單項選擇題
1、 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 關于股票的交易，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．股票交易必須在證券交易所中進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D．股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
3、 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ）
4、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的（ ?。?。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
多項選擇題
5、下列關于證券投資者的描述，正確的有（ ）。(1分)
A．投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的基金
6、屬于內(nèi)幕人員的有（ ?。?。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員
D．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
7、 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的含義，說法正確的有（ ?。?BR> A．證券公司不賺取買賣差價
B．證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務
C．證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托
D．證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
8、 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的管理機構，負責（ ）事務。
A．具體投資項目的決策
B．確定投資品種
C．確定投資事項
D．確定具體的資產(chǎn)配置策略
9、 ETF的清算交收涉及（ ?。┑葮I(yè)務。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結算
B．組合證券發(fā)售的證券凍結
C．組合證券發(fā)售的證券過戶
D．網(wǎng)上證券發(fā)售結算
10、在證券經(jīng)紀業(yè)務各參與方的關系中，委托人的權利有（ ?。?。
A．選擇經(jīng)紀商的權利
B．對自己購買的證券享有持有權和處置權
C．對證券交易過程的知情權
D．按規(guī)定繳存交易結算資金
1、 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 關于股票的交易，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．股票交易必須在證券交易所中進行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動
D．股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
3、 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。（ ）
4、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的（ ?。?。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
多項選擇題
5、下列關于證券投資者的描述，正確的有（ ）。(1分)
A．投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的基金
6、屬于內(nèi)幕人員的有（ ?。?。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員
D．為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
7、 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的含義，說法正確的有（ ?。?BR> A．證券公司不賺取買賣差價
B．證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務
C．證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托
D．證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入
8、 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的管理機構，負責（ ）事務。
A．具體投資項目的決策
B．確定投資品種
C．確定投資事項
D．確定具體的資產(chǎn)配置策略
9、 ETF的清算交收涉及（ ?。┑葮I(yè)務。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結算
B．組合證券發(fā)售的證券凍結
C．組合證券發(fā)售的證券過戶
D．網(wǎng)上證券發(fā)售結算
10、在證券經(jīng)紀業(yè)務各參與方的關系中，委托人的權利有（ ?。?。
A．選擇經(jīng)紀商的權利
B．對自己購買的證券享有持有權和處置權
C．對證券交易過程的知情權
D．按規(guī)定繳存交易結算資金