單項選擇題
1、 發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關(guān)部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ）原則。
A．誰主管誰負責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點保護
D．疏導(dǎo)化解
2、 經(jīng)紀業(yè)務(wù)對象具有價格變動性的特點。（ ?。?BR> 3、 目前，ETF認購資金凍結(jié)期問利息按（ ?。┯嬎悖阢y行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A．企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
B．企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)
4、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
5、 我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
多項選擇題
6、 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當向證券交易所提交的材料包括（ ?。?。
A．股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)實施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
7、 證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（ ?。?。
A．以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險
B．指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險
D．提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
8、 我國禁止將回購資金用于、（ ）。
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑頭寸
C．期貨市場投資
D．股本投資
9、 關(guān)于標準券折算率計算公式的確定，下列表述中正確的有（ ?。?BR> A．標準券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的情況發(fā)生
B．當融資方到期無法歸還融人款項后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項應(yīng)可以彌補融資方融人的款項、利息、違約金和相關(guān)交易費用
C．在計算標準券折算率過程中，為防止出現(xiàn)“倒掛”現(xiàn)象，相關(guān)參數(shù)取值越謹慎越好
D．“倒掛”是指由于標準券折算率設(shè)計不合理或債券市場價格劇烈波動，導(dǎo)致債券市值小于其標準券金額的現(xiàn)象
10、 證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?BR> A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元
C．凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
1、 發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關(guān)部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ）原則。
A．誰主管誰負責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點保護
D．疏導(dǎo)化解
2、 經(jīng)紀業(yè)務(wù)對象具有價格變動性的特點。（ ?。?BR> 3、 目前，ETF認購資金凍結(jié)期問利息按（ ?。┯嬎悖阢y行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A．企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
B．企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)
4、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?。
A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
5、 我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
多項選擇題
6、 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當向證券交易所提交的材料包括（ ?。?。
A．股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
B．融資融券業(yè)務(wù)實施方案
C．融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
D．融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
7、 證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（ ?。?。
A．以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險
B．指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險
D．提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
8、 我國禁止將回購資金用于、（ ）。
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑頭寸
C．期貨市場投資
D．股本投資
9、 關(guān)于標準券折算率計算公式的確定，下列表述中正確的有（ ?。?BR> A．標準券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的情況發(fā)生
B．當融資方到期無法歸還融人款項后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項應(yīng)可以彌補融資方融人的款項、利息、違約金和相關(guān)交易費用
C．在計算標準券折算率過程中，為防止出現(xiàn)“倒掛”現(xiàn)象，相關(guān)參數(shù)取值越謹慎越好
D．“倒掛”是指由于標準券折算率設(shè)計不合理或債券市場價格劇烈波動，導(dǎo)致債券市值小于其標準券金額的現(xiàn)象
10、 證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?BR> A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元
C．凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰