一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（ ?。?。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境外資本流入
D．國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性減弱
2、 在國(guó)際市場(chǎng)上，（ ?。┑某Ｒ娦问绞菄?guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A．無期國(guó)債
B．中期國(guó)債
C．長(zhǎng)期國(guó)債
D．短期國(guó)債
3、 我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款?！?BR> A．3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下
4、 公開披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D．基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
5、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．全面原則
B．真實(shí)原則
C．準(zhǔn)確原則
D．完整原則
6、 早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．投資公司
C．政策銀行
D．商業(yè)銀行
7、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
8、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。┕梢陨?，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1億
B．2億
C．3億
D．4億
9、 目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是（ ?。┙灰住?BR> A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7
10、 中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（ ）的原則設(shè)計(jì)。
A．即時(shí)交付
B．集中交付
C．貨銀對(duì)付
D．貨銀交付11、 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（ ?。?。
A．可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
D．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
12、 戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)獲得配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
13、 1918年夏天成立的（ ）是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．上海證券物品交易所
B．天津市企業(yè)交易所
C．青島物品交易所
D．北平證券交易所
14、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ?。?。
A．私營(yíng)合伙企業(yè)
B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
D．非法人組織形式
15、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（ ）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易
16、 優(yōu)先股票的特征不包括（ ?。?BR> A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．一般有表決權(quán)
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
17、 1998年以后，（ ）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
18、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（ ?。┯?jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A．必要收益率
B．無風(fēng)險(xiǎn)利率
C．定期存款利息率
D．存款準(zhǔn)備金率
19、 關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．投資主體不同
C．所籌集資金的投向不同
D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
20、 股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／321、 以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所重要的利率期貨品種。
A．市政債券期貨
B．國(guó)債期貨
C．市政債券指數(shù)期貨
D．金融債券期貨
22、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（ ?。?。
A．發(fā)行要素
B．適用的法規(guī)
C．發(fā)債主體和償債主體
D．所換股份的來源
23、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ?。?BR> A．分散風(fēng)險(xiǎn)
B．專業(yè)理財(cái)
C．穩(wěn)定市場(chǎng)
D．集合投資
24、 下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．按發(fā)行對(duì)象不同和有無中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問題
B．私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
C．根據(jù)我國(guó)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
D．上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行
25、 中證全債指數(shù)體系包括（ ）只分年期指數(shù)和（ ?。┲环诸悇e指數(shù)。
A．3，4
B．4，3
C．3，3
D．4，4
26、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
27、 政府債券的特征不包括（ ?。?。
A．安全性高
B．流通性差
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
28、 下面關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上
B．無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利
C．我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期
D．認(rèn)購(gòu)時(shí)可以或分次繳納出資
29、 “熊貓債券”是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在（ ）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
A．本國(guó)以外的亞洲市場(chǎng)
B．中國(guó)境內(nèi)
C．亞洲市場(chǎng)
D．全球
30、 （ ）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A．參與優(yōu)先股票
B．非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票
31、 股權(quán)分置改革是為解決（ ?。┦袌?chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．N股
32、 財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于（ ?。?。
A．特別國(guó)債
B．財(cái)政債券
C．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
33、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（ ?。┓绞竭M(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
A．公開招標(biāo)
B．議價(jià)
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
34、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（ ?。l件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機(jī)構(gòu)聘用
B．存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D．近3年未受過刑事處罰
35、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ?。┣樾?，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D．公司有重大違法行為
36、 1993年，（ ?。┍慌鷾?zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
A．中國(guó)銀行
B．中國(guó)投資銀行
C．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D．中國(guó)國(guó)際信托投資公司
37、 關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C．指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)
D．當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．2
B．3
C．4
D．5
39、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
40、 我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（ ?。?BR> A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．通道制
D．審批制
41、 （ ）是全球重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．保險(xiǎn)公司
D．商業(yè)銀行
42、 （ ?。┎煌谄渌上?，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
43、 下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
44、 歐洲債券是指借款人（ ?。?BR> A．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
C．在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券
D．在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
45、 我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?BR> A．中信證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．海通證券公司
D．華泰證券公司
46、 債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
B．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的
47、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向（ ）通報(bào)情況。
A．有關(guān)地方人民政府
B．國(guó)務(wù)院
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．證券公司
48、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ?。?。
A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D．證監(jiān)會(huì)
49、 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?BR> A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)
50、 外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问健?BR> A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
51、 一般認(rèn)為，基金起源于（ ?。?，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A．德國(guó)
B．美國(guó)
C．英國(guó)
D．日本
52、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、 下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ?。?。
A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布
C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等
D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
54、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（ ）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的高和低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A．±15%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
55、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ?。?。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基差風(fēng)險(xiǎn)
56、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣（ ?。?。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
57、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
58、 中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下（ ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
59、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷售。
A．5
B．10
C．15
D．20
60、 按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ），封閉式基金一般采用（ ）方式分紅。
A．70%，現(xiàn)金
B．90%，現(xiàn)金
C．70%，紅利再投資
D．90%，紅利再投資二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
C．在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D．作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
62、 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會(huì)制度
C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)
63、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（ ?。?。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
D．是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展為迅速的一類衍生產(chǎn)品
64、 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會(huì)
65、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ）。
A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
66、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，可以從事的分配有（ ?。?。
A．彌補(bǔ)虧損
B．提取法定公積金
C．提取任意公積金
D．支付優(yōu)先股股息
67、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（ ?。?BR> A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前
B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
68、 盈利水平高的公司股票不是（ ?。?。
A．高增長(zhǎng)股
B．績(jī)優(yōu)股
C．潛力股
D．紅籌股
69、 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（ ?。┐胧?。
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
70、 下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ）。
A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價(jià)證券的主要形式
D．狹義有價(jià)證券即指資本證券
71、 進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ?。?。
A．結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器
C．場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)
D．新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
72、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ?。┣樾?。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
73、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括（ ?。?BR> A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
74、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明，正確的是（ ）。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月
C．證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
75、 我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們的區(qū)別有（ ?。?。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行定價(jià)方式不同
C．擔(dān)保要求不同
D．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
76、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ）。
A．作用機(jī)制復(fù)雜
B．股價(jià)波動(dòng)幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
77、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A．因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B．未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告
C．股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
D．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
78、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為
79、 記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
B．可以或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．便于掛失，相對(duì)安全
80、 針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ ?。?BR> A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為
B．設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)
C．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性
D．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響
81、 證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（ ）。
A．股份制的發(fā)展
B．信用制度的發(fā)展
C．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D．國(guó)家政策的支持
82、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（ ?。?BR> A．發(fā)行對(duì)象不同。對(duì)于記賬式國(guó)債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購(gòu)買，而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國(guó)債的發(fā)行利率是由記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場(chǎng)供求關(guān)系等因素確定
C．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市場(chǎng)利率變動(dòng)帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的
D．流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國(guó)債可以上市流通，可以從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買，需要資金時(shí)可以按照市場(chǎng)價(jià)格賣出；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取
83、 原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)（ ?。┐蔚姆绞竭M(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
84、 依據(jù)計(jì)息方式劃分，歐洲債券市場(chǎng)包含的品種有（ ?。?。
A．浮動(dòng)利率債券
B．固定利率債券
C．累進(jìn)利率債券
D．延付息票債券
85、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括（ ?。?。
A．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
B．規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
C．制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)
D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
86、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上活躍的投資者，可以利用（ ?。┻M(jìn)行證券投資。
A．借貸資金
B．受托投資資金
C．營(yíng)運(yùn)資金
D．自有資本
87、 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ?。?。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場(chǎng)
D．交易所結(jié)構(gòu)
88、 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括（ ?。?。
A．作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
B．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考
C．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)
D．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)
89、 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．互換交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．期貨交易
90、 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（ ?。?BR> A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B．履約保證不同
C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D．盈虧特點(diǎn)不同
91、 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（ ?。?。
A．不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化
B．信貸資產(chǎn)證券化
C．未來收益證券化
D．債券組合證券化
92、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ?。?BR> A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
D．對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求
93、 下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。
A．設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C．薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?BR> D．對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
94、 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，常用的指標(biāo)包括（ ?。?。
A．流動(dòng)比率
B．市盈率
C．杠桿比率
D．速動(dòng)比率
95、 對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ?。?。
A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
96、 債券的票面要素包括（ ?。?。
A．債券發(fā)行者名稱
B．債券的到期期限
C．債券的票面價(jià)值
D．債券的票面利率
97、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ?。?。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開募集股份
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．非公開發(fā)行股票
98、 我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?BR> A．證券投資基金業(yè)務(wù)
B．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．企業(yè)年金管理
D．投資咨詢服務(wù)
99、 依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ?。?。
A．基金市場(chǎng)
B．債券市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)
D．衍生品市場(chǎng)
100、 關(guān)于外資股，下列表述正確的有（ ?。?。
A．外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C．B股以人民幣標(biāo)明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
101、 下面通常被稱作影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素的是（ ）。
A．行業(yè)前景
B．心理因素
C．公司的經(jīng)營(yíng)狀況
D．宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
102、 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ?。?。
A．完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D．確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
103、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D．對(duì)投資額的限制不同
104、 財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（ ?。?。
A．通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
105、 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段
C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
106、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（ ）。
A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)
C．從業(yè)人員不得直接或問接持股的規(guī)定
D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
107、 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（ ?。?。
A．提貨單
B．購(gòu)物券
C．運(yùn)貨單
D．倉(cāng)庫(kù)棧單
108、 國(guó)際債券的投資者主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)政府
B．各種基金會(huì)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商財(cái)團(tuán)和自然人
109、 在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見的參考利率包括（ ）。
A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(libor)
B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C．歐洲美元定期存款單利率
D．聯(lián)邦基金利率
110、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ）。
A．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度
B．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C．證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)
D．證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)
111、 證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（ ）
112、 設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。（ ）
113、 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。（ ?。?BR> 114、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。目前，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)通過政策性銀行面向個(gè)人投資者銷售。（ ?。?BR> 115、 封閉式基金必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。（ ）
116、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（ ?。?BR> 117、 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（ ?。?BR> 118、 國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股兩部分組成。（ ?。?BR> 119、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，并且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。（ ?。?BR> 120、 有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ?。?21、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ?。?BR> 122、 美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。（ ）
123、 基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（ ?。?BR> 124、 證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（ ?。?BR> 125、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多；特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。（ ?。?BR> 126、 息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，所以也常被稱為緩息債券。（ ?。?BR> 127、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；．轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ）
128、 股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。（ ?。?BR> 129、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（ ?。?BR> 130、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ?。?31、 非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（ ?。?BR> 132、 中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。（ ?。?BR> 133、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入；二是資本損益；三是再投資收益。（ ）
134、 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。（ ?。?BR> 135、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ?。?BR> 136、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。（ ?。?BR> 137、 債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。（ ?。?BR> 138、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 139、 1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 140、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將兩種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)品。（ ?。?41、 國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。（ ?。?BR> 142、 股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。（ ?。?BR> 143、 參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。（ ?。?BR> 144、 有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場(chǎng)所。（ ?。?BR> 145、 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（ ?。?BR> 146、 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（ ）
147、 上海證券交易所、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ）
148、 從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ?。?BR> 149、 申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ?。?BR> 150、 我國(guó)公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）
1、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（ ?。?。
A．出口的增加
B．進(jìn)口的減少
C．境外資本流入
D．國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性減弱
2、 在國(guó)際市場(chǎng)上，（ ?。┑某Ｒ娦问绞菄?guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A．無期國(guó)債
B．中期國(guó)債
C．長(zhǎng)期國(guó)債
D．短期國(guó)債
3、 我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款?！?BR> A．3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下
4、 公開披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告
B．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D．基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
5、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．全面原則
B．真實(shí)原則
C．準(zhǔn)確原則
D．完整原則
6、 早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A．非銀行金融機(jī)構(gòu)
B．投資公司
C．政策銀行
D．商業(yè)銀行
7、 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ?。?。
A．代銷
B．余額包銷
C．全額包銷
D．包銷
8、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ?。┕梢陨?，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．1億
B．2億
C．3億
D．4億
9、 目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是（ ?。┙灰住?BR> A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7
10、 中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（ ）的原則設(shè)計(jì)。
A．即時(shí)交付
B．集中交付
C．貨銀對(duì)付
D．貨銀交付11、 股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是（ ?。?。
A．可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
D．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
12、 戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)獲得配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
13、 1918年夏天成立的（ ）是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．上海證券物品交易所
B．天津市企業(yè)交易所
C．青島物品交易所
D．北平證券交易所
14、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ?。?。
A．私營(yíng)合伙企業(yè)
B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
D．非法人組織形式
15、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（ ）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易
16、 優(yōu)先股票的特征不包括（ ?。?BR> A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．一般有表決權(quán)
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
17、 1998年以后，（ ）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
18、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（ ?。┯?jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A．必要收益率
B．無風(fēng)險(xiǎn)利率
C．定期存款利息率
D．存款準(zhǔn)備金率
19、 關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．投資主體不同
C．所籌集資金的投向不同
D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
20、 股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／321、 以（ ）為主的債券期貨是各主要交易所重要的利率期貨品種。
A．市政債券期貨
B．國(guó)債期貨
C．市政債券指數(shù)期貨
D．金融債券期貨
22、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（ ?。?。
A．發(fā)行要素
B．適用的法規(guī)
C．發(fā)債主體和償債主體
D．所換股份的來源
23、 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ?。?BR> A．分散風(fēng)險(xiǎn)
B．專業(yè)理財(cái)
C．穩(wěn)定市場(chǎng)
D．集合投資
24、 下面關(guān)于證券發(fā)行的說明錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．按發(fā)行對(duì)象不同和有無中介機(jī)構(gòu)介入是證券發(fā)行基本的、共有的分類方法，也是發(fā)行主體選擇證券發(fā)行方式時(shí)首先要考慮的問題
B．私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
C．根據(jù)我國(guó)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
D．上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行
25、 中證全債指數(shù)體系包括（ ）只分年期指數(shù)和（ ?。┲环诸悇e指數(shù)。
A．3，4
B．4，3
C．3，3
D．4，4
26、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
27、 政府債券的特征不包括（ ?。?。
A．安全性高
B．流通性差
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
28、 下面關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上
B．無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利
C．我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期
D．認(rèn)購(gòu)時(shí)可以或分次繳納出資
29、 “熊貓債券”是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在（ ）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。
A．本國(guó)以外的亞洲市場(chǎng)
B．中國(guó)境內(nèi)
C．亞洲市場(chǎng)
D．全球
30、 （ ）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A．參與優(yōu)先股票
B．非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票
31、 股權(quán)分置改革是為解決（ ?。┦袌?chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．N股
32、 財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于（ ?。?。
A．特別國(guó)債
B．財(cái)政債券
C．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
33、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以（ ?。┓绞竭M(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。
A．公開招標(biāo)
B．議價(jià)
C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
34、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（ ?。l件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A．未被機(jī)構(gòu)聘用
B．存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D．近3年未受過刑事處罰
35、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ?。┣樾?，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．公司近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D．公司有重大違法行為
36、 1993年，（ ?。┍慌鷾?zhǔn)首次在我國(guó)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。
A．中國(guó)銀行
B．中國(guó)投資銀行
C．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D．中國(guó)國(guó)際信托投資公司
37、 關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C．指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)
D．當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．2
B．3
C．4
D．5
39、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
40、 我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（ ?。?BR> A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．通道制
D．審批制
41、 （ ）是全球重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．保險(xiǎn)公司
D．商業(yè)銀行
42、 （ ?。┎煌谄渌上?，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A．財(cái)產(chǎn)股息
B．負(fù)債股息
C．股票股息
D．建業(yè)股息
43、 下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
B．看漲期權(quán)也稱認(rèn)購(gòu)權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)
C．期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
44、 歐洲債券是指借款人（ ?。?BR> A．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
B．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券
C．在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券
D．在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券
45、 我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?BR> A．中信證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．海通證券公司
D．華泰證券公司
46、 債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
B．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的
47、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向（ ）通報(bào)情況。
A．有關(guān)地方人民政府
B．國(guó)務(wù)院
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．證券公司
48、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ?。?。
A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D．證監(jiān)會(huì)
49、 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ?。?BR> A．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
C．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
D．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)
50、 外國(guó)公司的股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问健?BR> A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股權(quán)證
D．股票期權(quán)
51、 一般認(rèn)為，基金起源于（ ?。?，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A．德國(guó)
B．美國(guó)
C．英國(guó)
D．日本
52、投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季度末總資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
53、 下面不屬于證券交易所的主要職能的是（ ?。?。
A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布
C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等
D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
54、 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的（ ）或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的高和低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
A．±15%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
55、 當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ?。?。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基差風(fēng)險(xiǎn)
56、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣（ ?。?。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
57、 （ ）一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．指數(shù)基金
D．平衡型基金
58、 中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為近成交價(jià)的上下（ ）。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
59、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷售。
A．5
B．10
C．15
D．20
60、 按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ），封閉式基金一般采用（ ）方式分紅。
A．70%，現(xiàn)金
B．90%，現(xiàn)金
C．70%，紅利再投資
D．90%，紅利再投資二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
61、 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
C．在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
D．作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
62、 針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度
B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會(huì)制度
C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)
63、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是（ ?。?。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
D．是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展為迅速的一類衍生產(chǎn)品
64、 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算公司
D．行業(yè)協(xié)會(huì)
65、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ）。
A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
66、 根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，可以從事的分配有（ ?。?。
A．彌補(bǔ)虧損
B．提取法定公積金
C．提取任意公積金
D．支付優(yōu)先股股息
67、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（ ?。?BR> A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前
B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
68、 盈利水平高的公司股票不是（ ?。?。
A．高增長(zhǎng)股
B．績(jī)優(yōu)股
C．潛力股
D．紅籌股
69、 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列（ ?。┐胧?。
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
70、 下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ）。
A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價(jià)證券的主要形式
D．狹義有價(jià)證券即指資本證券
71、 進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ ?。?。
A．結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器
C．場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)
D．新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
72、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ?。┣樾?。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
73、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括（ ?。?BR> A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
74、 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說明，正確的是（ ）。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月
C．證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
75、 我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們的區(qū)別有（ ?。?。
A．發(fā)行主體的范圍不同
B．發(fā)行定價(jià)方式不同
C．擔(dān)保要求不同
D．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
76、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（ ）。
A．作用機(jī)制復(fù)雜
B．股價(jià)波動(dòng)幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
77、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所決定暫停其股票在主板上市。
A．因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B．未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告
C．股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在六個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件
D．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
78、 關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（ ?。?。
A．?dāng)M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開認(rèn)配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為
79、 記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
B．可以或分次繳納出資
C．股東權(quán)利歸屬于記名股東
D．便于掛失，相對(duì)安全
80、 針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ ?。?BR> A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為
B．設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)
C．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性
D．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響
81、 證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（ ）。
A．股份制的發(fā)展
B．信用制度的發(fā)展
C．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D．國(guó)家政策的支持
82、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有（ ?。?BR> A．發(fā)行對(duì)象不同。對(duì)于記賬式國(guó)債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購(gòu)買，而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國(guó)債的發(fā)行利率是由記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場(chǎng)供求關(guān)系等因素確定
C．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市場(chǎng)利率變動(dòng)帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；而儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對(duì)提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的
D．流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國(guó)債可以上市流通，可以從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買，需要資金時(shí)可以按照市場(chǎng)價(jià)格賣出；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取
83、 原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)（ ?。┐蔚姆绞竭M(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A．1
B．3
C．5
D．7
84、 依據(jù)計(jì)息方式劃分，歐洲債券市場(chǎng)包含的品種有（ ?。?。
A．浮動(dòng)利率債券
B．固定利率債券
C．累進(jìn)利率債券
D．延付息票債券
85、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括（ ?。?。
A．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
B．規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
C．制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)
D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
86、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上活躍的投資者，可以利用（ ?。┻M(jìn)行證券投資。
A．借貸資金
B．受托投資資金
C．營(yíng)運(yùn)資金
D．自有資本
87、 證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ?。?。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．層次結(jié)構(gòu)
C．多層次資本市場(chǎng)
D．交易所結(jié)構(gòu)
88、 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息的用途包括（ ?。?。
A．作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)
B．作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考
C．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)
D．作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)
89、 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．互換交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．期貨交易
90、 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（ ?。?BR> A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
B．履約保證不同
C．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D．盈虧特點(diǎn)不同
91、 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（ ?。?。
A．不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化
B．信貸資產(chǎn)證券化
C．未來收益證券化
D．債券組合證券化
92、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ?。?BR> A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
D．對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求
93、 下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是（ ）。
A．設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C．薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?BR> D．對(duì)于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則
94、 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，常用的指標(biāo)包括（ ?。?。
A．流動(dòng)比率
B．市盈率
C．杠桿比率
D．速動(dòng)比率
95、 對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ?。?。
A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
96、 債券的票面要素包括（ ?。?。
A．債券發(fā)行者名稱
B．債券的到期期限
C．債券的票面價(jià)值
D．債券的票面利率
97、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ?。?。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開募集股份
C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
D．非公開發(fā)行股票
98、 我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?BR> A．證券投資基金業(yè)務(wù)
B．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．企業(yè)年金管理
D．投資咨詢服務(wù)
99、 依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ?。?。
A．基金市場(chǎng)
B．債券市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)
D．衍生品市場(chǎng)
100、 關(guān)于外資股，下列表述正確的有（ ?。?。
A．外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C．B股以人民幣標(biāo)明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
101、 下面通常被稱作影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素的是（ ）。
A．行業(yè)前景
B．心理因素
C．公司的經(jīng)營(yíng)狀況
D．宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況
102、 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ?。?。
A．完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D．確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
103、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ?。?。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D．對(duì)投資額的限制不同
104、 財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（ ?。?。
A．通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
105、 證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段
C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
106、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（ ）。
A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)
C．從業(yè)人員不得直接或問接持股的規(guī)定
D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
107、 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（ ?。?。
A．提貨單
B．購(gòu)物券
C．運(yùn)貨單
D．倉(cāng)庫(kù)棧單
108、 國(guó)際債券的投資者主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)政府
B．各種基金會(huì)
C．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商財(cái)團(tuán)和自然人
109、 在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見的參考利率包括（ ）。
A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(libor)
B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C．歐洲美元定期存款單利率
D．聯(lián)邦基金利率
110、 關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是（ ）。
A．證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度
B．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
C．證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機(jī)構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)
D．證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊(cè)制，以歐洲各國(guó)為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國(guó)為代表三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)
111、 證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（ ）
112、 設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。（ ）
113、 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。（ ?。?BR> 114、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。目前，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)通過政策性銀行面向個(gè)人投資者銷售。（ ?。?BR> 115、 封閉式基金必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。（ ）
116、 證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。（ ?。?BR> 117、 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（ ?。?BR> 118、 國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股兩部分組成。（ ?。?BR> 119、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，并且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。（ ?。?BR> 120、 有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ?。?21、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ?。?BR> 122、 美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。（ ）
123、 基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。（ ?。?BR> 124、 證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（ ?。?BR> 125、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多；特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)；通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。（ ?。?BR> 126、 息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，所以也常被稱為緩息債券。（ ?。?BR> 127、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；．轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。（ ）
128、 股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。（ ?。?BR> 129、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（ ?。?BR> 130、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ?。?31、 非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（ ?。?BR> 132、 中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。（ ?。?BR> 133、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入；二是資本損益；三是再投資收益。（ ）
134、 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營(yíng)業(yè)收益主要來自中國(guó)內(nèi)地的公司，又分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。（ ?。?BR> 135、 期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ?。?BR> 136、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。（ ?。?BR> 137、 債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。（ ?。?BR> 138、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。（ ?。?BR> 139、 1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 140、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將兩種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的金融產(chǎn)品。（ ?。?41、 國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。（ ?。?BR> 142、 股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。（ ?。?BR> 143、 參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。（ ?。?BR> 144、 有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場(chǎng)所。（ ?。?BR> 145、 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（ ?。?BR> 146、 貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。（ ）
147、 上海證券交易所、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（ ）
148、 從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ?。?BR> 149、 申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ?。?BR> 150、 我國(guó)公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）