單項選擇題
1、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ）。
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險
2、 關(guān)于分紅派息，以下說法中錯誤的是（ ）。
A．發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B．分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程
C．發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D．上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則（ ）。
A．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
B．賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以中間價成交
C．買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
4、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當自專用證券賬戶開立之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．15
B．10
C．51
D．3
5、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ?。?BR> A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
6、 進行買斷式回購，交割時交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。（ ）
7、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．5000萬
B．2億
C．5億
D．10億
8、證券交易所會員拖欠證券交易所相關(guān)費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（ ?。┑刃问?。
A．成交單
B．合同書
C．信件
D．數(shù)據(jù)電文
10、按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（ ?。┦亲C券交易競價的結(jié)果。
A．不成交
B．推遲成交
C．部分成交
D．全部成交
1、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（ ）。
A．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
B．代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險
C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D．合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險
2、 關(guān)于分紅派息，以下說法中錯誤的是（ ）。
A．發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B．分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程
C．發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D．上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則（ ）。
A．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
B．賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以中間價成交
C．買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
4、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當自專用證券賬戶開立之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．15
B．10
C．51
D．3
5、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ?。?BR> A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
6、 進行買斷式回購，交割時交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。（ ）
7、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．5000萬
B．2億
C．5億
D．10億
8、證券交易所會員拖欠證券交易所相關(guān)費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（ ?。┑刃问?。
A．成交單
B．合同書
C．信件
D．數(shù)據(jù)電文
10、按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（ ?。┦亲C券交易競價的結(jié)果。
A．不成交
B．推遲成交
C．部分成交
D．全部成交