單項選擇題
1、股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。（ ?。?BR> 2、 （ ）于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。
A．國務院證券委
B．國務院
C．中國證監(jiān)會
D．國家發(fā)展和改革委員會
3、 根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（ ）以上。
A．12億元
B．10億元
C．5億元
D．8億元
4、 某投資者以20元1股的價格買入W公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1．80元，則股利收益率為（ ?。?。
A．7%
B．8%
C．9%
D．10%
5、 發(fā)行人或其主承銷商具有實際控制關系的詢價對象的自營賬戶，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售，可以參與網上發(fā)行。（ ?。?BR> 6、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在（ ?。┮陨?，其中核心資本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
多項選擇題
7、 下列關于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（?。?。
A．金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格
B．金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念
C．金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數值)變動的派生金融產品
D．基礎金融產品不能是金融衍生工具
8、 關于普通股票股東的義務，下列表述正確的有（ ）。
A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任
B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任
C．公司的控股股東不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益
D．公司的實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益
9、下列有關設立公司時注冊資本的說法正確的是（ ?。?。
A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內分期繳清出資
B．最低注冊資本額降低至人民幣10萬元
C．出資方式包括貨幣、實物、工業(yè)產權、土地使用權等
D．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%
判斷題
10、1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
1、股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。（ ?。?BR> 2、 （ ）于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。
A．國務院證券委
B．國務院
C．中國證監(jiān)會
D．國家發(fā)展和改革委員會
3、 根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（ ）以上。
A．12億元
B．10億元
C．5億元
D．8億元
4、 某投資者以20元1股的價格買入W公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1．80元，則股利收益率為（ ?。?。
A．7%
B．8%
C．9%
D．10%
5、 發(fā)行人或其主承銷商具有實際控制關系的詢價對象的自營賬戶，不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網下配售，可以參與網上發(fā)行。（ ?。?BR> 6、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在（ ?。┮陨?，其中核心資本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
多項選擇題
7、 下列關于金融衍生工具的敘述中錯誤的有（?。?。
A．金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格
B．金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念
C．金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數值)變動的派生金融產品
D．基礎金融產品不能是金融衍生工具
8、 關于普通股票股東的義務，下列表述正確的有（ ）。
A．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任
B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任
C．公司的控股股東不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益
D．公司的實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益
9、下列有關設立公司時注冊資本的說法正確的是（ ?。?。
A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內分期繳清出資
B．最低注冊資本額降低至人民幣10萬元
C．出資方式包括貨幣、實物、工業(yè)產權、土地使用權等
D．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%
判斷題
10、1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤