單項選擇題
1、 連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的買入申報價格為14．98元，則成交價格為15元。（ ）
2、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。（ ?。?BR> 3、 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的（ ?。?。
A．100％
B．150％
C．180％
D．200％
4、 公開發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（ ）
5、 債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(％)。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?。
A．堅持客戶適當(dāng)性管理原則
B．必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C．不接受全權(quán)委托
D．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
7、 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括（ ）。
A．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B．證券成交價格的形成由做市商決定
C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D．投資者買賣證券都以做市商為對手
8、 證券市場的有效性包含（ ?。┑囊蟆?BR> A．證券市場的低風(fēng)險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
10、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是（ ?。?BR> A．投資理念與投資策略
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資限制
1、 連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的買入申報價格為14．98元，則成交價格為15元。（ ）
2、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交。（ ?。?BR> 3、 進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總額的（ ?。?。
A．100％
B．150％
C．180％
D．200％
4、 公開發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（ ）
5、 債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號(％)。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?。
A．堅持客戶適當(dāng)性管理原則
B．必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C．不接受全權(quán)委托
D．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
7、 指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括（ ）。
A．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B．證券成交價格的形成由做市商決定
C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D．投資者買賣證券都以做市商為對手
8、 證券市場的有效性包含（ ?。┑囊蟆?BR> A．證券市場的低風(fēng)險
B．證券市場的高收益
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
9、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
10、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是（ ?。?BR> A．投資理念與投資策略
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險控制
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資限制