單項選擇題
1、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（ ?。┤諆?nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本（ ?。?，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。
A．10，一式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
2、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（ ）日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。
A．3
B．5
C．10
D．15
3、投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5％但未達N20％的，應(yīng)當(dāng)編制（ ）。
A．簡式權(quán)益變動報告書
B．詳式權(quán)益變動報告書
C．股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
D．股權(quán)控制關(guān)系變動書
4、上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于6％。（ ?。?BR> 5、發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（ ?。┟?BR> A．8
B．7
C．6
D．5
多項選擇題
6、外資股國際推介與詢價包括（ ）。
A．路演推介
B．簿記競價
C．簿記定價
D．預(yù)路演
7、并購重組委員會會議表決時，所采取的表決票包括（ ）。
A．同意票
B．反對票
C．棄權(quán)票
D．拒絕發(fā)表意見
8、在《上市公司收購管理辦法》相關(guān)條款中，關(guān)于一致行動人的規(guī)定包括（ ?。?BR> A．投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算
B．一致行動人應(yīng)當(dāng)分別計算其所持有的股份
C．投資者計算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份
D．投資者計算其所持有的股份，包括登記在其名下的股份，但不包括登記在其一致行動人名下的股份
9、下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的表述錯誤的有（ ?。?BR> A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10％
B．扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息。若其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％，則可不作現(xiàn)金流量要求
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣10億元
10、在會計報表審計過程的計劃階段，主要包括下列（ ?。┕ぷ鳌?BR> A．分析審計風(fēng)險
B．簽訂審計業(yè)務(wù)約定書
C．編制審計計劃
D．執(zhí)行分析程序，確定重要性水平
1、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（ ?。┤諆?nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本（ ?。?，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。
A．10，一式五份
B．15，一式五份
C．10，一式三份
D．15，一式三份
2、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（ ）日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。
A．3
B．5
C．10
D．15
3、投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5％但未達N20％的，應(yīng)當(dāng)編制（ ）。
A．簡式權(quán)益變動報告書
B．詳式權(quán)益變動報告書
C．股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
D．股權(quán)控制關(guān)系變動書
4、上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于6％。（ ?。?BR> 5、發(fā)審委會議普通程序中，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（ ?。┟?BR> A．8
B．7
C．6
D．5
多項選擇題
6、外資股國際推介與詢價包括（ ）。
A．路演推介
B．簿記競價
C．簿記定價
D．預(yù)路演
7、并購重組委員會會議表決時，所采取的表決票包括（ ）。
A．同意票
B．反對票
C．棄權(quán)票
D．拒絕發(fā)表意見
8、在《上市公司收購管理辦法》相關(guān)條款中，關(guān)于一致行動人的規(guī)定包括（ ?。?BR> A．投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計算
B．一致行動人應(yīng)當(dāng)分別計算其所持有的股份
C．投資者計算其所持有的股份，應(yīng)當(dāng)包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份
D．投資者計算其所持有的股份，包括登記在其名下的股份，但不包括登記在其一致行動人名下的股份
9、下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的表述錯誤的有（ ?。?BR> A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10％
B．扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息。若其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％，則可不作現(xiàn)金流量要求
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣10億元
10、在會計報表審計過程的計劃階段，主要包括下列（ ?。┕ぷ鳌?BR> A．分析審計風(fēng)險
B．簽訂審計業(yè)務(wù)約定書
C．編制審計計劃
D．執(zhí)行分析程序，確定重要性水平