A類(lèi)，所以8項(xiàng)說(shuō)法有誤。
32.CD
【解析】在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。
33.BD
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。
34.ABC
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能的重要意義：(1)有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格。(2)有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理。(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。
35.AC
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。
36.AB
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
37.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
38.ACD
【解析】清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算，所以B說(shuō)法有誤。
39.ABD
【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
40.BC
【解析】?jī)纛~清算又稱(chēng)差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。 三、判斷題
1.B
【解析】股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，可以暫停上市交易，直至終止其上市交易。
2.B
【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
3.A
【解析】上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。
4.B
【解析】金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
5.B
【解析】期貨交易多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。
6.A
【解析】本題考查證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
7.A
【解析】投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為“委托”。
8.B
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
9.A
【解析】柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和 必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。
10.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過(guò)成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元。11.A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。
12.B
【解析】在深圳證券交易所，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)。
13.A
【解析】如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。
14.A
【解析】協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。
15.B
【解析】中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。
16.A
【解析】證券停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。
17.B
【解析】在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，對(duì)權(quán)證行權(quán)價(jià)格會(huì)有影響。
18.B
【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶一一對(duì)應(yīng)。
19.A
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
20.A
【解析】客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。
21.B
【解析】客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。
22.B
【解析】補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。
23.A
【解析】營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書(shū)，原客戶授權(quán)委托終止。
24.A
【解析】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。
Z5.A
【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。
26.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍。
27.A
【解析】本題考查配股權(quán)證的概念。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。
28.B
【解析】如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易日的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
29.A
【解析】投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”。
30.B
【解析】深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
31.B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
32.B
【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行。
33.A
【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。
34.A
【解析】本題考查內(nèi)幕交易的概念。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
35.B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36.B
【解析】在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員屬于內(nèi)幕信息知情人。
37.A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。
38.B
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
39.A
【解析】證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。
40.A
【解析】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
41.B
【解析】證券公司、客戶不得將專(zhuān)用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
42.B
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
43.B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
44.A
【解析】本題考查買(mǎi)卷還卷的概念。買(mǎi)券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。
45.B
【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍。46.A
【解析】標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
47.B
【解析】證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)人其自有股票，證券公司無(wú)需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
48.A
【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。
49.A
【解析】2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。
50.B
【解析】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
51.A
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資 者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。
52.B
【解析】在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融券方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。
53.A
【解析】市場(chǎng)參與者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買(mǎi)斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。
54.A
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。
55.B
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
56.A
【解析】在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00)，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。
57.A
【解析】在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。
58.B
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。
59.B
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會(huì)在次日開(kāi)市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。
60.A
【解析】資金交收賬戶也稱(chēng)結(jié)算備付金賬戶。
1.上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易申報(bào)的時(shí)間是( )。
A.2009年3月31日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
2.金融期貨交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.權(quán)證
C.股票
D.金融衍生產(chǎn)品
3.根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的對(duì)象不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
D.交易合約的內(nèi)容不同
4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債
D.可轉(zhuǎn)換債券
5.下列關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
B.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
C.交易一定是連續(xù)的
D.兩個(gè)投資者下達(dá)的買(mǎi)賣(mài)指令，只要符合成交條件就可以立即成交
6.在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各( )萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.在證券交易市場(chǎng)中，委托指令根據(jù)( )劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
A.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.委托時(shí)效限制
8.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
9.深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，( )即可用于交易。
A.次一交易日
B.第二天
C.當(dāng)日
D.第三個(gè)工作日
10.市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A.最合理的價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C.最低的價(jià)格
D.的價(jià)格
11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
B.基金交易
C.權(quán)證交易
D.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
13.在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
14.在上海證券交易所，每個(gè)交易日( )，交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D.15：00～15：30
15.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( )個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.1
B.3
C. 6
D.12
16.標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格公式為( )。
A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券開(kāi)盤(pán)價(jià))
B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
17.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。
A.匹配量
B.未匹配量
C.虛擬匹配量
D.虛擬未匹配量
18.對(duì)于( )達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)人、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.日換手率
B.日價(jià)格振幅
C.日成交金額
D.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
19.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
20.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司 21.委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致，又無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。
A.隨機(jī)股
B.證券名稱(chēng)
C.證券代碼
D.其他大盤(pán)股
22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，( )是客戶招攬的保證。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
23.( )的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
24.在( )，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。
A.認(rèn)知階段
B.猶豫階段
C.情感階段
D.最終行為階段
25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。
A.證券賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.資金交收賬戶
D.銀行賬戶
26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日( )，申購(gòu)資金需全部到位。
A.15：O0后
B.15：O0前
C. l6：00后
D.16：00前
27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-3日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
C.公告刊登日為T(mén)日
D.股權(quán)登記日為T(mén)+3日
28.上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )。
A.9600份
B.9704份
C.9706份
D.10000份
30.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.25
C.15
D.20
31.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的是( )。
A.比較分散
B.交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量通常較小
D.交易品種較單一
32.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。
A.“董事會(huì)一投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
33.證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下屬于常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為的是( )。
A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
35.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.投資決策失誤而受損失
B.違反監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反法律、行政法規(guī)
D.違反行業(yè)規(guī)范
40.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30 41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。
A.50萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元
C.500萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
42.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
A.3個(gè)月，當(dāng)日
B.3個(gè)月，次日
C.6個(gè)月，次日
D.6個(gè)月，當(dāng)日
43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)董事會(huì)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
44.客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1億，5億
B.2億，5億
C.2億，8億
D.5億，8億
45.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A.15%，
B.20%
C.25%
D.30%
46.首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在( )以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
47.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A融券專(zhuān)用證券賬戶
B.融資專(zhuān)用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
48.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
49.證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式須以( )進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.每百元資金到期年收益率
B.每百元資金到期月收益率
C.每千元資金到期年收益率
D.每萬(wàn)元資金到期年收益率
50.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A.1天，1年
B.5天，1年
C.10天，2年
D.15天，3年
51.()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.對(duì)話報(bào)價(jià)
B.公開(kāi)報(bào)價(jià)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.格式化詢價(jià)
52.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A.詢價(jià)方式
B.競(jìng)價(jià)方式
C.定價(jià)方式
D.招投標(biāo)方式
53.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)( )。
A.雙向回購(gòu)
B.開(kāi)放式回購(gòu)
C.封閉式回購(gòu)
D.一次性回購(gòu)
54.買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.公平公正
D.貨銀對(duì)付
55.證券交易從( )來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
A.交易的方式
B.結(jié)算的方式
C.結(jié)算的時(shí)間安排
D.交易時(shí)間的安排
56.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶和自有資金專(zhuān)用存款賬戶，且賬戶名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
57.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付 金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)( )補(bǔ)足。
A.立即
B.3日內(nèi)
C.次一營(yíng)業(yè)日
D.2個(gè)工作日內(nèi)
58.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
A.性質(zhì)
B.程序
C.證券數(shù)量
D.證券種類(lèi)
59.發(fā)行結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A.1
B.2
C.5
D.10
60.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )之間的集中清算交收。
A.結(jié)算參與人與客戶
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
C.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人 二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。
A.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
B.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
C.證券的存管和過(guò)戶
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記
2.下列關(guān)于債券及債券交易的說(shuō)法，正確的有( )。
A.債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B.債券是一種有價(jià)證券
C.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場(chǎng)上的交易品種
D.債券是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證
3.金融期貨的主要類(lèi)型有( )。
A.外匯期貨
B.國(guó)債期貨
C.利率期貨
D.股權(quán)類(lèi)期貨
4.下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)及事業(yè)法人
D.各類(lèi)基金
5.資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的( )。
A.種類(lèi)
B.結(jié)存數(shù)額
C.貨幣收付
D.證券收付
6.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有( )。
A.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格
B.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商形成交易價(jià)格
C.交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
D.交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可與投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
7.下列( )可以通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。
A.自然人
B.基金管理公司
C.證券公司
D.一般機(jī)構(gòu)
8.限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按( )買(mǎi)賣(mài)證券。
A.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
B.限定的價(jià)格
C.的賣(mài)價(jià)和最低的買(mǎi)價(jià)
D.比限定價(jià)格更有利的價(jià)格
9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，( )的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。
A.A股
B.債券回購(gòu)大宗交易
C.國(guó)債
D.基金大宗交易
10.下列屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有( )。
A.買(mǎi)賣(mài)方向
B.證券賬號(hào)
C.交易價(jià)格
D.證券代碼
11.協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的( )暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
A.權(quán)益類(lèi)證券大宗交易
B.債券大宗交易(除公司債券外)
C.雙邊交易債券的大宗交易
D.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
12.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的是( )。
A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.公司股東大會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成決議
C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具拒絕表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。
A.委托人
B.證券交易所
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.證券交易的對(duì)象
14.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
15.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
16.委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有( )。
A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D.尋求司法保護(hù)權(quán)
17.2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)( )形式。
A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
C.向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式
18.已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。
A.申購(gòu)日之前
B.提出申購(gòu)申請(qǐng)后
C.申購(gòu)日當(dāng)日
D.開(kāi)立資金賬戶的同時(shí)
19.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有( )。
A.T-5日前為申請(qǐng)材料送交日
B.T-1目前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日
C.T-2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日
D.T日為公告刊登日
20.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括( )。
A.禁止權(quán)證發(fā)行人買(mǎi)賣(mài)自己發(fā)行的權(quán)證B.禁止標(biāo)的證券發(fā)行人買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證
C.禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格
D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益21.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策自主性表現(xiàn)在( )。
A.選擇交易方式的自主性
B.了解信息的自主性，可以拿到及時(shí)的內(nèi)幕信息
C.交易行為的自主性
D.選擇交易品種、價(jià)格的自主性
22.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。
A在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
C.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)
23.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )等專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.律師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.咨詢公司
24.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
A.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
C.自營(yíng)盈虧情況
D.投資決策執(zhí)行情況
25.下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶投資運(yùn)作
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
26.集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。
A.證券公司
B.證券交易所
C.單個(gè)客戶
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
27.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B.保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
28.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
29.下列( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A.有重大違約記錄、
B.未按照要求提供有關(guān)情況
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.在證券公司從事證券交易不足半年
30.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.信用資質(zhì)狀況降低
B.不能按約定期限清償債務(wù)
C.證券公司提高融資融券利率
D.維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物
31.首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
A.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
B.最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)為B類(lèi)
C.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試
D.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高
32.在以證券公司名義開(kāi)立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶
B.融券專(zhuān)用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
33.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，( )共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。
A.回購(gòu)交易合同
B.回購(gòu)成交合同
C.債券回購(gòu)協(xié)議
D.債券回購(gòu)主協(xié)議
34.買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有( )。
A.有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
C.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格
D.有利于投資者進(jìn)行套期保值
35.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。且只能委托開(kāi)展( )。
A.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)
B.期貨買(mǎi)賣(mài)
C.逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
D.正回購(gòu)業(yè)務(wù)
36.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
A.資金集中交收賬戶
B.證券集中交收賬戶
C.交收擔(dān)保品證券賬戶
D.專(zhuān)用待清償證券賬戶
37.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行
D.只有通過(guò)交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程
38.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
B.清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
C.清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
D.清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算
39.證券登記按性質(zhì)劃分可以分為( )。
A.初始登記
B.退出登記
C.債券登記
D.變更登記
40.在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額是指( )。
A.全額清算
B.凈額清算
C.差額清算
D.總額清算 三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某Fl期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.證券公司的注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為“委托”。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過(guò)成交金額的0.1%，起點(diǎn)5元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.在深圳證券交易所，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有 效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所終止其股票上市。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.根據(jù)規(guī)定，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
21.客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，沒(méi)有成交的委托記錄可以不保存。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書(shū)，原客戶授權(quán)委托終止。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
39.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.根據(jù)規(guī)定，證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
41.證券公司、客戶可以將專(zhuān)用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.買(mǎi)券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的3倍。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.單只標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.市場(chǎng)參與者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買(mǎi)斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日 向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00)，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日補(bǔ)足。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會(huì)在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.資金交收賬戶也稱(chēng)結(jié)算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。
2.A
【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
3.C
【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
4.B
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。
5.C
【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。所以C說(shuō)法有誤。
6.B
【解析】會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
7.D
【解析】在證券市場(chǎng)上，委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
【解析】根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
9.C
【解析】深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
10.B
【解析】市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
11.A
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
12.D
【解析】上海證券交易所規(guī)定A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
13.D
【解析】在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
14.D
【解析】在上海證券交易所，每個(gè)交易日15：00～15：30，交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
15.B
【解析】證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形之一是：由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。
16.C
【解析】標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格的公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))。
17.B
【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。
18.A
【解析】對(duì)于日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
19.C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。
20.D
【解析】按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
21.B
【解析】委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱(chēng)和證券代碼不一致，又無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱(chēng)為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。
22.C
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。
23.A
【解析】無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
24.D
【解析】在最終行為階段，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。
25.C
【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收。
26.B
【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日15：O0前，申購(gòu)資金需全部到位。
27.A
【解析】A應(yīng)該為申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。
28.C
【解析】上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。
29.C
【解析】?jī)羯曩?gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)。
30.D
【解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
31.B
【解析】營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。所以本題答案是B。
32.D
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制：董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)。
33.B
【解析】證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。
34.A
【解析】常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括以下行為：
(1)內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、。
(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。
35.D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36 .B
【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
37.C
【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
38.D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年。
39.A
【解析】投資決策失誤而受損失屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
40.B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
41.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
42.C
【解析】自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
43.D
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
44.C
【解析】客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
45.B
【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
46.C
【解析】首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在50億元以上。
47.D
【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
48.B
【解析】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。
49.A
【解析】證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式須以每百元資金到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
50.A
【解析】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。
51.C
【解析】雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
52.A
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。
53.B
【解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)。
54.D
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。
55.C
【解析】證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
56.A
【解析】根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶和自有資金專(zhuān)用存款賬戶，且賬戶名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
57.C
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。
58.D
【解析】證券登記按證券種類(lèi)可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
59.B
【解析】發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記.對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
60.D
【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收?！《⒍囗?xiàng)選擇題
1.ACD
【解析】B項(xiàng)是證券交易所的職能。
2.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
3.ACD
【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類(lèi)期貨三種。
4.ABCD
【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。
5.BC
【解析】資金賬戶，用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
6.AC
【解析】在成交價(jià)格確定方面，一種是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成，另一種是由交易商報(bào) 出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。
7.AD
【解析】自然人、一般機(jī)構(gòu)可以通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。
8.BD
【解析】限價(jià)委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。
9.BC
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣。
10.ABD
【解析】意向申報(bào)不包括交易價(jià)格。
11.AC
【解析】協(xié)議平臺(tái)上進(jìn)行的權(quán)益類(lèi)證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺(tái)交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
12.AD
【解析】公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成決議，而不是股東大會(huì)，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，而不是拒絕表示意見(jiàn)，所以C項(xiàng)說(shuō)法有誤。
13.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
14.AC
【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B說(shuō)法有誤。證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以D說(shuō)法有誤。
15.BD
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人、代理人。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
17.ABCD
【解析】2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。
18.AC
【解析】已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。
19.ABD
【解析】T-3日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日，所以C說(shuō) 法有誤。
20.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
21.ACD
【解析】決策的自主性：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
22.ABD
【解析】C項(xiàng)屬于其他禁止的行為，不是操縱證券市場(chǎng)的行為。
23.BC
【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
24.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
26.ACD
【解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
28.ABD
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
30.BD
【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
31.ACD
【解析】最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)為A類(lèi)，所以8項(xiàng)說(shuō)法有誤。
32.CD
【解析】在以證券公司名義開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶。
33.BD
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。
34.ABC
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能的重要意義：(1)有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格。(2)有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理。(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。
35.AC
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。
36.AB
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。
37.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
38.ACD
【解析】清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算，所以B說(shuō)法有誤。
39.ABD
【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
40.BC
【解析】?jī)纛~清算又稱(chēng)差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。 三、判斷題
1.B
【解析】股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，可以暫停上市交易，直至終止其上市交易。
2.B
【解析】金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
3.A
【解析】上市開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。
4.B
【解析】金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
5.B
【解析】期貨交易多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。
6.A
【解析】本題考查證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
7.A
【解析】投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為“委托”。
8.B
【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
9.A
【解析】柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和 必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。
10.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過(guò)成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元。11.A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。
12.B
【解析】在深圳證券交易所，買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，暫存于交易主機(jī)。
13.A
【解析】如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。
14.A
【解析】協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類(lèi)型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。
15.B
【解析】中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所暫停其股票上市。
16.A
【解析】證券停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。
17.B
【解析】在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，對(duì)權(quán)證行權(quán)價(jià)格會(huì)有影響。
18.B
【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶一一對(duì)應(yīng)。
19.A
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
20.A
【解析】客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。
21.B
【解析】客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存。
22.B
【解析】補(bǔ)辦原號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。
23.A
【解析】營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書(shū)，原客戶授權(quán)委托終止。
24.A
【解析】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。
Z5.A
【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。
26.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍。
27.A
【解析】本題考查配股權(quán)證的概念。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。
28.B
【解析】如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易日的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。
29.A
【解析】投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”。
30.B
【解析】深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。
31.B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
32.B
【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行。
33.A
【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。
34.A
【解析】本題考查內(nèi)幕交易的概念。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
35.B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
36.B
【解析】在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員屬于內(nèi)幕信息知情人。
37.A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。
38.B
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
39.A
【解析】證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。
40.A
【解析】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
41.B
【解析】證券公司、客戶不得將專(zhuān)用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
42.B
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
43.B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
44.A
【解析】本題考查買(mǎi)卷還卷的概念。買(mǎi)券還券是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。
45.B
【解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍。46.A
【解析】標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
47.B
【解析】證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)人其自有股票，證券公司無(wú)需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
48.A
【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。
49.A
【解析】2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。
50.B
【解析】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。
51.A
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資 者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。
52.B
【解析】在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融券方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。
53.A
【解析】市場(chǎng)參與者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買(mǎi)斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。
54.A
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。
55.B
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
56.A
【解析】在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00)，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。
57.A
【解析】在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。
58.B
【解析】最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。
59.B
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會(huì)在次日開(kāi)市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。
60.A
【解析】資金交收賬戶也稱(chēng)結(jié)算備付金賬戶。