一、單項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.( )中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.金融遠(yuǎn)期合約
C.金融期權(quán)合約
D.權(quán)證
3.回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運(yùn)用。
A.現(xiàn)貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
A注冊(cè)資本限額
B.注冊(cè)資本最低限額
C.實(shí)收資本限額
D.實(shí)收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
A.流動(dòng)性
B.有效性
C.穩(wěn)定性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
6.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
8.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
A.容易坐失良機(jī)，遭受損失
B.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
C債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
D.權(quán)證交易
10.從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規(guī)定采用競(jìng)價(jià)交易方式的，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.2000萬(wàn)元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬(wàn)元，100%
D.1億元，100%
14.在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本( )的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當(dāng)( )以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對(duì)于( )達(dá)到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價(jià)格振幅
D.日成交金額
19.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C.提高證券市場(chǎng)效益
D.防止股價(jià)波動(dòng)
20.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年21.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)( )。
A《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
23.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
A客戶(hù)優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.機(jī)構(gòu)優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
24.讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度的策略是( )。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。
A.網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)
B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)
27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)( )票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計(jì)凈值
29.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。A.證券交易系統(tǒng)
B.證券交易所
C.證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
D.銀行柜臺(tái)
32.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.罰款
D.沒(méi)收非法所得
33.為了加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有( )。
A.知情的權(quán)利
B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利
C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.證券托管機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
40.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下41.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn).。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)人價(jià)格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%
43.證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
44.客戶(hù)的信用資金賬戶(hù)開(kāi)立數(shù)量為( )。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.不限
45.客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式是( )。
A.現(xiàn)金抵券
B.直接還券
C.賣(mài)券還款
D.買(mǎi)券還券
46.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)( )個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由( )統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
48.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
49.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬(wàn)元，1萬(wàn)元
C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元，10萬(wàn)元
50.格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A.交易系統(tǒng)
B.證券公司
C.結(jié)算代理人
D.中國(guó)人民銀行
51.參與全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
52.2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展( )在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
53.對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照( )原則結(jié)算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
58.在每月前( )營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.定期交收
B.滾動(dòng)交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.會(huì)計(jì)日交收
60.根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元 三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.公開(kāi)原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日收盤(pán)價(jià)×(1土漲跌幅比例)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.傭金屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.竟價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi) 容。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 21.營(yíng)銷(xiāo)人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
22.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶(hù)當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 41.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 ( )
A.正確
B錯(cuò)誤
44.當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.?印刷錯(cuò)誤(無(wú)題)
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.客戶(hù)信用交易證券交收賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
47.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶(hù)可以通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以用質(zhì)押的債券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.上海證券交易所所有會(huì)員均可參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+2，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+3。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.D
【解析】2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
2.C
【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
3.D
【解析】回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
4.B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。
5.A
【解析】從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
6.B
【解析】證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
7.D
【解析】對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
8.C
【解析】市價(jià)委托的缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
9.B
【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
10.C
【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。
11.A
【解析】起息日計(jì)算利息，到期日不計(jì)算利息。題目說(shuō)的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日。”并沒(méi)有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括交易日當(dāng)天在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。所以交易日當(dāng)天也是要算入的，應(yīng)計(jì)利息天數(shù)是27+30+31+30+18=136天。
則應(yīng)計(jì)利息額=100×5%+365×136=1.86元。
12.C
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
13.D
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
14.D
【解析】在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本90%的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
15.A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
16.D
【解析】當(dāng)10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
17.D
【解析】固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交。
18.C
【解析】對(duì)于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
19.B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供信息服務(wù)。
20.C
【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”。
21.A
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系。
22.C
【解析】證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》。
23.B
【解析】委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
24.C
【解析】集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略可以讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度。
25.D
【解析】從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
27.B
【解析】股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
28.B
【解析】上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%。 31.C
【解析】柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
32.B
【解析】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
33.A
【解析】為了加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
35.D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項(xiàng)說(shuō)法有誤。
36.C
【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
37.B
【解析】客戶(hù)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。
38.C
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
39.A
【解析】客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)履行相應(yīng)義務(wù)。
40.D
【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
41.B
【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
42.A
【解析】客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%。
43.C
【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。
44.A
【解析】客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。
45.D
【解析】買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。
46.C
【解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。
47.A
【解析】證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
48.B
【解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。
49.C
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
50.A
【解析】格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。51.D
【解析】參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。
52.C
【解析】2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
53.C
【解析】對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在R+2日可用。
54.B
【解析】國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。
55.A
【解析】初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
56.D
【解析】?jī)纛~清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
57.D
【解析】對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
58.A
【解析】在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
59.B
【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
60.B 二、多項(xiàng)選擇題
1.BC
【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。3.AB
【解析】會(huì)員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報(bào)，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
4.ABD
【解析】遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的。期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。
5.ABC
【解析】我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價(jià)申報(bào)類(lèi)型：(1)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。(2)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo)。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
11.ACD
【解析】B項(xiàng)是上海證券交易所的規(guī)定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶(hù)可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對(duì)應(yīng)的，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
17.ACD
【解析】結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
20.BD
【解析】權(quán)證漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式：
(1)權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià))×125%×行權(quán)比例
(2)權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
23.AD
【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理;(2)加強(qiáng)監(jiān)管。
24.BCD
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
26.ACD
【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
30.AB
【解析】客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
35.AC
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。
36.ABD
【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
37.ABC
【解析】申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
39.BC
【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
40.AC
【解析】對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施?！ ∪⑴袛囝}
1.B
【解析】公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。
2.A
【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。
3.A
【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。
4.B
【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
5.A
【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
6.A
【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
7.A
【解析】對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
8.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。
【解析】漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。
10.A
【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
11.B
【解析】過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
12.A
【解析】本題考查競(jìng)價(jià)的結(jié)果。競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13.B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。
14.B
【解析】?jī)H在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。
15.A
【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。
16.A
【解析】證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
17.A
【解析】證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
18.B
【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
19.A
【解析】在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
20.B
【解析】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。
21.B
【解析】營(yíng)銷(xiāo)人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。
22.A
【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。
23.B
【解析】對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。
24.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
25.A
【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
26.B
【解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。
27.A
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。
28.B
【解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
29.B
【解析】非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶(hù)的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
30.B
【解析】從基本特征看，代辦轉(zhuǎn)讓的股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
31.A
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。
32.B
【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。
33.B
【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息。
34.A
【解析】證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。
35.B
【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
36.A
【解析】證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。
37.B
【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
38.A
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
39.B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立。
40.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。
41.B
【解析】同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
42.A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
43.A
【解析】未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
44.A
【解析】當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。
45.B
【解析】客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有1個(gè)。
46.B
【解析】客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。
47.A
【解析】證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
48.B
【解析】擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶(hù)不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。
49.A
【解析】上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。
50.A
【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
51.B
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。
52.B
【解析】上海證券交易所在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
53.A
【解析】在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。
54.B
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
55.A
【解析】電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。
56.B
【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。
57.A
【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為。
58.A
【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
59.B
【解析】各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。
60.B
【解析】實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。
1.( )中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.金融遠(yuǎn)期合約
C.金融期權(quán)合約
D.權(quán)證
3.回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運(yùn)用。
A.現(xiàn)貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
A注冊(cè)資本限額
B.注冊(cè)資本最低限額
C.實(shí)收資本限額
D.實(shí)收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
A.流動(dòng)性
B.有效性
C.穩(wěn)定性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
6.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
8.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
A.容易坐失良機(jī)，遭受損失
B.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
C債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
D.權(quán)證交易
10.從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規(guī)定采用競(jìng)價(jià)交易方式的，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.2000萬(wàn)元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬(wàn)元，100%
D.1億元，100%
14.在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本( )的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當(dāng)( )以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對(duì)于( )達(dá)到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價(jià)格振幅
D.日成交金額
19.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C.提高證券市場(chǎng)效益
D.防止股價(jià)波動(dòng)
20.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年21.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)( )。
A《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》
23.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
A客戶(hù)優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.機(jī)構(gòu)優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
24.讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度的策略是( )。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。
A.網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)
B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)
27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)( )票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計(jì)凈值
29.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。A.證券交易系統(tǒng)
B.證券交易所
C.證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
D.銀行柜臺(tái)
32.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.罰款
D.沒(méi)收非法所得
33.為了加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有( )。
A.知情的權(quán)利
B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利
C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.證券托管機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
40.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下41.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn).。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)人價(jià)格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%
43.證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
44.客戶(hù)的信用資金賬戶(hù)開(kāi)立數(shù)量為( )。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.不限
45.客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式是( )。
A.現(xiàn)金抵券
B.直接還券
C.賣(mài)券還款
D.買(mǎi)券還券
46.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)( )個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由( )統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
48.證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
49.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬(wàn)元，1萬(wàn)元
C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元，10萬(wàn)元
50.格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A.交易系統(tǒng)
B.證券公司
C.結(jié)算代理人
D.中國(guó)人民銀行
51.參與全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
52.2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展( )在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
53.對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照( )原則結(jié)算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
58.在每月前( )營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.定期交收
B.滾動(dòng)交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.會(huì)計(jì)日交收
60.根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元 三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.公開(kāi)原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日收盤(pán)價(jià)×(1土漲跌幅比例)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.傭金屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.竟價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi) 容。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 21.營(yíng)銷(xiāo)人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
22.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶(hù)當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 41.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 ( )
A.正確
B錯(cuò)誤
44.當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.?印刷錯(cuò)誤(無(wú)題)
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.客戶(hù)信用交易證券交收賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
47.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶(hù)可以通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以用質(zhì)押的債券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.上海證券交易所所有會(huì)員均可參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+2，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+3。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.D
【解析】2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
2.C
【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
3.D
【解析】回購(gòu)交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
4.B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。
5.A
【解析】從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
6.B
【解析】證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
7.D
【解析】對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
8.C
【解析】市價(jià)委托的缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
9.B
【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
10.C
【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。
11.A
【解析】起息日計(jì)算利息，到期日不計(jì)算利息。題目說(shuō)的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日。”并沒(méi)有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括交易日當(dāng)天在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。所以交易日當(dāng)天也是要算入的，應(yīng)計(jì)利息天數(shù)是27+30+31+30+18=136天。
則應(yīng)計(jì)利息額=100×5%+365×136=1.86元。
12.C
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
13.D
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
14.D
【解析】在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本90%的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
15.A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
16.D
【解析】當(dāng)10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
17.D
【解析】固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交。
18.C
【解析】對(duì)于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
19.B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供信息服務(wù)。
20.C
【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”。
21.A
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系。
22.C
【解析】證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)需填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表》。
23.B
【解析】委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
24.C
【解析】集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略可以讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度。
25.D
【解析】從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
27.B
【解析】股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
28.B
【解析】上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%。 31.C
【解析】柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
32.B
【解析】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
33.A
【解析】為了加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
35.D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項(xiàng)說(shuō)法有誤。
36.C
【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。
37.B
【解析】客戶(hù)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。
38.C
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
39.A
【解析】客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)履行相應(yīng)義務(wù)。
40.D
【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
41.B
【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
42.A
【解析】客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%。
43.C
【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。
44.A
【解析】客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。
45.D
【解析】買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。
46.C
【解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。
47.A
【解析】證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
48.B
【解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。
49.C
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
50.A
【解析】格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。51.D
【解析】參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。
52.C
【解析】2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
53.C
【解析】對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在R+2日可用。
54.B
【解析】國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。
55.A
【解析】初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
56.D
【解析】?jī)纛~清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
57.D
【解析】對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
58.A
【解析】在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
59.B
【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
60.B 二、多項(xiàng)選擇題
1.BC
【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。3.AB
【解析】會(huì)員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報(bào)，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
4.ABD
【解析】遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的。期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。
5.ABC
【解析】我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價(jià)申報(bào)類(lèi)型：(1)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。(2)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo)。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
11.ACD
【解析】B項(xiàng)是上海證券交易所的規(guī)定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶(hù)可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對(duì)應(yīng)的，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
17.ACD
【解析】結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前，所以B項(xiàng)說(shuō)法有誤。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
20.BD
【解析】權(quán)證漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式：
(1)權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià))×125%×行權(quán)比例
(2)權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
23.AD
【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理;(2)加強(qiáng)監(jiān)管。
24.BCD
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
26.ACD
【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
30.AB
【解析】客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
35.AC
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。
36.ABD
【解析】中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
37.ABC
【解析】申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。
39.BC
【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
40.AC
【解析】對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施?！ ∪⑴袛囝}
1.B
【解析】公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。
2.A
【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。
3.A
【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。
4.B
【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
5.A
【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
6.A
【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
7.A
【解析】對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
8.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。
【解析】漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。
10.A
【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
11.B
【解析】過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
12.A
【解析】本題考查競(jìng)價(jià)的結(jié)果。競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13.B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。
14.B
【解析】?jī)H在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。
15.A
【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。
16.A
【解析】證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
17.A
【解析】證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
18.B
【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
19.A
【解析】在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
20.B
【解析】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。
21.B
【解析】營(yíng)銷(xiāo)人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。
22.A
【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。
23.B
【解析】對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。
24.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
25.A
【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
26.B
【解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。
27.A
【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。
28.B
【解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
29.B
【解析】非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶(hù)的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
30.B
【解析】從基本特征看，代辦轉(zhuǎn)讓的股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
31.A
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。
32.B
【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。
33.B
【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息。
34.A
【解析】證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。
35.B
【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
36.A
【解析】證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。
37.B
【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
38.A
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
39.B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立。
40.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。
41.B
【解析】同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
42.A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
43.A
【解析】未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
44.A
【解析】當(dāng)融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。
45.B
【解析】客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有1個(gè)。
46.B
【解析】客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。
47.A
【解析】證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
48.B
【解析】擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶(hù)不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報(bào)預(yù)受要約。
49.A
【解析】上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。
50.A
【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
51.B
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。
52.B
【解析】上海證券交易所在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
53.A
【解析】在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押。
54.B
【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
55.A
【解析】電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。
56.B
【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。
57.A
【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為。
58.A
【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
59.B
【解析】各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。
60.B
【解析】實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。