單項選擇題
1、 企業(yè)股份制改組方案應當遵循的基本原則不包括（ ）。
A．突出主營業(yè)務
B．避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易
C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率
D．明確股份有限公司與各關聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關系
2、 發(fā)行人取得中國證監(jiān)會的核準批文后因發(fā)生重大事項或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，（ ?。酱侔l(fā)行人主動交回已取得的核準批文。
A．注冊會計師
B．保薦機構
C．財務顧問
D．投資總顧問
3、 （ ）負責向中國證監(jiān)會報送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件。
A．發(fā)行申請人
B．發(fā)行申請人律師
C．上市公司
D．主承銷商
4、非公開方式發(fā)行股票時，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．6
B．12
C．18
D．24
5、 根據(jù)國家環(huán)保部的有關規(guī)定，從事冶金、鋼鐵、水泥、電解鋁、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙等重污染行業(yè)的公司申請上市的環(huán)保核查工作，由國家環(huán)保部統(tǒng)一升展。（ ?。?BR> 6、 以協(xié)議收購方式進行上市公司收購，相關當事人應當委托證券登記結(jié)算機構臨時保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（ ）指定的銀行賬戶。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構
C．相關當事人
D．上市公司董事會
7、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書的概覽中，增加要求發(fā)行人應列示（ ?。┑木唧w表現(xiàn)。
A．核心競爭優(yōu)勢
B．合作公司
C．主要銷售產(chǎn)品
D．經(jīng)營范圍
多項選擇題
8、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露，包括（ ）。
A．信用增進措施
B．資金償付安排
C．其他償債保障措施
D．以上均不對
9、 上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公布后，實際控制人仍未披露的，上市公司董事會應當向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，并將查詢情況向（ ）報告。
A．中國證監(jiān)會
B．派出機構
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會
10、 關于資產(chǎn)支持證券的所得稅，說法正確的有（ ?。?BR> A．發(fā)起機構轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)取得的收益應按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定計算繳納
B．發(fā)起機構與受托機構在新的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、贖回以及置換過程中應當按照獨立企業(yè)之問的業(yè)務往來支付
C．對信托項目取得的收益在信托環(huán)節(jié)征收所得稅
D．在所得收益年末并未向投資者分配部分不交企業(yè)所得稅
1、 企業(yè)股份制改組方案應當遵循的基本原則不包括（ ）。
A．突出主營業(yè)務
B．避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易
C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率
D．明確股份有限公司與各關聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關系
2、 發(fā)行人取得中國證監(jiān)會的核準批文后因發(fā)生重大事項或重大變化而不再符合發(fā)行條件的，（ ?。酱侔l(fā)行人主動交回已取得的核準批文。
A．注冊會計師
B．保薦機構
C．財務顧問
D．投資總顧問
3、 （ ）負責向中國證監(jiān)會報送可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件。
A．發(fā)行申請人
B．發(fā)行申請人律師
C．上市公司
D．主承銷商
4、非公開方式發(fā)行股票時，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．6
B．12
C．18
D．24
5、 根據(jù)國家環(huán)保部的有關規(guī)定，從事冶金、鋼鐵、水泥、電解鋁、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙等重污染行業(yè)的公司申請上市的環(huán)保核查工作，由國家環(huán)保部統(tǒng)一升展。（ ?。?BR> 6、 以協(xié)議收購方式進行上市公司收購，相關當事人應當委托證券登記結(jié)算機構臨時保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（ ）指定的銀行賬戶。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構
C．相關當事人
D．上市公司董事會
7、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書的概覽中，增加要求發(fā)行人應列示（ ?。┑木唧w表現(xiàn)。
A．核心競爭優(yōu)勢
B．合作公司
C．主要銷售產(chǎn)品
D．經(jīng)營范圍
多項選擇題
8、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露，包括（ ）。
A．信用增進措施
B．資金償付安排
C．其他償債保障措施
D．以上均不對
9、 上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公布后，實際控制人仍未披露的，上市公司董事會應當向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，并將查詢情況向（ ）報告。
A．中國證監(jiān)會
B．派出機構
C．證券交易所
D．證券業(yè)協(xié)會
10、 關于資產(chǎn)支持證券的所得稅，說法正確的有（ ?。?BR> A．發(fā)起機構轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)取得的收益應按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定計算繳納
B．發(fā)起機構與受托機構在新的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、贖回以及置換過程中應當按照獨立企業(yè)之問的業(yè)務往來支付
C．對信托項目取得的收益在信托環(huán)節(jié)征收所得稅
D．在所得收益年末并未向投資者分配部分不交企業(yè)所得稅